程项目建设筹资，并使高风险得以分散 D 为某些国际组织筹资，以支持其活动 43、广义的有价证券有很多种，其中包括------。 A 商品证券 B 提单 C货币证券 D 资本证券
44、证券交易的集中竞价应当实行------的原则。 10、 A 数量优先 B 价格优先 C 时间优先 D 地点优先 45、交易所上市委员会的职责是-----。 A 审批证券的上市 B 审定总经理提出的财务预算、决算方案 C 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议 D 选举和罢免理事
46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为--------。 A 凭证式国债 B 无记名国债 C 记帐式国债 D 可转换债券
47、基金的运作中的主要费用有-------。 A 管理费 B 托管费 C 风险费 D 投资费 48、-------不得招聘为证券交易所的从业人员。 A 因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B 被开除的国家机关工作人员 C 被解聘的证券公司从业人员 D 被辞退的国有企业工作人员 49、证券从业人员的行为准则规定内容包括------。
A 保证性行为 B 自律性行为 C 道德性行为 D 禁止性行为 50、优先股的优先权主要表现在-------。
A 认股权 B 分配剩余资产 C 分配公司收益 D 公司经营表决权 51、我国《公司法》中的公司主要形式是指------。
A 有限责任公司 B 两合公司 C 股份有限公司 D 无限公司 52、在我国证券法中规定的委托方式有------。
A 市价委托 B 限价委托 C 止损委托 D 限价止损委托 53、证券投资基金与股票、债券的区别在于-------。
A 风险水平不同 B 收益水平不同 C 所筹资金的投向不同 D 所反映的关系不同 54、封闭式基金与开放式基金的区别在于-------。
A 投资者的身份不同 B 期限和发行规模限制不同 C 基金单位交易方式和价格计算标准不同 D 投资策略不同
55、证券投资基金的当事人主要有-------。 A 基金持有人 B 基金发起人 C 基金托管人 D 基金管理人
56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。 A 设立或撤消分支机构 B 变更注册资本 C 更换总经理 D 更换法定代表人
57、 股东大会包括____。 A 创立大会 B 特别股东大会 C 股东年会 D 临时股东大会 58、ADR业务中涉及的关键机构包括______。
A 基础证券的发行公司 B存券银行 C托管银行 D存券信托公司 59、承销方式有____。 A包销 B经销 C自销 D代销 60、不能开户的人员有____。
A 证券交易所的管理人员 B 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C 未满18岁者 D 职业医生 三、判断题
1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
2、 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。 3、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。
5、 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂