港股通知识测试2016 判断题 1(1分) : 市场调节机制触发的冷静内，适用股票仍可交易，但需在触发时5分钟前最后一次交易价格的±10%范围内继续进行。 对 考生答案： 对 错 2(1分) : 因受到恶劣天气的影响，联交所会视情况而延迟当日港股的开盘时间甚至取消当日的交易。 对 考生答案： 对 错 3(1分) : 港股的证券代号是六位数字。 对 考生答案： 错 错 4(1分) : 与A股相同，在香港市场中港股每手为100股。 对 考生答案： 错 错 5(1分) : 港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。 对 考生答案： 对 错 6(1分) : 香港证券市场，与内地证券市场报价显示颜色含义相同，即股票价格上涨时，股票报价屏幕上显示的颜色为红色，下跌时则为绿色。 对 考生答案： 错 错 7(1分) : 港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的港股通股票以外的联交所上市的证券，可以通过港股通买入、卖出。 对 考生答案： 错 错 8(1分) : 港股通业务不存在任何形式的额度控制，投资者可以自由买卖。 对 考生答案： 错 错 9(1分) : 联交所因紧急情况临时延长交易时间的，港股通交易时间相应延长。 对 考生答案： 错 错 10(1分) : 港股通投资者买卖的港股通标的股票存在一定的范围限制，投资者应当关注最新的港股通股票名单。 对 考生答案： 对 错 11(1分) : 内地投资者买卖的港股通标的股票的范围和香港投资者直接交易港股一致。 对 考生答案： 错 错 12(1分) : 与内地证券市场相比，联交所在订单申报的最小交易价差、每手股数、申报最大限制等方面存在一定的差异，并且没有统一的规定，港股通投资者需要承担因此可能产生的风险。 对 考生答案： 对 错 13(1分) : 对于被调出的港股通股票，自调整之日起，内地投资者将不得再行买入和卖出被调出的港股通标的股票。 对 考生答案： 错 错 14(1分) : 港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入。 对 考生答案： 对 错 15(1分) : 在联交所持续交易时段，当日交易余额使用完毕的，该交易日港股通投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。 对 考生答案： 对 错 16(1分) : 上交所、深交所会员应当与参与港股通的客户签订委托协议，约定双方的权利和义务，并且会员与客户签订委托协议前，应当向客户充分揭示港股通股票交易风险，并于客户签订风险揭示书。 对 考生答案： 对 错 17(1分) : 由于沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，所以存在即使联交所开市，港股通投资者也无法进行港股通交易的风险。 对 考生答案： 对 错 18(1分) : 只要上海交易所和联交所均可进行正常交易，内地投资者就可以进行港股通交易。 对 考生答案： 错 错 19(1分) : 投资者新办理或者变更指定交易的，当日可进行港股通交易。 对 考生答案： 错 错 20(1分) : 港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度，参照A股交易相关规定和执行。 对 考生答案： 对 错 21(1分) : 由于中国结算是在汇总港股通投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，所以港股通投资者申报意愿的时间较香港市场投资者短。 对 考生答案： 错 错 22(1分) : 每个港股通交易日 9:00-9:15 接受竞价限价盘申报，9:15-9:30 不接受港股通交易申报，9:30-12:00 为上午持续交易时段，13:00――16:00 为下午持续交易时段。除上述时段外，12:30-13:00 也可以撤销申报。 对 考生答案： 对 错 23(1分) : 在投资者存在港股通交易未完成交收、当日存在上交所港股通交易或者上交所规定的其他情形时，投资者可以撤销指定交易。 对 考生答案： 错 错 24(1分) : 在联交所开市前阶段，当买单申报大于等于每日额度时，新增的买单申报将面临失败的风险。 对 考生答案： 对 错 25(1分) : 在投资者存在上交所港股通交易未完成交收、当日存在上交所港股通交易或者上交所规定的其他情形时，投资者不可以撤销指定交易；投资者新办理或者变更指定交易的，自次一交易日起方可进行港股通交易。 对 考生答案： 对 错 26(1分) : 对于在联交所上市公司派发的现金红利，由于中国结算需要在收到香港中央结算有限公司（以下简称香港结算）派发的外币红利资金后三个港股通交易日内，进行换汇、清算、发放等业务处理，港股通投资者通过港股通业务获得的现金红利将会较香港市场有所延后。 对 考生答案： 对 错 27(1分) : 圣诞前夕、新年前夕或农历新年前夕，港股通仍然全天交易。 对 考生答案： 错 错 28(1分) : 港股通交易采用港币报价，人民币支付的方式。港股通投资者在交易时间提交订单依据的港币买入参考价和卖出参考价，并非按最终结算汇率计算。 对 考生答案： 对 错 29(1分) : 上海证券交易所港股通与深圳证券交易所的投资者适当性管理要求基本一致。 对 考生答案： 对 错 30(1分) : 在联交所交易的股票不设置涨跌幅限制，投资者将承担因此可能产生的风险。 对 考生答案： 对 错 31(1分) : 市场调节机制的冷静期为5分钟。 对 考生答案： 对 错 32(1分) : 港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，也可以暂时通过港股通买入或卖出。 对 考生答案： 错 错 33(1分) : 内地投资者参与港股通交易，不仅可以采用竞价限价盘委托或者增强限价盘委托的方式，而且可以和参与上交所、深交所股票交易一样，输入限价订单和市价订单。 对 考生答案： 错 错 34(1分) : 已经申报的港股通订单，不得更改申报价格或申报数量。 对 考生答案： 对 错 35(1分) : 港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，可以通过港股通卖出，也可以买入。 对 考生答案： 错 错 36(1分) : 对于被调出的港股通股票，自调整之日起，港股通投资者将不得再行买入被调出的港股通标的股票。 对 考生答案： 对 错 37(1分) : 联交所所有股票订单申报的最小交易价差、每手股数、申报最大限制等方面均有统一的规定。 对 考生答案： 错 错 38(1分) : 内地投资者在交易时间提交订单依据的港币买入参考价和卖出参考价，就是最终结算汇率；投资者买入、卖出港股通股票的实际价格和买入参考价、卖出参考价一致。 对 考生答案： 错 错 39(1分) : 在联交所交易的股票和内地证券市场一样，大部分情况下都实施了涨跌幅限制，帮助投资者控制了部分投资风险。 对 考生答案： 错 错 40(1分) : 港股通投资者通过港股通业务获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方式获得行情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异，投资者应当充分关注依此进行投资决策的风险。 对 考生答案： 对 错 41(1分) : 对于在联交所上市公司派发的现金红利，由于内地投资者享有红利的权益登记日和香港市场相同，所以内地投资者通过港股通业务获得的现金红利与香港市场是同步的。 对 考生答案： 错 错 42(1分) : 在香港证券市场，股票价格上涨时，股票报价屏幕上显示的颜色为绿色，下跌时则为红色，与内地证券市场存在差异。 对 考生答案： 对 错 43(1分) : 港股通投资者可以卖出，也可以买入碎股。 对 考生答案： 错 错 44(1分) : 港股通即内地投资者委托内地证券公司，经由香港证券交易服务公司（即香港SPV），向联交所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票。 对 考生答案： 错 错 45(1分) : 境内投资者通过港股通买卖港股，以港币报价和交收。 对 考生答案： 错 错 46(1分) : 同一交易主体的深港通下的港股通和沪港通下的港股通账户可以混用。 对 考生答案： 错 错 47(1分) : 港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的联交所上市股票的认购权利，可以通过港股通卖出。 对 考生答案： 对 错 48(1分) : A股有涨跌幅限制，但是港股市场却没有。 对 考生答案： 对 错 49(1分) : 内地投资者对于港股通订单已经申报的，可以更改申报价格或申报数量。 对 考生答案： 错 错 50(1分) : 港股通的交易时间和沪深交易所交易时间一致。 对 考生答案： 错 错 51(1分) : 联交所因紧急情况临时延长交易时间的，港股通交易时间不作延长。 对 考生答案： 对 错 52(1分) : 由于联交所市场收费标准与上海、深圳证券交易所市场收费标准不同，香港地区与内地在税收方面也存在差异，投资者应了解相关差异，并按照规定缴纳相关税费。 对 考生答案： 对 错 53(1分) : 市场调节监测机制仅适用于持续交易时间段整数买卖单位的买卖盘输入。 对 考生答案： 对 错 54(1分) : 圣诞前夕、新年前夕或农历新年前夕，港股通仅有半天交易。 对 考生答案： 对 错 55(1分) : 香港市场可以没有权益登记日，此时以投票截止日的持有作为计算基准。 对 考生答案： 对 错 56(1分) : 香港证券市场与内地证券市场在证券资金的交收期安排上存在差异，港股通交易的交收期为 T+2。同时，港股通交易的交收期也会根据香港出现台风或黑色暴雨等事件发生延迟交收现象。 对 考生答案： 对 错 57(1分) : 香港证券市场与内地证券市场A股在证券资金的交收期安排上一致，港股通交易的交收期为T+1。 对 考生答案： 错 错 58(1分) : 内地投资者通过港股通业务获得的香港证券市场免费一档行情都是实时行情，没有任何延迟。 对 考生答案： 错 错 59(1分) : 由于联交所市场收费标准与内地市场收费标准相同，香港地区与内地在税收方面不存在差异。 对 考生答案： 错 错 60(1分) : 投资者需要在账户内预留一定的资金余额，以避免可能出现的账户透资。 对 考生答案： 对 错 61(1分) : 在持续交易时间段，个别适用股票在短时间内剧烈波动时，市场调节机制将被触发。 对 考生答案： 对 错 62(1分) : 内地证券公司及其投资者在港股通交易中出现联交所认定的情节严重的市场失当行为的，联交所可视情况要求证券交易服务公司暂停或终止向相关证券公司提供港股通服务。 对 考生答案： 对 错 63(1分) : 港股通投资者参与港股通交易，只可采用竞价限价盘委托或者增强限价盘委托的方式， 且限于参与联交所自并动对盘系统交易的方式（但卖出碎股除外）。 对 考生答案： 对 错 64(1分) : 投资者办理港股转托管时，为避免转托管失败及重复办理转托管，应留意不可办理转托管的情形，及自身是否享有尚未派发的权益证券或资金，并确定是否一并办理相关权益的转托管。 对 考生答案： 对 错 65(1分) : 香港市场均有权益登记日，在权益登记日这一天收盘时仍持有或买进该公司的股票的投资者是可以享有此次投票权利的股东。 对 考生答案： 错 66(1分) : 投资者通过港股通持有的港股可以转存至香港证券经纪商。 对 考生答案： 错 错 67(1分) : 投资者通过港股通持有的港股，只能通过港股通卖出并取回人民币现金，不能跨境转存管，中国证监会另有规定的除外。 对 考生答案： 对 错 68(1分) : 市场调节机制触发的冷静内，适用股票将被暂停交易。 对 考生答案： 错 错 69(1分) : 上海证券交易所港股通与深圳证券交易所港股通的结算汇率保持一致。 对 考生答案： 错 错 70(1分) : 交易日日终，中国结算将与换汇银行根据换汇净额进行换汇，由此产生的换汇成本将按照成交金额分摊至每笔交易。汇率波动可能导致换汇成本变化，并导致投资者买入、卖出港股通股票的实际价格不同于买入参考价、卖出参考价。 对 考生答案： 对 错 单选题 71(1分) : 内地投资者通过港股通进行交易时，在其证券账户内使用的货币为： A:港币 B:人民币 C:美元 考生答案： B 72(1分) : 关于港股开市前时段的表述不正确的是： A:9:00-9:15是输入买卖盘时段 B:9:15-9:20是对盘前时段 C:9:20-9:28是对盘时段 D:9:28-9:30是对盘后时段 考生答案： D 73(1分) : 关于港股通投资者可以采用的订单类型表述不正确的是： A:开市前时段：仅能使用“竞价限价盘” B:持续交易时段：仅可以使用“增强限价盘” C:持续交易时段：不可“市价”委托 D:开市前时段：可使用“特别限价盘” 考生答案： D 74(1分) : 关于港股通可否进行融资融券交易表述正确的是： A:港股通可进行融资交易，但不能进行融券交易 B:港股通可进行融资交易，也可进行融券交易 C:港股通不可进行融资交易，但可进行融券交易 D:港股通不可进行融资交易，也不可进行融券交易 考生答案： D 75(1分) : 按联交所交易规则，在联交所上市的股票的涨跌幅限制是： A:涨跌幅度在5%以内 B:涨跌幅度在10%以内 C:不设涨跌幅限制 D:涨跌幅度在1/9至9倍之间 考生答案： C 76(1分) : 根据我公司业务规则，一般情况下，港股通股票卖出交易结算资金（）日可用于境内证券市场交易： A:T日 B:T+1日 C:T+2日 D:T+3日 考生答案： D 77(1分) : 港股上市公司公告可通过（ ）查询： A:披露易 B:公司易 C:信息易 D:公告易 考生答案： A 78(1分) : 港股实行的是（ ）的交收制度： A:T+1 B:T+2 C:T+0 考生答案： B 79(1分) : 以下关于深圳证券交易所港股通与上海证券交易所港股通标的证券表述错误的是： A:均是以港币计价，以人民币结算 B:两所港股通交易的证券标的证券完全一致 C:两所可以依照规定调整标的证券的范围 D:调出港股通的标的证券只能卖出，不能再行买入 考生答案： B 80(1分) : 港股每个买卖盘的最大手数为： A:3000手 B:10000手 C:5000手 考生答案： A 81(1分) : 港股每日的最大涨跌幅度为（ ）： A:10% B:20% C:不设涨跌幅限制 考生答案： C 82(1分) : 以下哪种情况满足“港股通”交易日： A:内地交易日 B:香港交易日 C:两地交易日，且满足交收条件 D:两地交易日，不满足交收条件 考生答案： C 83(1分) : 根据我公司业务规则，一般情况下，港股通股票卖出交易结算资金（）可续用于港股通股票交易： A:T日 B:T+1日 C:T+2日 D:T+3日 考生答案： A 84(1分) : 如果港股通投资者所持有的标的物被调出了港股通股票池，下列表述正确的是： A:投资者不可以继续买入，也不可卖出该标的股票 B:投资者可以继续买入，也可以卖出该标的股票 C:投资者不可以继续买入，但可以卖出该标的股票 D:投资者可以继续买入，但不可以卖出该标的股票 考生答案： C 85(1分) : 关于港股通交易日表述正确的是： A:港股通交易日与港股相同 B:港股通交易日与A股相同 C:只有当港股与A股均可交易且可以结算的时候，港股通才可交易 D:只要港股与A股均可交易，港股通就可交易。 考生答案： C 86(1分) : 投资者适当性制度对个人投资者资产门槛的要求： A:不低于50万资产 B:不低于60万资产 C:不低于70万资产 D:不低于80万资产 考生答案： A 87(1分) : 关于港股通额度控制的表述正确的是： A:无总额度控制，日额度为105亿人民币 B:总额度为2500亿港币，日额度为105亿港币 C:总额度为3000亿人民币，日额度为130亿人民币 D:总额度为3000亿港币，日额度为130亿港币 考生答案： A 88(1分) : 港股交易时交易单位为每手（ ）股： A:100股 B:500股 C:1000股 D:由各发行人自行决定 考生答案： D 89(1分) : 港股实行的是（ ）的交易制度： A:T+1 B:T+2 C:T+0 考生答案： C 90(1分) : 根据我公司业务规则，一般情况下，港股通股票卖出交易结算资金（）日可取： A:T日 B:T+1日 C:T+2日 D:T+3日 考生答案： D 91(1分) : 以下说法正确的是： A:上海证券交易所港股通卖出港股的资金当日不可用于买入港股 B:深圳证券交易所港股通卖出港股的资金当日不可用于买入港股 C:上海、深圳证券交易所港股通卖出港股的资金当日不可用于买入A股 D:上海、深圳证券交易所港股通卖出港股的资金当日可用于买入A股 考生答案： C 92(1分) : 以下说法正确的是： A:港股通分为深圳证券交易所的港股通与股转系统的港股通 B:通过深圳证券交易所港股通买入的港股可以通过上海证券交易所的港股通卖出 C:通过上海证券交易所港股通买入的港股可以通过深圳证券交易所的港股通卖出 D:上海证券交易所港股通业务开展时间早于深圳证券交易所港股通业务开展时间 考生答案： D 多选题 93(1分) : 港股交易的开市前时段包括： A:输入买卖盘时段:上午9:00至上午9:15 B:对盘前时段:上午9:15至上午9:20 C:对盘时段:上午9:20至上午9:28 D:暂停时段:上午9:28至上午9:30 考生答案： ABCD 94(1分) : 关于港股通结算与交收，下面说法正确的是： A:港股通是T+1交收机制 B:中国结算与香港结算以港币进行交收，并与其参与者以人民币进行交收 C:投资者与结算参与者以人民币进行交收 D:中国结算负责进行人民币与港币之间的兑换 考生答案： ABCD 95(1分) : 以下说法哪些是正确的： A:内地投资者可通过港股通申购香港证券市场的新股 B:内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以港币报价，以人民币作为支付货币 C:内地投资者可通过港股通买卖香港证券市场以人民币报价的股票 D:内地投资者不可通过港股通买卖香港证券市场以美元报价的股票 考生答案： BD 96(1分) : 投资者因港股通权益分派或转换所取得的权益证券，该如何处置： A:港股通以外的联交所上市证券，可以通过港股通卖出，但不得买入 B:港股通对投资者不实行权益分派 C:非联交所上市证券，不得通过港股通买入或卖出 D:股票认购权可通过港股通卖出 考生答案： ACD 97(1分) : 内地投资者通过港沪通进行港股交易时，需要支付的相关费用包括： A:交易征费 B:交易费 C:交易系统使用费 D:股票印花税 考生答案： ABCD 98(1分) : 关于港股通说法，下面哪些是正确的： A:港股通不允许投资者裸卖空 B:港股通暂不纳入融资融券标的 C:港股通不得在联交所以外的场所撮合交易 D:港股通不参与联交所自动对盘系统外交易 考生答案： ABCD 99(1分) : 关于港股通交易额度，下面哪些是正确的： A:港股通交易不设总额度控制，每日额度为上交所、深交所各105亿人民币 B:持续交易时段内，若当日额度余额用尽时， SPV停止接受买单，，但仍接受卖单 C:当日可用余额＝每日额度－买单申报+卖单成交+买单撤销+买单拒单+买单申报成交差额 D:开市前时段的输入买卖盘时段内，当买单申报大于或等于每日额度时，则暂停接受新的买单申报 考生答案： ABCD 100(1分) : 有关港股通交易日，哪些说法是正确： A:只有当两地市场都可进行正常交易和结算的交易日，才被定为港股通交易日 B:由两地交易所在港股通开通之前或下一个交易年度开始之前协商，并制定交易历 C:港股通不可以有半日交易 D:受恶劣天气影响，港股通交易可能会延迟开市 考生答案： ABD 101(1分) : 港股的持续交易时间一般为周一至周五的： A:早市: 9:30至12:00 B:午市: 13:00至16:00 C:早市: 9:30至11:30 D:午市: 13:00至15:00 考生答案： AB 102(1分) : 港股通主要遵循的规范性文件是： A:《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 B:《内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则》 C:《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》（上海证券交易所港股通适用） D:《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引》（深圳证券交易所港股通适用） 考生答案： ABCD 103(1分) : 个人投资者参与港股通基本条件： A:证券和资金账户余额不低于50万人民币 B:需要具备港股通股票交易业务知识 C:签署风险提示文件 D:要求1年以上港股投资经验 考生答案： ABC 104(1分) : 内地投资者通过港沪通进行港股交易时,可以使用的指令类型有： A:竞价盘 B:竞价限价盘 C:限价盘 D:增强限价盘 考生答案： BD 105(1分) : 什么情况下的证券或权益，港股通投资者不能办理转托管： A:未交收证券 B:冻结的权益、证券 C:申报选择股利经确认的红利权、收购权 D:股利选择权申报、供配股认购申报、投票等委托类指令 E:分拆合并业务临时代码额度换算期间（临时代码交易首日至第一次代码转换日）的原股票代码 考生答案： ABCDE