考 核 要 素 标准分 标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 考评时应关注的主要标准和规范、文件 2 风险管理（100） 1.企业应组织制定风险评价管理制本项3分。 度，明确风险评价的目的、范围和准① 无制度文本，扣3分。 则。 2.企业风险评价的范围应包括： 1)规划、设计和建设、投产、运行等2.1范围与评价方法 阶段； 2）常规和非常规活动； 10 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进人作业场所人员的活动； 5）原材料、产品的运输和使用过程； 6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）丢弃、废弃、拆除与处置； 8）企业周围环境； 9）气候、地震及其他自然灾害等。 本项2分。 风险评价范围不明确，或未覆盖所有活查相关资料。 动、区域扣2分。 ② 未明确风险评价目的，扣1分。 查文件，查资料。 -5-
3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有： 1）工作危害分析（JHA）; 2)安全检查表分析（SCL）; 3)预危险性分析（PHA）; 4)危险与可操作性分析（HAZOP） 5）失效模式与影响分析（FMEA） 6）故障树分析（FTA） 7）事件树分析(ETA) 8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 4.企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 本项2分。 未确定危险与有害因素辨识及风险评价的方法，或方法不适用，扣2分。 查风险评价管理制度或作业指导书。 本项3分。 未制定评价准则或评价准则不符合企查相关资料。 业实际情况，扣3分。 1.企业应依据风险评价准则，选定合2.2风险评价 30 适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。 本项25分。 ① 未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，扣3分。 ②风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实际从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进行分析，扣10分。 ③危险、有害因素识别和风险评价范围有遗漏，每遗漏一处扣3分。 查相关资料。 氯碱生产单位风险评价关注点详见附件2“2.2.1” 合成氨生产单位风险评价关注点详见附件3“2.2.1” -6-
2.企业各级管理人员应参与风险评价本项5分。 查评价记录或现场询问，工作，鼓励从业人员积极参与风险评评价人员组成不合理，缺一类人员未参了解参与人员组成。 与扣2分。 价和风险控制。 1.企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时： 1）应考虑： （1）可行性； （2）安全性； 2.3 风险控制 （3）可靠性。 20 2）应包括： （1）工程技术措施； （2）管理措施； （3）培训教育措施； （4）个体防护措施。 2.企业应将风险评价的结果及所采取本项5分。 的控制措施对从业人员进行宣传、培① 抽查培训记录、班组活动记录，无查培训记录，抽查现场作相关内容，扣3分； 训，使其熟悉工作岗位和作业环境中业人员。 ② 抽查现场作业人员对岗位风险掌握存在的危险、有害因素，掌握、落实情况，每人次不掌握扣1分。 应采取的控制措施。 2.4 隐患治理 1.企业应对风险评价出的隐患项目，本项3分。 查文件、资料等相关内查评价记录，查相关资料。 本项15分。 ①控制措施是指应进一① 无不可接受的风险清单（尤其是重步采取的控制措施，而不大风险清单），扣3分； 是原有的控制措施。 ② 无控制措施或控制措施未落实，缺②评价结果为无不可接一项扣3分；控制措施不合理，一项措受的风险，经现场查看与施不合理扣3分。 实际情况不符合，而又未制定具体措施的应视为无控制措施。 10 下达隐患治理通知，限期治理，做到① 查《隐患登记（治理）台帐》和《隐容。 定治理措施、定负责人、定资金来源、患整改通知书》，无台帐，扣2分。 -7-
定治理期限。企业应建立隐患治理台② 无整改通知书，缺1份，扣1分。 账。 ③ 未做到“四定”，每处隐患扣1分。或未落实整改措施并验证的，扣1分。 2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括： 1）评价报告与技术结论； 2）评审意见； 本项2分。 ① 未建立档案的，扣2分； 查档案、资料等。 《山东省重特大生产安全事故隐患排查治理办法》 3）隐患治理方案，包括资金概预算情② 档案内容不全，每缺一项扣1分。 况等； 无重大隐患按缺项处理。 4）治理时间表和责任人； 5）竣工验收报告。 本项3分。 3.企业无力解决的重大事故隐患，除① 未采取有效防范措施的，扣3分。 采取有效防范措施外，应书面向企业② 未书面向安监部门和当地政府报告查文件资料。 直接主管部门和当地政府报告。 的，扣2分。 无重大隐患按缺项处理。 4.企业对不具备整改条件的重大事故本项2分。 隐患，必须采取防范措施，并纳入计未制定整改计划的，扣2分。 划，限期解决或停产。 无重大隐患按缺项处理。 本项4分。无重大危险源的单位按缺项查资料。 *2.5重大危险源 ① 通过查看现场和安全评价报告完成本项的考处理。重大危险源未进行定期检测或评评。 1.企业应按照GB 18218辨识并确定重（GB ② 档案内容（包括：危险《重大危险源辨识》20 估或监控，扣20分。 物质名称、数量、性质、位18218） 大危险源，建立重大危险源档案。 ① 未按GB 18218进行辨识，确定重大置、管理人员、管理制度、危险源扣3分。确定不全，每遗漏一个评估报告、检测报告等）。 扣1分。 -8-