D.单利：111.22元复利：108.51元

40、某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是：（ ） A.转换升水比率：20% B.转换贴水比率：20% C.转换升水比率：25% D.转换贴水比率：25% 41、早晨之星通常出现在（ ）。 A.上升趋势中 B.下降趋势中 C.横盘整理中 D.顶部

42、道-琼斯工业指数股票取自工业部门的（ ）家公司。 A.15 B.30 C.60 D.100

43、下面一般不宜作为趋势分析对象的是（ ）

A、长期趋势 B、中期趋势 C、短期趋势 D、中长期趋势 44、依据三次突破原则的方法是（ ）。 A.速度线 B.扇形线 C.甘氏线 D.百分比线 45、出现在顶部的看跌的形态是（ ）。 A.菱形 B.旗形 C.楔形 D.三角形 46、下列说法正确的是：（ ） A.证券市场里的人分为多头和空头两种 B.压力线只存在于上升行情中

C.一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变 D.支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换 47、下列对圆形底特征描述不正确的是（ ）。 A、 底部成交量极小

B、 从反转过程来看，不论股价或成交量都呈圆形 C、 上升行情属于爆发性的，涨得急，结束也快 D、 上涨初期成交量急速放大

48、下列不属于持续形态的是（ ）

A、喇叭形 B、矩形 C、旗形 D、三角形

49、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（ ）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 A.ADR B.PSY C.BIAS D.WMS%

50、AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的（ ）。

A.开盘价 B.收盘价 C.中间价 D.最高价 51、转换平价的计算公式是（ ）。 A.可转换证券的市场价格除以转换比率 B.转换比率除以可转换证券的市场价格 C.可转换证券的市场价格乘以转换比率 D.转换比率除以基准股价

52、股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：（ ） A.现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型 D.市盈率估价模型

53、以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是（ ）。 A.PSY B.BIAS C.RSI D.WMS%

54、（ ）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。 A.ADL B.ADR C.OBOS D.WMS%

55、认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要（ ） A.快 B.慢 C.同步 D.不确定

56、下列对MACD的说法中正确的是（ ） A、 MACD由MA和DIF两部分构成

B、 在市场没有明显趋势时，失误的几率更高。 C、 计算是引入单日的开盘价和收盘价

D、 使用MACD指标时更多的是看柱状的颜色和长短

57、在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（ ） A.MACD B.BIAS C.RSI D.PSY

58、外盘大于内盘，通常股价会（ ） A.上涨 B.下跌 C.盘整 D.无法判断 59、费波纳奇数列正确的排列是（ ） A.1,3,5,7... B.2,4,6,8... C.2,3,5,8... D.1,2,3,6...

60、波浪理论的最核心的内容是以（ ）为基础的。 A.K线理论 B.指标 C.切线 D.周期

61、下列风险中不属于系统性风险的有（ ）。 A．政治政策性风险 B．汇率利率风险 C．道德风险 D．信用交易风险

62、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（ ）。 A.证券组合的期望收益率 B.证券组合的风险 C.证券组合的投资目标 D.证券组合的分散化程度

63、如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是（ ） A.免疫型 B.被动型 C.主动型 D.增长型

64、现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于（ ）年创立。 A.1950 B.1951 C.1952 D.1953

65、证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是：（ ） A.对既往事实进行沿判，并得出结论 B.没有自律组织

C.利用既有信息，对未来趋势进行分析预测 D.结论具有确定性、唯一性

66、证券组合管理的具体内容包括：（ ） A.计划、选择、执行、监督 B.计划、分析、选择、监督、评价 C.计划、分析、选择时机、修正、评价 D.计划、选择时机、选择证券、监督

67、随着（ ）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。 A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 B.《证券法》

C.《证券从业人员管理暂行条例》

D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》

68、根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么：（ ） A.甲的最优证券组合比乙的好

B.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

C.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高 D.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

69、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为：（ ） A.流动性原则 B.本金安全性原则 C.良好市场性原则 D.市场时机选择原则

70、我国证券投资分析师执业道德的十六字原则是：（ ） A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平 C.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平 D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

二、多项选择题（每小题0.5分）

1、下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是( ) A.基本分析流派认为市场永远是对的 B.技术分析流派只使用市场内的数据

C.心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的 D.学术分析流派所作的判断只具有肯定意义

E.所有的分析流派都是以获得超过市场平均的收益率为投资目的，即“战胜市场” 2、目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是：（ ） A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 E.市场分析流派

3、优先股和普通股的区别在于（ ） A、 优先股股东在股息上优先并且固定 B、优先股股东享有优先清偿剩余资产 B、 优先股一般会被赎回 C、 优先股股东享有优先认股权 E、优先股股东享有优先的表决权

4、下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中，正确的是：（ ） A.基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断 B.基本分析应用较复杂，技术分析应用较简单

C.基本分析预测的时间跨度较长，技术分析预测的时间跨度较短，只能给出相对短期的结论。 D.基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近

E.基本分析和技术分析是相互独立的两个流派，不能混淆使用 5、基本分析主要适用于：（ ） A.周期相对比较长的证券价格预测