合作型金融监管体制中的跨国中央银行是一种特殊中央银行，发展中国家的跨国中央银行，是发展中国家为争取民族独立，发展民族经济，开展多种经济金融协作形式的成果，是同区域性货币联盟联系在一起的，也是南南金融合作和金融国际化发展的必然结果。三、合作型金融监管体制基本评价
合作型金融监管体制大部分是邻近国家的地区性联合，有利于经济金融合作。在这种框架下，成员国将金融管理权交给跨国中央银行，可以带来节约和有效的优点，具有互相合作、稳定金融、稳定经济的作用。这种模式存在的首要条件是成员国密切合作，具有共同利益。另外，在合作过程中，一国的金融管理政策也可能会失去独立性。 三、我国现行金融监管体制面临的挑战
（一）金融全球化对我国金融监管体制提出挑战
（二）在华外资金融机构经营对我国金融监管体制提出挑战
（三）分业监管体制的效率对我国金融监管体制提出挑战
目前，我国的金融监管体制存在合理性：符合金融业经营模式与监管体制相适应的原则；符合从制度经济学角度分析的成本收益原则；符合环境因素及监管目标方面的变迁规律。但是，在金融全球化过程中，需要针对国内环境做出适应性调整，为实施集中监管体制奠定基础，完善信息披露制度，加强国际合作等。（二）我国金融监管的主要分工
中国人民银行、中国银监会、中国证监会、中国保监会，均属国务院正部级事业单位。目前中国人民银行下设九个大区分行外；中国银监会、中国证监会和中国保监会在各省的机构分别称为银监局、证监局和保监局。 二、对我国现行金融监管体制的评价
（一）金融经营模式与监管体制基本匹配
（二）金融环境与金融监管目标基本适应
（三）金融监管效率与金融安全稳定基本适应
第五章
1．对商业银行市场准入监管的必要性体现在哪些方面 2．试述商业银行市场经营中所面对的主要风险及其监管 3．请对商业银行跨国业务的国际监管前景加以评价 4.商业银行市场推出监管的主要内容是什么
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一、商业银行市场准入监管的必要性 （一）预防性管理的需要
量的要求主要是指对注册商业银行最低资本金的要求，质的标准包括对申请进入的商业银行法人资格、经营管理方式和计划审核要求。 （二）金融规模经济的需要
商业银行经营特点决定了规模化发展才能成本最小化，监管当局需要对商业银行规模和机构数量进行控制。 （三）防止市场垄断的需要
对商业银行市场准入的监管，既要考虑新进市场的商业银行对现存银行经营活动及金融业的影响，又要考虑银行市场结构的合理性。同时，还应当考察地区金融服务状况、地区金融市场潜力以及未来银行业的发展趋势 （一）金融市场准入监管遵循的原则 77页 1. 合法性原则 2. 合理性原则 3. 可控性原则。
第六章
1.证券发行审核制度包括那些类型
2.关联交易对证券市场的影响表现在哪些方面 3.证券公司风险的特点有哪些
4.为什么要加强对证券公司市场退出的监管
第六章
注册制 ：96页 核准制 ：97页
1.证券发行审核制度的类型:.证券发行审核制度是对证券发行实行监督管理的重要内容，目的是防止不良证券进入市场，以保护投资者利益，保持证券市场运行的高效高质。证券发行审核制度分为两种：一是注册制；二是核准制。对证券公司的市场准入包括两种制度:注册制和登记制。
证券发行注册制 证券发行核准制
（二）对上市公司关联交易的监管101页
上市公司关联交易是上市公司及其控股子公司与关联方之间的交易，往往成为操纵利润、粉饰业绩的惯用手段。 （三）境外关联交易监管制度的启示 1、关联交易应纳入法制轨道。 2、重视关联交易对企业的影响。