A级B级要素 要素 标准化要求 （2）安全检查表分析（SCL）； （3）预危险性分析（PHA）； （4）危险与可操作性分析（HAZOP）； （5）失效模式与影响分析（FMEA）； （6）故障树分析（FTA）； （7）事件树分析（ETA）； （8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 4.企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 企业达标标准 2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价； 3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。 评审方法 险评价方法。 询问： 有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。 评审标准 否决项 扣分项 价方法，1人次扣1分。 1.根据企业的实际情况制定风险评价准则； 2.评价准则应符合有关标准规范规定； 3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。 查文件： 风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。 3.2 风险评价 （10分） 1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。 2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。 1.建立作业活动清单和设备、设施清单； 2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价； 3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。 1.厂级评价组织应有企业负责人参加； 2.车间级评价组织应有车间负责人参加； 3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。 查文件： 1.作业活动清单、设备、设施清单； 2.风险评价记录； 3.风险评价报告。 现场检查： 从业人员参与风险评价活动的情况。 查文件： 1.各级机构组织开展风险评价的有关文件； 2.风险分析记录、风险评价报告； 3.风险评价未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素否决项）。 1.未根据实际制定风险评价准则，扣2分； 2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分。 3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。 1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分； 2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。 1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分； 2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次A级B级要素 要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 有关会议记录或纪要。 询问： 有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。 查文件： 1.重大风险清单； 2.风险控制措施； 3.风险评价记录，风险评价报告。 现场检查： 重大风险控制措施现场落实情况。 评审标准 否决项 扣分项 扣1分。 3.3 风险控制 （15分） 1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时： 1）应考虑： ⑴可行性； ⑵安全性； ⑶可靠性。 2）应包括： ⑴工程技术措施； ⑵管理措施； ⑶培训教育措施； ⑷个体防护措施。 2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单； 2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度； 3.风险控制措施符合标准要求。 未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否决项）。 1.未建立重大风险清单，扣1分； 2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。 1.制定风险管理培训计划； 2.按计划开展宣传、培训。 3.4 隐患排查与治理（20分） 1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。 1.建立隐患治理台账； 2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限； 3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”； 4.按期完成隐患治理。 查文件： 1.风险管理培训教育计划； 2.风险管理培训教育记录。 询问： 从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。 查文件： 1.隐患治理制度； 2.隐患治理台账； 3.隐患治理记录； 4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。 1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分； 2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。 1.未建立隐患治理台账，扣5分； 2.未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣2分； 3.通知内容不符合要求，一项扣1分； 4.重大隐患项目未做到“五到A级B级要素 要素 标准化要求 2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括： （1）评价报告与技术结论； （2）评审意见； （3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； （4）治理时间表和责任人； （5）竣工验收报告； （6）备案文件。 3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分项 位”，一项扣1分； 5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。 1.未建立重大隐患项目档案，扣5分； 2.档案内容不全，缺一项扣2分。 建立重大隐患项目档查文件： 案，包括隐患名称、重大隐患项标准要求内容及“五目档案。 到位”等内容。 4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。 1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施； 2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。 1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施； 2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产； 3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。 查文件： 1.重大事故隐患的防范措施； 2.书面报告。 未书面向主未采取有效防管部门和当范措施，扣5地政府、安分。 全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。 查文件： 1.重大事故隐患的防范措施； 2.隐患整改计划。 1．不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分（B级要素否决项）； 2．未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。 A级B级要素 要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 二级企业本要素若失分，或存在重大隐患，扣100分（A级要素否决项）。 一级企业未建立安全预警预报体系，扣100分（A级要素否决项）。 扣分项 二级企业符合本要素查文件： 要求，不得失分，不本要素涉及存在重大隐患。 的文件。 现场检查： 现场检查是否存在重大隐患。 一级企业建立安全生查文件： 产预警预报体系。 安全生产预警预报体系有关文件。 现场检查： 现场检查体系运行情况。 3.5 重大危险源 （20分） 1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。 1.按照GB18218辨识查文件： 并确定重大危险源； 1.重大危险2.建立重大危险源档源管理制度案，包括：辨识、分的建立和执级记录；重大危险源行情况； 基本特征表；区域位2．安全评价置图、平面布置图、报告或安全工艺流程图和主要设评估报告； 备一览表；重大危险3.重大危险源安全管理制度及安源档案。 全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。 2.企业应按照有关1.重大危险源涉及的查文件： 规定对重大危险源压力、温度、液位、安全监控报设置安全监控报警泄漏报警等重要参数警设施台账。 系统。 的测量要有远传和连现场检查： 续记录； 1.重大危险2.对毒性气体、剧毒源安全监控液体和易燃气体等重报警系统，重点设施应设置紧急切要参数远传断装置； 和连续记录、3.毒性气体应设置泄视频监控系漏物紧急处置装置，统等； 独立的安全仪表系2.毒性气体、统； 剧毒液体和4.设置必要的视频监易燃气体等控系统。 重点设施紧急切断装置； 3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统 未建立重大1.每遗漏一处危险源管理扣5分； 制度，或未2.未建立重大辨识、确定危险源档案，扣重大危险5分； 源，扣1003.档案内容，每分（A级要遗漏一项或一素否决项）。 项不符合扣1分。 1.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣2分； 2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分； 3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪