D、7

37、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）

A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国人民银行 D、中国期货业协会

38、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）

A、以适当的方式保存该交易指令 B、同步录音

C、代投资者填写书面交易指令单 D、事后得到投资者书面确认

39、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理

D、出市代表

40、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。

A、3万 B、5万 C、10万 D、20万

41、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ）

A、K线图 B、条形图

C、点数图 D、移动平均线

42、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度 C、财务管理制度 D、绩效管理制度

43、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）

A、不得以他人名义参与期货交易

B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

44、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）

A、15％ B、20％ C、35％ D、50％

45、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）

A、巡视员 B、督察员 C、审计员 D、管理员

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46、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束。

A、15个工作日 B、1个月 C、2个月

D、3个月

47、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ）

A、违约风险 B、风险承受能力 C、婚姻状况 D、未来收入

48、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。

A、监事会 B、董事会 C、专门委员会 D、股东大会

49、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A、1 B、2 C、3 D、6

50、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）

A、交易手续费 B、税金 C、交易差价 D、利息

51、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）

A、50% B、60% C、75% D、85%

52、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月 B、3个月 C、5个月 D、6个月

53、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）

A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B、期货交易所会员大会由大会主席主持

C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届

54、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B、挪用客户的期货保证金或者其他资产 C、中国证监会禁止的其他行为 D、诚实守信，恪尽职守

55、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同

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B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同

C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的

D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利

56、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（ ）

A、该转让行为不需报监管机构批准 B、该转让行为应当报中国证监会批准

C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司 57、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。

A、畜产品 B、农产品 C、有色金属 D、石油

58、下列不属于期货交易所特性的是（ ）

A、高度分散化 B、高度严密性 C、高度组织化 D、高度规范化

59、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。

A、期货业协会 B、中国证监会 C、公安机关

D、期货交易所

60、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A、负债 B、流动负债 C、负债调整值.

D、流动资产

61、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。

A、可以从轻、减轻 B、应当从轻、减轻 C、可以从轻、减轻或者免于 D、应当从轻、减轻或者免于

62、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

A、期货公司 B、客户 C、期货交易所 D、居间人

63、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）

A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3

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64、美国期货市场由（ ）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（C、FIC、） B、全国期货协会（NFA、） C、美国政府期货监督管理委员会 D、美国联邦期货业合作委员会

65、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会 B、所在期货经营机构

C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会

66、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出 B、买入 C、平仓 D、建仓

67、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ）

A、10万元 B、9万元 C、8万元 D、7万元

68、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ）

A、期货交易所 B、期货结算部门

C、中国人民银行 D、中国证监会

69、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）

A、1年 B、5年 C、10年

D、20年

70、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。

A、总经理指定的人员 B、总经理指定的副总经理 C、董事长 D、会计

71、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。

A、3000万 B、5000万 C、1亿

D、10亿元

72、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）

A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、

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