期货从业人员资格

73、下列不属于期货交易所职责的是（ ）

A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、保证合约的履行

D、按照法律规定对期货市场进行管理

74、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市 B、每年财务结算 C、每次交易完成 D、每日交易闭市

75、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。

A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会

D、中国证监会

76、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（A、得到部分的保护 B、盈亏相抵 C、没有任何的效果 D、得到全部的保护

77、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ）

A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、） B、芝加哥期货交易所（C、B、OT） C、芝加哥股票交易所（C、HX） D、芝加哥商业交易所（C、ME、）

78、空头套期保值者是指（ ）

A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头 B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头 C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头

79、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。

A、7日 B、10日 C、15日

D、30日

80、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）

A、65100元/吨 B、65150元/吨 C、65200元/吨

D、65350元/吨

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（ ） A、制定或者修改章程、业务规则 B、上市、中止、取消或者恢复交易品种 C、上市、修改或者终止合约 D、调整涨跌停板幅度

2、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。 A、周报表

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）B、月报表 C、季度报表 D、年报表

3、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ） A、出具虚假仓单

B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、违反国家有关规定参与期货交易

4、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）

A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利

B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所 D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。 5、宋体符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分 B、期货交易所、期货公司为债务人的

C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

6、宋体期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 7、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ） A、保证金制度 B、当日无负债结算制度 C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

8、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。 A、责令整改

B、暂停受理申请开立新的交易编码 C、暂停或者限制业务 D、调整或者取消会员资格

9、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A、接纳为会员 B、暂停会员资格 C、终止会员资格 D、要求追加保证金

10、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ）

A、期货从业资格证书

B、期货投资咨询业务资格申请书

C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表

11、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（ ）

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A、期货交易所的高级管理人员 B、中国证监会的期货管理人员

C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 12、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（ ）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力 C、具有高中以上文化程度 D、中国证监会规定的其他条件

13、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（ ）

A、从事期货交易 B、泄露内幕消息

C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

14、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息。

A、非结算会员 B、非结算会员客户 C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

15、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）

A、刘某 B、王某 C、张某

D、李某

16、宋体期货公司首席风险官不得（ ）

A、授权他人代为履行职责 B、利用职务之便牟取私利

C、滥用职权，干预期货公司正常经营

D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

17、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益 B、违反规定接纳会员

C、不按照规定建立、健全结算担保金制度 D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金 18、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）

A、设立目的和职能 B、名称、住所和营业场所 C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

19、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（ ）

A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;

B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;

C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;

D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

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20、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ）

A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放 D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 21、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）

A、经纪公司不得混码交易

B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

22、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）

A、老张可以直接起诉期货交易所

B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失 C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

23、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ）

A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担 C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

24、宋体（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货

交易所履行职责引起的商事案件。

A、客户

B、其他期货市场参与者 C、保证金存管银行及其相关人员 D、期货交易所会员

25、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）

A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易 C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金

26、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ）

A、协助期货公司办理开户手续 B、提供期货行情信息

C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金 D、协助期货公向客户提示风险

27、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C、有相应的经济或者管理工作经验 D、取得证券从业人员资格

28、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（ ）

A、挪用客户保证金 B、未能有限控制投资风险

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