D 保险业
54、在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下,依法设立的证券业协会是：D A 事业单位 B 公益性组织 C 监督管理机构 D 自律性组织
55、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经（ ）核准；A10条
A 中国证监会 B 证券交易所 C 国务院 D 国资委 56、上市公司非公开发行新股,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经（ ）核准；A13条 A 中国证监会 B 证券交易所 C 国务院 D 国资委
57、公司公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经（ ）决定。B15条 A 董事会 B 股东大会 C 证券交易所 D 中国证监会
58、公开发行公司债券筹集的资金,可以用于（ ）B16条 A 弥补亏损
B 经证券监督管理机构核准的用途 C 发放福利
D 偿还银行贷款
59、公司在下列哪一情形下,可以再次公开发行公司债券：C18条 A 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B 公司借银行的短期贷款违约 C 公司当年经营亏损
D 公司对已公开发行的债券延迟支付本息
60、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由（ ）规定。C19条 A 发行人 B 保荐人 C 核准机构 D 交易所
61、我国现阶段的证券发行制度采用：B10条 A 登记制 B 核准制
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C 注册制 D 审批制
62、国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（ ）内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。B24条 A 一个月 B 三个月 C 六个月 D 一年
63、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。B32条 A 1000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 3亿元
64、证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过（ ）。C33条 A 30天 B 60天 C 90天 D 120天
65、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由（ ）确定。D34条 A 证券监督管理机构 B 证券交易所
C 一级市场投资者
D 发行人与承销的证券公司 66、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（ ）,为发行失败。B35条 A 60% B 70% C 80% D 90% 67、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后（ ）内,不得买卖该种股票。C45条
A 1个月 B 3个月 C 6个月 D 9个月 68、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）内,不得买卖该种股票。B45条 A 2日
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B 5日 C 7日 D 14日
69、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归（ ）所有B47条 A 其个人 B 该公司 C 国库
D 投资者保护基金
70、上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（ ）内卖出，由此所得收益归该公司所有。D47条 A 一个月 B 二个月 C 三个月 D 六个月
71、公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（ ）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议。B48条 A 中国证监会 B 证券交易所
C 证监会派出机构 D 证券登记结算公司 72、上市公司发生下列哪些情形之一,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易：C 55条
A 公司股权分布发生变化，不具备上市条件
B 上市公司在4月30日前未能披露上一年年度报告 C 公司最近两年连续亏损，当年业绩预告有严重亏损 D 上市公司对财务会计报告作虚假记载
73、公司申请公司债券上市交易,应当符合下列哪一条件
A 公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元 B 公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元 C 公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元 D 公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元
74、公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向（ ）。A62条
A 证券交易所复核机构申请复核 B 证监会上市公司部审请复核 C 证监会发行部审请仲裁 D 人民法院起诉
75、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。B65条
A 一个月 B 二个月
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C 三个月 D 四个月
76、上市公司定期报告应当由公司（ ）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。D 68条 A 高级管理人员 B 董事
C 独立董事、高级管理人员 D 董事、高级管理人员
77、我国的公司法及证券法所指的\证券转让\是指下列哪一选项的性质？A A 证券买卖 B 证券继承 C 证券质押 D 证券借贷
78、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？C 40条 A 拍卖
B 公开竞价 C 集中交易
D 公开的集中竞价交易
79、核准公司发行的债券上市交易的机构是：证券交易所 A 国务院证券监督管理机构
B 国家授权投资的机构或者国家授权的部门 C 公司的董事会 D 公司的股东大会
80、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？D32条 A 3000万元 B 1500万元 C 6000万元 D 5000万元
三、多项选择题： 1、《中华人民共和国证券法》的制定，是为了（ ），维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展。AB1条 A 规范证券发行行为 B 规范证券交易行为 C 规范证券中介服务
D 实现上市公司大股东利益 E 实现国有资产保值增值 2、《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指：ACE2条
A 境内发行的股票 B 境外发行的股票
C 境内发行的公司债券 D 境外发行的公司债券
E 国务院依法认定的其他证券
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