4 5.2 环境管理体系要素审 4.2 环 相关部门 核要点 境方针 文件审核 1 ） 环境方针 是 否符 合 14001：2004 标准要求。 a）是否体现了组织产品/活 ISO 动/服务 的性质、规模与环境影 响？ b）是否体现组织所处环境 的特殊要求（如保护水源地）？是 否体现本组织的重要环境因素。 c）是否反映了两个承诺一 个框架？ 2）组织编制的文件是否包含 了方针、要素的管理内容？ 第一阶段审核 1）通过现场审核确认环境方 ?
针的适宜性及实际指导作用。 2）结合现场确认环境方针和 目标、指标、策划的一致性。 第二阶段审核 1）通过与领导层交谈，了解 其制定方针的原则和意图，了解如 何依据方针的要求制定目标、指标 和重要程序文件（年度监检考虑方 针适宜性评审）。 2）通过现场审核确认环境方 针在实际工作中是否得以落 实。 3）抽样提问不同层次的主管 和员工，确认方针已全员传 达，并贯彻执行。 4）确认组织的环境方针对外 公开的渠道是否畅通； 5）传达到所有为组织工作或代表 它工作的人员（如在组织现场工作 的合同方）。 7
5 4.3.1 环 境 因 素 相关部门 文件审核 1）查阅组织的手册、程序文
件、环境因素、重要环境因 素清单及相关资料，了解： ·组织是否建立了环境因素 的识别与评价程序，是否规 定了相应的职责。 · 向组织收集产品/活动/ 8 服务信息以及现场工艺过程 描述 2）环境因素的识别程序是否 确保识别的充分性（正常、异常和 紧急三种状态，过去、现场和将来 三个时态）、环境因素的评价程序 是否科学、合理、具备可操作性， 从程序到结果包括对环境的全部 影响，如大气、水、释放的能量（如热、辐射、振动等）、废物和副产 品、原材料和自然资源、能源使用、物理属性、土地污染、自然生态和 当地环境问题与社区问题。 是否考虑组织的活动、产品 和服务有关的因素如： ??设计和开发； ??制造过程； ??包装和运输； ??承包方、分包方和供方的 环境表现（行为）及作法； ??废物管理； ??原材料和自然资源的获 取和分配； ??产品的分销、使用和报 废； ??野生环境和生物多样性。 3）评价的全部重要环境因素 是否已列入目标、指标或通过运行 控制/应急准备与响应等程序加以 ? 9
4）通过现场观察、判断组织 环境因素识别，评价程序的有
效性及识别，评价结果的合理 性，检查有无遗漏（指重大环 境因素） 5）确定第二阶段重点审核的 环境因素及其控制线索。 第二阶段审核 第二阶段审核应在第一阶段 审核的基础上加强深度，选择典型 的产品/服务，进行代表性抽样， 考虑环境因素识别的充分性、合理 性和有效性。 组织是否在建立、实施和保持 环境管理体系时，是否考虑了重要 环境因素。 检查以下内容： ? 组织如何识别其能够施加影响 的环境因素，相关环境影响的重要 程度的原则是什么，是否遵循； ? 评价组织对环境因素识别与相 关环境影响的重要性判定是否合 理； ? 向组织指出其方针、目标、指标 与其实施程序或结果之间的不一 致，以便其采取措施。 ? 验证在体系中对识别出的重要 环境因素或相关影响进行了管理。寻求进一步改善的机会；经过策划的改进方案；绩效保持的控制。 ? 重要环境因素及其影响不必局 限于单一地理场所。可能还包括组织可以控制并能期望对其施加影 响的活动、产品和服务涉及的其他因素，尤其可包含能给组织带来附加的环境因素的供应商、顾客或有关组织的活动。 ?
6 4.3.2 法律与 其他要
相关部门 文件审核 1）是否制订了获取和识别法 律、法规及其他要求的程序， 求 10 并规定了职责。 2）是否规定了收集法律、法 规及其他要求的范围（如其他 要求：上级部门的要求、通知） 3）所列出的法律、法规清单 是否具有及时性、适用性、符 合性，有无遗漏。 4）确定这些要求是如何应用 于它的环境因素的。 第一阶段审核（主要在第一阶段完 成） 1）查阅有关记录，确认法律、 法规的识别与获取工作是否按程 序实施。 2）结合现场、确认法律法规 和其他要求的适用性及有无遗漏。
3）抽样，领导层及员工了解 他们对与本岗位活动有关的法规 的熟悉程度。 第二阶段审核 1）现场收集组织遵守相关法 律、法规和其他要求的证据。 2）可通过运行控制要素，监 测测量要素的审核以及记录 查找符合法规的证据。 3）检查法律、法规知识的培 训是否按计划实施，重要岗位人员 是否分了解并遵守法规要求。 4）是否确保在建立、实施和 保持环境管理体系时，对这些适用 的法律、法规要求和其他环境要求 加以考虑。 5）信息交流中有无有关法律 法规的内容。 ?