C．商业票据D．固定收益证券的远期合约
12．发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要是（ ）。 A．资金使用方向B．债券变现能力 C．筹集资金数额D．市场利率的变化 13．金融远期合约主要包括（ ）。 A．远期期货合约B．远期汇率协议 C．股权类资产的远期合约D．远期利率协议
14．除管理费用外，证券投资基金所支付的费用还包括（ ）。 A．基金销售服务费B．基金托管费C．基金运作费D．基金交易费 15．影响封闭式基金交易价格的因素包括（ ）。
A．市场供求状况B．基金份额资产净值C．宏观经济形势D．政治环境 16．短期国债的一般特征有（ ）。 A．在货币市场占有重要地位B．流动性强
C．偿还期为1年或1年以内D．偿还期为2年或2年以内
17．行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）等。 A．行业或产业竞争结构B．抗外部冲击的能力 C．经济周期循环D．行业估值水平
18．处置证券公司风险的具体措施有（ ）。 A．停业整顿B．托管、接管C．行政重组D．撤销
19．一般而言，开放式基金与封闭式基金的区别在于（ ）。 A．期限不同B．交易费用不同
C．发行规模限制不同D．基金份额的交易价格计算标准不同
20．根据我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的职责是（ ）。 A．按照规定召集基金份额持有人大会
B．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值 C．对基金财务会计报告出具意见D．安全保管基金财产
21．根据发行证券制度，发行人申请公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A．法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他证券B．可转换为股票的公司债券 C．企业债券D．股票
22．在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（ ）。 A．在我国香港上市的内地公司B．含N股的国内上市公司 C．含B股的国内上市公司D．含A股的国内上市公司 23．金融期货的主要交易制度有（ ）。 A．集中交易制度B．标准化的期货合约和对冲机制 C．保证金及杠杆作用D．限仓制度
24．从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（ ）。
A．商业性汇率风险B．金融性汇率风险C．全球性汇率风险D．区域性汇率风险 25．作为有价证券，债券和股票具有的不同点有（ ）。 A．权利不同B．目的不同C．期限不同D．风险不同
26．有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、
证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所 27．债券投资不能收回的情况有（ ）。
A．发行市场风险，即债券在市场上发售因不了解情况而买入 B．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 C．法律债券的投资做出新的规定
D．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 28．根据基础资产不同，资产证券化可分为（ ）等类别。
A．不动产证券化B．信贷资产证券化C．未来收益证券化D．应收账款证券化 29．金融衍生工具按交易场所可以分为（ ）。
A．OTC交易的衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．期权合约D．股票期权产品 30．奇异型期权通常在（ ）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。 A．期权价格B．基础资产C．期权有效期D．选择权性质 31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）。 A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（ ）。 A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（ ）。 A．协调财政资金短期周转B．弥补财政赤字
C．实施某种特殊的政策D．兴建政府投资的大型基础性的建设项目 34．证券发行市场主要由（ ）组成。
A．司法机关B．证券发行人C．证券投资者D．证券中介机构 35．在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（ ）。
A．天津市企业交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．上海股份公所 36．2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》，规定股权激励的主要方式为（ ）。
A．股票期货B．普通股票C．股票期权D．限制性股票 37．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。 A．法律上的限制B．公司的经营环境
C．公司对现金的需要D．公司进入资本市场获得资金的能力 38．下列关于基金管理费的说法，正确的是（ ）。
A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用 B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用
C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率 39．下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（ ）。 A．认股价格B．剩余有效期限C．换股比例D．普通股的市价 40．我国证券交易所的理事会具有的职责有（ ）。
A．审定总经理提出的工作计划B．制定、修改证券交易所的业务规则 C．执行会员大会的决议D．选举和罢免会员理事
三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)
1．可转换债券是一种附有转股权的债券。（ ）
2．在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。（ ） 3．IB制度起源于法国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。（ ） 4．存托凭证是指在境外上市的股票或债券。（ ） 5．证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。（ ）
6．由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。（ ）
7．我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。（ ） 8．证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（ ） 9．行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（ ） 10．未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。（ ） 11．合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。（ ） 12．证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。（ ）
13．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于上市证券。（ ）
14．股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负值、股东权益总额毫无影响。（ ）
15．基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。（ ） 16．公募证券是向特定的投资者发行的证券。（ ）
17．证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。（ ）
18．证券公司向客户融资、融券时，应向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。（ ）
19．根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。（ ）
20．由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只股票作为样本，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是上证红利指数。（ ）
21．按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。（ ）
22．证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。（ ）
23．股票指数期权以股票指数为基础资产，由于没有可作实物交割的具体股票，只能采用金轧差的方式结算。（ ）
24．中小企业板块运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。（ ） 25．股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。（ ）
26．上海证券交易所的运作系统常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易
席、报盘系统及相关的通信系统组成。（ ）
27．根据《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的应由承销团承销。（ ）
28．不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于它们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。（ ）
29．由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（ ） 30．设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。（ ）
31．优先股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。 32．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论产生的。（ ） 33．股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。（ ） 34．多数公司的实际清算价值总是高于账面价值。（ ）
35．某公司有优先股100万股、普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配。如果该 公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8%，最终收益率上限为10%，则普通股每股可获得3元股利。（ ）
36．封闭式基金的期限是指基金的存续期。（ ） 37．认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。（ ）
38．债券是发行人依照法定程序发行的，并约定在一定期限还本付息的有价证券。它反映的是委托人和代理人的关系。（ ）
39．股票平均价格水平是影响债券票面利率的主要因素之一。（ ）
40．根据债券的票面形态进行的分类中，具有标准格式券面的是凭证式债券。（ ） 41．发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金。（ ） 42．我国的记账式国债是从1996年开始发行的一个上市券种。（ ）
43．不动产抵押公司债用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等。（ ） 44．兼有债权和股权的双重性质的公司债是可转换公司债券。（ ）
45．我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（ ） 46．申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。（ ）
47．在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（ ）
48．中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。 49．投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（ ） 50．利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（ ） 51．我国的《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。 52．中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。（ ）
53．证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（ ） 54．证券业协会的权力机构是理事会。（ ）
55．证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。（ ）
56．融资是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。（ ）
57．期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是影响期权价格的最主要因素。 58．一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。（ ）
59．目前权证交易实行T+1回转交易。（ ）
60．我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。（ ） 答案：
10年一、 单项选择题
1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D 11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D 21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D 31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、B 40、B 41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、B 50、B 51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D 61、C 62、A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、C 70、D 二、多选择题
1、AB 2、AB 3、ABCD 4、ABC 5、ABC 6、ABCD 7、ABC 8、ABD 9、BC 10、ABCD 11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、ABCD 16、AB 17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC 25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC 31、CD 32、ACD 33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC 41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 44、BC 45、AC 46、ABC 47、AB 48、AB 49、AD 50、BC 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD 56、AB 57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC 三、判断题
1、对 2、错 3、对 4、错 5、对 6、错 7、错 8、对 9、对 10、对 11、对 12、对 13、错 14、对 15、对 16、对 17、错 18、错 19、错 20、错 21、对 22、错 23、错 24、错 25、对 26、对 27、错 28、错 29、错 30、对 31、错 32、对 33、对 34、对 35、错 36、错 37、对 38、错 39、错 40、对 41、对 42、对 43、对 44、对 45、对 46、错 47、对 48、错 49、错 50、错 51、错 52、对 53、对 54、对 55、错 56、对 57、错 58、错 59、错 60、对 61、对 62、对 63、错 64、错 65、错 66、对 67、对 68、错 69、错 70、对