a 发行人高管人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，是否在发行人处领取薪酬，是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬 b 发行人财务人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职 c 发行人员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否独立管理 4 财务独立性 a 发行人是否设立独立的财务会计部门、建立独立的会计核算体系，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度， b 是否独立进行财务决策、独立在银行开户、独立纳税 5 机构独立性 a 发行人的机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作 b 是否存在混合经营、合署办公的情形 c 是否完全拥有机构设置自主权 （八） 发行人内部职工股情况(如适用) 1 发行内部职工股的政府批准文件 2 内部职工股募股文件、缴款证明文件及验资报告 3 托管机构出具的内部职工股历年托管证明文件 4 违规发行的内部职工股的整改情况及相关政府批文 5 职工持股会持股情况、职工持股会章程 6 职工持股会过清理的相关协议文件、决策文件、价款支付凭证 7 信托持股的相关协议 二 业务与技术情况 （一） 行业情况 1 发行人所属行业类型 2 行业主管部门及其制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件，行业监管体制和政策趋势 3 行业的市场环境、市场容量、市场细分、市场化程度、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况 4 判断行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素 5 行业内主要企业及其市场份额（填写表【7】） 表7：发行人同行业主要企业及其市场份额 序号 企业名称 年销售额（万元） 市场份额(%) 是否上市公司 数据出处： 6 竞争对手的概况、市场份额、优势劣势等情况 7 发行人在行业中所处的竞争地位及变动 8 发行人所处行业的技术水平及技术特点 9 行业的周期性、区域性或季节性特征 10 行业内企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式 11 所属行业特有的经营模式 12 发行人所采用的模式，其主要风险及对未来的影响 13 已经或未来将发生经营模式转型 14 行业与其上下游行业的关联度、上下游行业的发展前景、产品用途的广度、产品替代趋势等进行分析论证，分析。根据财务资料，分析 15 上下游行业变动及变动趋势对发行人所处行业的有利和不利影响 16 发行人出口业务情况（如适用） 17 如果出口比例较大，调查相关产品进口国的有关进口政策、贸易磨擦对产品进口的影响、以及进口国同类产品的竞争格局等情况（如适用） 18 分析出口市场变动对发行人的影响（如适用） 20 同行业上市公司的情况（填写表【8】） 表8：发行人同行业上市公司情况 序公号 司主要产品/净资产(万营业收入净利润(万最近一次筹资情况 筹资筹资二级市场情况 资金价格 PE 评级