D．同行业已上市公司的市盈率均值
２、上市公司仅向现有股东同比例发行新股的方式被称为（ ）。
A．配股 B．增发 Ｃ．新股上市发行 Ｄ．股票股利
３、发行价格由市场供求决定，且更贴近上市价格。发行人选择理想的股东结构有助于上市公司改善治理结构，提高公司质量，符合这一特征的新股发行方式是（ ）。
Ａ．固定价格方式 Ｂ．累计投标询价方式 Ｃ．竞价方式 Ｄ．混合方式 ４、与公开发行相比，私募发行的优点在于（ ）。
Ａ．发行方式更为灵活，发行者可以对发行条件加以修改以适应交易各方的要求
Ｂ．募集对象更为广泛，影响深远
Ｃ．需要支付更高的承销费用，发行费用大 Ｄ．限制条款较少，经营灵活性不受限
５、在我国，根据2006年发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，我国股份公司和有限责任公司发行股票时对发行前股本总额的要求是（ ）。
Ａ．不少于人民币6000万元 B．不少于人民币3000万元 Ｃ．不高于人民币6000万元 Ｄ．不高于人民币3000万元 ６、管理层向公众发行证券的第一个步骤是（ ）。
Ａ．向SEC提出注册登记书的申请
Ｂ．分发招股说明书草案 Ｃ．取得董事会的同意 Ｄ．准备墓碑式广告
７、在以下选项中，不属于投资银行通常所提供的服务的是（ ）。
Ａ．为新发行的股票进行定价 Ｂ．提供咨询服务
Ｃ．帮助企业实施并购 Ｄ．充当个人和机构投资者的证券经纪人
８、负债能力之所以被认为是在普通股公告日现有股票的市场价值下挫的理由是因为（ ）。
Ａ．高额的债务发行成本必须由股东承担
Ｂ．股票的求偿等级因此而下降 Ｃ．当公司的管理者获得其陷入财务困境的可能性已经提高的信息时，公司更愿意通过股票而不是负债来筹集资本
Ｄ．以上所有选项均正确
９、在承销发行中投资银行的主要盈利来源是（ ）。
Ａ．赚取买入证券价格与发行价之间价差
Ｂ．从每一只售出的股票中收取佣金 Ｃ．收取所提供的各种服务费用 Ｄ．上述选项均正确
10、 朗普公司进行配股发行，规定每三份配股权可认购一股新股，认购价格为每股２０美元，除权后的股票每股市
场价格是２６美元，那含权股票的每股价格为（ ）。 Ａ．22美元 Ｂ．24美元 Ｃ．26美元 Ｄ．28美元
11、备用承销安排的作用是（ ）。
Ａ．提供发行公司取消发行的一系列办法
Ｂ．当发行方与承销方产生冲突时为发行方更换投资银行
Ｃ．为投资银行提供超额认购特权
Ｄ．为发行公司提供另一种销售渠道以确保其配股发行的顺利实施
三、多项选择题
１、在我国，下列股票中需用外币认购和交易的有（ ）。
Ａ．Ｂ股 Ｂ．Ｈ股 Ｃ．Ｎ股 Ｄ．Ｓ股 Ｅ．Ａ股
２、我国证券市场中存在典型的“重股权，轻债权”的现象，上市公司热衷于发行新股筹资的原因主要有（ ）。
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Ａ．筹集的资金量巨大 Ｂ．筹集的资金无需归还
Ｃ．无固定的股利负担 Ｄ．筹资成本相对较小 ３、根据定价前是否已获取并充分利用投资者对新股的需求信息和在出现超额认购时，承销上是否拥有配发股份的灵活性，可以大体将各国新股发行定价方式分为以下几种类型（ ）。 Ａ．固定价格方式 Ｂ．累计投标询价方式 Ｃ．竞价方式 Ｄ．混合方式
Ｅ．市盈率定价法
４、私募发行是指发现时公司向特定少数投资者募集资本的一种发行方式，其优点主要有（ ）。 Ａ．避免了证券注册、招股说明书的印刷等一系列费用，发行费用相对低 Ｂ．对于不够上市资格的公司来说，可以较快的募集到所需资本 Ｃ．可