A级要素 B级 要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 风险评价工作。 评审标准 否决项 扣分项 3.3 风险控制 （15分） 1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业1）应考虑： ⑴可行性； ⑵安全性； ⑶可靠性。 2）应包括： ⑴工程技术措施； ⑵管理措施； ⑶培训教育措施； ⑷个体防护措施。 2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 1.根据风险评价的结果，查文件： 建立重大风险清单； 2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度； 准要求。 1.重大风险清单； 2.风险控制措施； 3.风险评价记录，风险评价报告。 现场检查： 重大风险控制措施现场落实情况。 未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否决项）。 1.未建立重大风险清单，扣1分； 2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。 在选择风险控制措施时： 3.风险控制措施符合标1.制定风险管理培训计划； 2.按计划开展宣传、培训。 查文件： 1.风险管理培训教育计划； 2.风险管理培训教育记录。 询问： 从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。 1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分； 2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。 3.4 隐患排查与治理（20分） 1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。 1.建立隐患治理台账； 2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限； 3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”； 4.按期完成隐患治理。 查文件： 1.隐患治理制度； 2.隐患治理台账； 3.隐患治理记录； 4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。 1.未建立隐患治理台账，扣5分； 2.未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣2分； 3.通知内容不符合要求，一项扣1分； 4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分； 5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。 2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：
建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。 9
查文件： 重大隐患项目档案。 1.未建立重大隐患项目档案，扣5分； 2.档案内容不全，缺一
A级要素 B级 要素 标准化要求 （1）评价报告与技术结论； （2）评审意见； （3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； （4）治理时间表和责任人； （5）竣工验收报告； （6）备案文件。 3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分项 项扣2分。 1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施； 2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。 查文件： 1.重大事故隐患的防范措施； 2.书面报告。 未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。 未采取有效防范措施，扣5分。 4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。 1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施； 2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产； 3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。 查文件： 1.重大事故隐患的防范措施； 2.隐患整改计划。 1．不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分（B级要素否决项）； 2．未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。 二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。 查文件： 现场检查： 现场检查是否存在重大隐患。 二级企业本要存在重大隐患，扣100分（A级要素否决项）。 本要素涉及的文件。 素若失分，或 10
A级要素 B级 要素 标准化要求 企业达标标准 一级企业建立安全生产预警预报体系。 评审方法 查文件： 安全生产预警预报体系有关文件。 现场检查： 现场检查体系运行情况。 评审标准 否决项 一级企业未建立安全预警预报体系，扣100分（A级要素否决项）。 扣分项 3.5 重大危险源 （20分） 1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。 1.按照GB18218辨识并确定重大危险源； 包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。 查文件： 1.重大危险源管理情况； 2．安全评价报告或安全评估报告； 未建立重大危险源管理制确定重大危险源，扣100分（A级要素否1.每遗漏一处扣5分； 2.未建立重大危险源3.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1分。 2.建立重大危险源档案，制度的建立和执行度，或未辨识、档案，扣5分； 3.重大危险源档案。 决项）。 2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。 1.重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录； 2.对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置； 3.毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统； 4.设置必要的视频监控系统。 查文件： 安全监控报警设施台账。 现场检查： 1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等； 2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置； 3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统 1.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣2分； 2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分； 3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣2分。 3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。 1.建立、明确定期评估的时限和要求等； 2.定期对重大危险源进行安全评估。 查文件： 1.重大危险源定期评估制； 2.定期安全评估报告。 1.未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣10分； 2．未按要求定期评估，扣10分； 3.无重大危险源安全评估报告，扣2分。 11
A级要素 B级 要素 标准化要求 4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。 企业达标标准 1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件； 2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。 评审方法 查文件： 1.重大危险源的设备、设施定期检查记录； 2.设备、设施的检验现场检查： 重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。 评审标准 否决项 重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施扣分项 1.未定期检查、维护，扣2分； 2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。 4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。 1.没有重大危险源应急救援预案，扣2分； 2.救援器材装备不符合要求，一项扣2分； 3.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分。 的，扣100分，在使用，扣2分； 决项）。 报告或检验合格证。 （A级要素否5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危1.按要求编制重大危险源应急救援预案； 2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等； 4.涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服； 5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。 查文件： 1.重大危险源应急救援预案； 2.重大危险源应急预案演练记录； 3.应急救援器材台账。 询问： 抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况。 现场检查： 应急救援器材、装备的现场状况。 险源应急救援预案演练。 器材、装备； 6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和查文件： 备案资料。 未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分。 理部门和有关部门备案。 有关部门备案。 12