35、1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为 ( )。
A.缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题 B.受当时境内证券市场规模狭小的限制，基金收益水平很低
C.不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产、企业等产业部门
D.深受房地产市场降温、实业投资凭被变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
36、中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日 ( )的发起设立。 A.华安创新 B.基金开元 C.基金金泰 D.招商安泰
37、在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有( )。 A.南方宝元债券基金 B.招商安泰系列基金 C.南方避险增值基金 D.华安现金富利基金
38、在快速发展阶段具有代表性的基金创新产品包括( )。 A.华夏上证50ETF B.ETF联接基金
C.汇丰晋信2016基金 D.国投瑞银瑞福基金
三、判断题
1、与股票、债券类似，证券投资基金是一种直接投资工具。( ) Y.对 N.错
2、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。( ) Y.对 N.错
3、日本和中国台湾将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。( ) Y.对 N.错
4、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。 ( ) Y.对 N.错
5、基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。 ( ) Y.对 N.错 6、基金托管人员负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。 ( ) Y.对 N.错 7、为降低投资风险，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。 ( ) Y.对 N.错
8、封闭式基金的价格主要受基金份额净值的影响，开放式基金的价格则主要取决于市场供求关系的大小。 ( ) Y.对 N.错
9、在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。( ) Y.对 N.错
10、开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。 ( ) Y.对 N.错
11、封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。 ( ) Y.对 N.错
12、与开放式基金相比，一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。 ( ) Y.对 N.错
13、封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 ( ) Y.对 N.错
14、开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。 ( )
Y.对 N.错
15、封闭式基金的基金份额是不固定的，在封闭期限内可经法定程序认可而增减。 ( ) Y.对 N.错 16、在我国，封闭式基金的存续期限一般为10--15年。在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能被赎回。 ( ) Y.对 N.错
17、开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 ( ) Y.对 N.错
18、封闭式基金可能出现溢价交易现象，也可能出现折价交易现象。( ) Y.对 N.错
19、如果封闭式基金的业绩表现好，就会吸引到新的投资，基金管理人的管理费收入也会随之增加。 ( ) Y.对 N.错
20、公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。( ) Y.对 N.错
21、契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。 ( ) Y.对 N.错
22、公司制基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。 ( ) Y.对 N.错
23、我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。 ( ) Y.对 N.错
24、基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 ( ) Y.对 N.错
25、在我国，基金托管人只能由依法没立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。 ( ) Y.对 N.错
26、商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业务。 ( ) Y.对 N.错
27、证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国。 ( ) Y.对 N.错
28、1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金” (The Foreignand Colonial Government Trust)被大多数人看作是最早的基金。 ( ) Y.对 N.错
29、20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。 ( ) Y.对 N.错
30、1985年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团程中国香港联合设立了中围臵业基金，标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。 ( ) Y.对 N.错
31、“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。 ( ) Y.对 N.错
32、1998年4月11日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 ( ) Y.对 N.错
33、证券投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，拓宽了中小投资者的投资渠道。 ( )