11 12 4.4.4 相关部门 文件 4.4.5 相关部门 文 件 管 理 15
组织的环境管理体系文件是否包 括以下内容： a) 环境方针、目标和指标； b) 对环境管理体系的 覆盖 范围的描述； c) 对环境管理体系 主要要 素及其相互作用的描述，以及相关 文件的查询途径； d) 本标准要求的文件，包括 记录； e) 组织为确保对涉及重大环境因 素的过程进行有效策划、运行和控 制所需的文件，包括记录。 文件审核 1）编制的文件是否符合标准 的要求。 2）对核心要素是否进行了较 详尽的描述。 3）核心要素及其相互作用的 描述是否清楚。 4）相关文件的获取方法是否 作出规定。 第一阶段审核 1）结合现场审查文件的编制、审 批、发放过程。 2）核心要素文件的描述是否 切实可行，有无支持性文件。 3）文件的接口。 4）获取文件的方法，包括公 开文件。 第二阶段审核 在第一阶段审核的基础上进 行，可通过抽查几个核心要素的管 理文件检查文控的效果。包括外来 文件和与组织相关的法律法规。 是否确保适用文件的有关版 ?
13 4.4.6 运 行 控 制
相关部门 文件审核 1）组织是否建立了运行控制 程序。 2）运行控制程序的制定依 据，是否考虑到具有重大环境 影响的不同的运行方式和活 动。 3）环境因素变化后是否规定
了重新建立、评定、修改控制 程序的要求。 第一阶段审核 1）对于组织的产品/服务中可 标识的重要环境因素，是否都建立 了运行控制程序，并通报相关方。
2）评审运行控制策划的充分 性。 3）运行控制程序的可操作性。 第二阶段审核 1）根据第一阶段审核提出的 线索，抽查部分运行控制程序，评 价运行控制的效果。 2）重大环境因素运行控制是 否严格按程序执行。 3）查找 2～4 个重大环境因素的各 个控制环节是否得以全面有效的 控制或施加有效影响的证据。 ?
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14 4.4.7 应 急 准 备 与 反 相关部门 文件审核 1）组织是否制定应急准备与 响应控制程序和计划。 应 17 2）是否明确规定了应急工作 的组织及相应职责。 3）有无在不同类型紧急事故 中尽可能地预防、避免和/或减少 环境的应急准备和响应计划的影 响的规定？ 第一阶段审核 1）程序和应急计划内容是否 包括应急工作的组织及相应职责，明确规定关键人员名单，应急服务机构的信息，如联系电话（消防部门），内外部联系计划，应急措施等。 2）检查可能造成灾难性的重 大环境因素的可操作性。 3）事故和紧急情况发生后应 对程序进行评审和修订，文件有无规定。 4）关键人员是否经过在紧急 情况下采取行动的适当培训。 第二阶段审核 1）实际运作是否按照程序规 定的要求执行。 2）应急工作的组织及职责是 否落实，对于如何应对事故和紧急情况，是否规定清楚。是否对实际发生的情形和事故做出反应，并预防和减少负面的环境影响。 3）应急服务的信息，如消防 部门的联系方式是否明确。内部的信息传递渠道是否顺畅。 4）审阅以前的演习或事故记 录；检查规定的定期试验或演习是否按期进行；事后是否总结并对程
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15 4.5.1 监 视 和 测量
相关部门 文件审核 1）查组织是否制定并保持监 视和测量的程序。 2）是否确定了对重大环境因 素的日常/特殊活动进行监视和测 量的方式。 3）对监视和测量设备的周期 检定和维护是否作出规定。 4）对污染因子的监视和测量 频次、方法、法律法规执行的监视 和测量等是否作出规定。 第一阶段审核 1）结合现场，检查组织是否 对重大环境因素，关键活动和运行 进行了定期的监视和测量，包括环 境绩效。 2）检查监视和测量设备系统 的校验、维护是否得当。 3）对与组织的目标、指标以 及特定的环境参数的设制原则是 否适宜。 第二阶段审核 1）在第一阶段审核的基础上 重点查对环境绩效、重大环境因 素、运行控制、关键参数实施效果。
2）现场查看监视和测量设备 的校验，包括软件和硬件。 3）具体查看环境绩效指示参 数，包括节能、降耗，改进产品的 环境性能成效。评价监测的效果。
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