关注:工商资料(高管、股东、电话号码、地址等)
11、未对异常情况予以关注
关注:产能利用率
12、未能独立从第三方获取核心证据
关注:对外部取得的资料,避免发行人接触
13、未审慎核查其他中介机构出具的专业意见
(三)保荐业务风险防控 1、防控措施
(1)强化保荐业务人员的风险和责任意识
(2)强化和发挥保荐业务质控及内核的作用
(3)强化保荐内控制度建设与执行,深入贯彻监管机构及公司内部规章制度
关注:工商资料(高管、股东、电话号码、地址等)
11、未对异常情况予以关注
关注:产能利用率
12、未能独立从第三方获取核心证据
关注:对外部取得的资料,避免发行人接触
13、未审慎核查其他中介机构出具的专业意见
(三)保荐业务风险防控 1、防控措施
(1)强化保荐业务人员的风险和责任意识
(2)强化和发挥保荐业务质控及内核的作用
(3)强化保荐内控制度建设与执行,深入贯彻监管机构及公司内部规章制度