中华全国律师协会
知识产权尽职调查操作指引
中华全国律师协会知识产权专业委员会
中华全国律师协会 律师知识产权尽职调查操作指引
目 录
第一章 总 则.............................................................................................................. 1
1.1 知识产权尽职调查的概念 ............................................................................. 1 1.2 知识产权尽职调查的意义 ............................................................................. 1 1.3 知识产权尽职调查的目的 ............................................................................. 2 1.4 知识产权尽职调查的基本原则 ..................................................................... 2 1.5 知识产权尽职调查的方法 ............................................................................. 3 1.6 知识产权尽职调查的范围 ............................................................................. 5 1.7 知识产权尽职调查的具体内容 ..................................................................... 8 第二章 知识产权尽职调查的操作流程.................................................................... 14
2.1 操作流程概述 ............................................................................................... 14 2.2 确定委托 ....................................................................................................... 15 2.3 立项组队 ....................................................................................................... 16 2.4 制定计划 ....................................................................................................... 17 2.5 前期调查 ....................................................................................................... 18 2.6 资料搜集 ....................................................................................................... 18 2.7 访谈走访 ....................................................................................................... 19 2.8 信息核查 ....................................................................................................... 20 2.9 与第三方机构沟通交流 ............................................................................... 21 2.10 报告撰写 ..................................................................................................... 21 2.11 反馈与修改 ................................................................................................. 22 2.12 报告完成 ..................................................................................................... 22 2.13 归档备查 ..................................................................................................... 23 附录一：知识产权尽职调查流程图.......................................................................... 24 附录二：知识产权尽职调查报告样本...................................................................... 25 附录三：知识产权尽职调查归档备查清单.............................................................. 27 附录四：知识产权尽职调查常用网站...................................................................... 29 附录五：知识产权尽职调查常用规定汇总.............................................................. 31
中华全国律师协会 律师知识产权尽职调查操作指引
中华全国律师协会
律师知识产权尽职调查操作指引
第一章 总 则
特别说明
本操作指引仅仅是律师知识产权尽职调查的参考和提示，不能以此作为判定律师执业是否尽职合规的依据，更不能作为追究律师责任的依据。 1.1 知识产权尽职调查的概念
知识产权尽职调查，指基于特定的商事需求，委托第三方专业机构或人员对目标公司的知识产权进行全面性调查及系统性梳理，为委托方或预期投资者提供目标公司可能影响预期商业计划或其他关键因素的知识产权信息，最终形成专业性综述报告的非诉讼法律服务活动。 1.2 知识产权尽职调查的意义
1.2.1 解决信息不对称问题
通过对目标公司开展知识产权尽职调查，委托方可以详细了解目标公司知识产权的所有权归属情况、法律状态、运营情况等基本信息，得出全面系统的事实根据，从而有助于对目标公司的准确价值做出客观、科学的评估，有助于商业谈判并促进交易达成。
1.2.2 发现价值、揭示风险
委托方可以依据知识产权尽职调查结果和报告，对目标公司的知识产权资产进行综合性的价值挖掘与风险评估，以更好了解目标公司知识产权的实际价值，并有利于发现潜在的可能阻碍未来商事活动或交易的法律风险及可能带来的隐性成本，从而避免商业计划或交易风险和成本的增加。
1.2.3 调整完善商事计划
在对目标公司的知识产权资产进行全面分析及风险评估的前提下，委托方能
1
中华全国律师协会 律师知识产权尽职调查操作指引
够准确分配各方权利义务关系，并对现存的瑕疵及其他阻碍有针对性地进行商业计划及交易结构的调整与完善。 1.3 知识产权尽职调查的目的
从宏观来看，知识产权尽职调查的目的基本相同，主要有两个，一是梳理目标公司的知识产权状况，包括权利内容、权利归属、权利来源、权利负担、权利价值等；二是分析目标公司知识产权存在的风险，包括实施风险、交易风险、管理风险等。
从微观来看，知识产权尽职调查的目的会随着委托方商业需求的不同而有所差异，开展尽职调查的商业需求多种多样，而不同的目标设定则可能影响尽职调查的准备思路及分析重点。例如，如果委托方的进行商业计划的目的是获取目标公司的技术员工和技术秘密，则知识产权尽职调查目标设定要侧重在员工情况的调查，要调查目标公司的职务发明成果、技术人员的比例及激励方法，商事计划或交易展开后技术人员的去向等；如果委托方要求开展尽职调查的原因是希望获得目标公司的知名或新兴的品牌，那么知识产权尽职调查的目标和内容要围绕目标公司的品牌是否获得了全面的权利保护进行确定。因此，知识产权尽职调查人员应与委托方做好充分的沟通交流，了解其期望和目标，以制定出与其商业计划或交易相符的、科学合理、切实可行的知识产权尽职调查目标。 1.4 知识产权尽职调查的基本原则
1.4.1 审慎性原则
出于促成商业计划或交易的目的，目标公司在尽职调查中向委托方提供的文件资料或陈述保证等内容可能会与实际不符，企图影响委托方的判断。受托方在接受委托方委托对目标公司开展知识产权尽职调查时，应遵循合理审慎原则，始终保持谨慎小心的态度，勤勉尽责，对任何资料、信息及相关人员作出的口头陈述及提供的文件资料持有合理怀疑态度，谨慎核查验证获取的信息与实际情况是否存在重大差异或不一致的地方，避免因对目标企业的过度信任而忽略了潜在的风险，影响了尽职调查结果的真实性。
1.4.2 保密性原则
2