2010年10月份证券基础知识真题及答案
一、单项选择题
1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A．股票 B．银行本票 C．基金证券 D．金融证券 2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。 A．募集方式 B．证券发行主体的不同
C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易 3．普通开放式基金份额属于( )。
A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．私募证券 4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。 A．商品证券 B．公募证券 C．私募证券 D．货币证券 5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( )。 A．期限性 B．安全性 C．流动性 D．收益性
6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 7．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局 B．安庆军械所 C．福州船政局 D．上海轮船招商局
8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。 A．中国证监会 B．证券交易所
C．证券业协会 D．国家外汇管理局
9．目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．保险公司 B．商业银行 C．主权财富基金 D．证券经营机构 10．下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。 A．通过公开发售基金份额筹集资金
B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C．由社会保障基金和社会保险基金组成 D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
A．证券市场 B．基金市场 C．信托市场 D．房地产市场
12．2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司( )获中国证监批准正式成立。
A．华欧国际证券有限公司 B．中国国际金融有限公司 C．海富通证券公司 D．湘财证券
13．2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
A．中国金属期货交易所 B．中国外汇期货交易所
C．中国金融期货交易所 D．中国期货交易所
14．当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( )趋势。 A．证券市场一体化 B．投资者法人化 C．金融创新深化 D．金融机构混业化 15．股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
A．产权 B．债权 C．物权 D．所有权
16．( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A．资本证券 B．要式证券
C．证权证券 D．有价证券
17．下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。 A．可以一次或分次缴纳出资 B．转让相对简单 C．安全性较差 D．认购时要求一次性缴纳 18．下列关于股票清算价值的说法中，正确的是( )。 A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应高于账面价值
C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
19．在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( )。 A．公司净资产／发行在外的普通股数量 B．公司总资产／发行在外的普通股数量 C．公司净资产／公司库存股票数量 D．公司总资产／公司库存股票数量
20．通常情况下，股票的账面价值( )股票价格。
A．不等于 B．等于 C．大于 D．小于 21．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。
A．附权股 B．含权股 C．除权股 D．复权股 22．将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )。 A．优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发
B．优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外， 能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
C．优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种 D．优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回
23．按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在( )。
A．对企业经营参与权的优先 B．认购新股发行的优先
C．持有股票依法转让的优先 D．股息分配和剩余资产清偿的优先 24．下列各项中，不属于境外上市外资股的是( )。 A．H股 B．B股 C．S股 D．L股 25．下列各项中，不属予记账式债券的特征是( )。 A．发行效率高 B．交易风险大 C．可记名、挂失 D．交易手续简便 26．凭证式债券是债权人认购债券的( )。
A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证
27．提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。
A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰ 28．用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。 A．单利 B．贴现 C．复利 D．分期
29．贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。
A．不规定利率 B．规定利率 C．标明折价 D．不标明折价 30．以利率逐年累进方法计息的债券称为( )。
A．单利债券 B．复利债券 C．贴现债券 D．累进利率债券 31．下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是( )。 A．偿还能力 B．资金使用方向 C．市场利率变化 D．债券变现能力 32．附有交换条款的债券是指( )。 A．债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权
B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利 C．债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利
33．在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。 A．储蓄国债(电子式) B．赤字国债 C．凭证式国债 D．特种国债
34．20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。 A．短期债券 B．实物债券
C．凭证式债券 D．记账式债券
35．我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( )。
A．特种国债 B．保值国债 C．财政国债 D．特别国债 36．下列关于实物国债的说法中，正确的是( )。
A．实物国债（债券）是一种具有标准格式实物券面的债券 B．实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券 C．实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D．实物国债是以货币为本位而发行的债券 37．被称为“金边债券”的是( )。
A．政府债券 B．金融债券 C．公司债券 D．企业债券 38．债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为( )。 A．可分离型与非分离型 B．独立型与分离型 C．可分型与不可分型 D．独立型与非独立型
39．附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )。
A．可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权 B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C．可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权 D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 40．下列关于国际债券的说法中，错误的是( )。
A．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销
41．发行亚洲债券的主要目的是( )。
A．利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金 B．适应资金全球化的趋势
C．改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局 D．改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局
42．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立。 A．70％ B．80％ C．90％ D．60％ 43．开放式基金的销售机构不包括( )。
A．商业银行 B．保险公司 C．证券公司 D．担保公司 44．基金变更不包括( )。
A．封闭式基金转为开放式基金 B．封闭式基金清算 C．封闭式基金扩募 D．封闭式基金续期 45．下列关于股票基金的说法中，错误的是( )。
A．按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金 B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C．具有变现性强、流动性强的特点（货币基金的特点） D．管理严格 46．1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于( )。
A．ETF B．LOF C．封闭式基金 D．开放式基金 47．基金清算账册以及有关文件由( )来保存。 A．基金托管人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金清算小组 48．目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( )的比例计提基金管理费。 A．1％ B．1.5％ C．2％ D．2.5％
49．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。 A．基金契约 B．基金章程 C．基金信托契约 D．基金托管契约 50．投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )。
A．8月3日 B．8月4日 C．8月5日 D．8月6日 51．下列各项中，不属于信息披露内容的是( )。
A．证券发行信息 B．每日报告 C．定期报告 D．临时报告
52．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。 A．初始保证金 B．维持保证金
C．最低保证金 D．结算保证金
53．在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是( )。
A．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 B．全体中标者的中标价格是单一的