作危害分析（JHA+LS)评价记录》(见附录A.4)和《安全检查表分析（JHA+LS)评价记录》(见附录A.5)。 5.4.2 风险评价准则
各车间、部门在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则，进行风险分析。并充分考虑以下要求：
——有关安全生产法律、法规； ——设计规范、技术标准； ——本单位的安全管理、技术标准； ——本单位的安全生产方针和目标等； ——相关方的诉求等。
5.5 风险分级管控 5.5.1 管控原则
——风险分析评价和风险等级判定时，应对每项控制措施进行评审，确定可行性、有
效性。
——存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。 ——上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。 ——应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。
- 10 -
5.5.2 确定风险等级
依据风险判定准则确定风险等级，风险等级判定应遵循从严从高的原则。风险按照从高到低分为4级：1、2、3、4或A、B、C、D。其中，1级或A级为最高风险，4级或D级为最低风险。 5.5.3 明确管控层级
我公司对风险点实行四级管控，公司级、部门级、车间级、班组级，分别对应相应等级的风险点，具体风险等级、管控层级及管控要求参照表1。
表1 风险分级及管控要求
风险等级 管控层级 危险程度 极其危险 A级\\1级 公司级 （不可容许风险） 管控要求 应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。公司级重点控制管理，总经理为A级\\1级风险点主要负责人。 应制定措施进行控制管理。部门级重点控制管理，部门负责人为B级\\2级风险点主要负责人，由各专业职能部门根据职责分工具体落实。B级\\2级 部门级 高度危险 当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。 需要控制整改。公司应引起关注，所属车间、部门负责危险源的管理，车间、部门负责人为C级\\3级风险点主要负责人；应制定管理制度、C级\\3级 车间级 显著危险 规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。 车间级应引起关注，基层班组负责危险源的管理，班组长为D级\\4D级\\4级 班组级 轻度危险 级风险点主要负责人；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。 5.5.3 管控层级
5.5.4 重大风险、较大风险判定
5.5.3.1 根据化工企业生产特点，除5.5.2中分析判定的风险外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：
- 11 -
——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然 存在的；
——根据GB 18218评估为重大危险源的储存场所和罐区；
——运行装置界区内涉及抢修作业、易燃易爆区域等作业现场10人及以上的。如涂
料灌装作业10人及以上的。
——涉及一级、特殊动火作业、受限空间作业、IV级高处作业、一级吊装作业等。 ——建设项目试生产。
——不低于100KW的导热油炉。
5.5.3.2 对5.5.3.1条中除第一款、第二款之外其他被直接判定为重大风险的风险点，经风险评价风险级别低于A级\\1级的，可继续作业，但应将其管控层级设为最高层级，并保证现有管控措施落实到位