案防知识百问

现的问题进行整改。以上说法是否正确?

答:错误

90、问:对自动取款机的检查,至少要抽查被查行、社所辖一家有自动取款机的网

点。以上说法是否正确?

答:正确

91、 问:湖北省农信社廉洁风险防控工作的目标是“一年推广,两年试点,三年全

覆盖”。以上说法是否正确?

答:错误,应为“一年试点,两年推广,三年全覆盖”

92、 问:正确用人,特别用好基层社主任(支行行长)和主管会计等关键岗位人

员,是防范风险的首要前提。以上说法是否正确?

答:正确

93、问:基层社主任(支行行长)有职有权,员工难以制约,行社监事长也无法直

接监控。以上说法是否正确? 答:错误

94、 问:柜员离岗未退出业务操作系统,被他人操作利用的给予有关责任人口头

警告至记过处分。以上说法是否正确? 答:错误

95、 问:省联社将不定期对各地“阳光信贷”工作情况进行抽查,内容包括工作组织

情况,“八个严禁”和“八个公开”公示情况、学习开展情况、投诉电话(包括信箱)公布及接到举报的处置情况、宣传报道情况等。对检查发现工作推进不力、相关措施落实不到位的,省联社将追究相关责任人的责任。以上说法是否正确? 答:正确

96、问:违规行为责任不清的,经办人员及其所在单位或部门的主要负责人为直接

责任人。以上说法是否正确? 答:正确

97、问:因违规行为受到处理的员工,对处理决定不服的,可在收到处理决定之日

起30个工作日内向作出处理决定的监察部门申请复审;复审受理部门应

在受理之日起30日内做出复议决定。以上说法是否正确?

答:正确

98、 问:农村中小非法人金融机构指前款各法人机构设置的分支机构。以上说法

是否正确?

答:正确

99、问:纪律处分包括警告、记过、记大过、降级(职)、撤职、留用察看、开除、

批评教育、组织处理及变更劳动关系。以上说法是否正确?

答:错误

100、问:当前银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展,造成这

一问题的原因有哪些?

9

答:银行机构相关制度不健全、对制度执行情况缺乏有效监督、不执行制度规定者查处不力、风险管理和内部控制薄弱。

101、问:根据《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》的有关规定,内控

执行力建设主要考核银行业机构哪些能力?

答:加强内控执行力、提高内控水平的工作力度和成效、内控在案件防控工作中发挥的作用。

102、问:根据《湖北省农村信用社员工违规行为处理暂行规定》的有关规定,有

哪些情形的,可免于处理?

答:在业务操作中由于制度、系统缺陷形成风险或损失的;受到暴力胁迫时的失当行为;因不可抗力造成损失、毁损的;有有效证据证明,对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并越级反映无效,被迫实施违规行为的。

103、问:根据《湖北省农村信用社员工违规行为处理暂行规定》的有关规定,有

哪些情形的,应当给予从重或加重处理?

答:内外勾结实施违规行为的;在共同违规行为中起主要作用的;多次违规的;拒不承认错误,阻挠、抗拒调查和处理的。

104、问:根据《湖北省农村信用社员工违规行为处理暂行规定》的有关规定,有

哪些情形的,可以给予从轻或减轻处理?

答:违规行为情节轻微,未造成不良后果的;主动检举揭发违规行为,经调查属实的;有其他重大立功表现的。

105、 问:信用社(支行)负责人履责主要内容包括哪些?

答:排查员工不良行为;与员工签订责任状、落实互控职责;对重要岗位人员进行轮换;对检查发现的问题进行整改。

106、问:加强制度执行力建设,要继续落实哪些案件责任追究办

>>鐏炴洖绱戦崗銊︽瀮<<
12@gma联系客服:779662525#qq.com(#替换为@)