C.所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据 D.报表体现分支机构数少于实际数
9.银行境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息(AC)。
A.每半年结束后的10个工作日内,将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
B.每半年结束后的5个工作日内,将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送 C.重大情况及时报告
D.不必向中国人民银行报送任何信息,只接受境外监管部门指导 10.银行\反洗钱内部控制制度建设情况\发生变化时(B)。 A.银行应等到上报年度报表时才向中国人民银行上报
B.银行应及时将更新情况报告中国人民银行,而不必等到上报年度报表时才报告 C.年度结束后5个工作日内报告
D.年度结束后10个工作日内报告银行总部
11.银行\反洗钱工作机构和岗位设立情况\发生变化时(D)。 A.年度结束后10个工作日内报告
B.银行应及时将更新情况报告中国人民银行,而不必等到上报年度报表时才报告 C.年度结束后5个工作日内报告
D.银行应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行 12.银行报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期分包括(BCD)。 A.月度反洗钱信息B.季度反洗钱信息: c.半年度反洗钱信息D.年度反洗钱信息
13.在反洗钱非现场监管工作中,银行的职责是(ABC)。 A.指定专人负责此项工作
B.向中国人民银行报送反洗钱相关资料 C.如实反映反洗钱工作情况
D.主动配合公安机关调查可疑交易线索
14.原则上对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管是(A)的职责。
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A.中国人民银行总行 B.中国人民银行上海总部 C.中国人民银行各大分行
D.中国人民银行各省会(首府)城市中心支行
15.下列选项中,哪个英文字母代表可疑交易报告数据类型?(D) A.英文字母B B.英文字母E C.英文字母F D.英文字母I
16.中国工商银行总行的报告代码为01∞11101026226,其2008年度的内部控制制度正常报表应命名为(A)。
A.010011101026226A20080F00.xls B.010011101026226A20080Fl00.xls C.010011101026226A20081F000.xls D.010011101026226A20081F100.xls
17.《反洗钱非现场监管办法(试行)》中填报单位是指(C). A.中国人民银行总行 B.金融机构总部
C.独立承担法律责任的金融机构及其分支机构 D.独立承担法律责任的金融机构分支机构
18.《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为(D)。 A.《金融机构反洗钱规定》,
B.《金融机构反洗钱大额交易和可疑交易报告管理办法》 C.《反洗钱非现场监管办法(试行)》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
19.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的\其他情形\是否包括\发现问题\而没有建立业务关系的客户?(B)
A.不包括 B.包括 C.银行自行决定 D.随意
20.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的\通过代理行识别数\只由(A)业金融机构填写。 A.银行 B.保险 C.证券 D.期货 21.数据报表文件名包含以下哪些要素?(ABCD) A.报送机构的总行机构代码 B.数据来源和类型
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