4.营销人员转正审批表

5客户经理（B类）/经纪人/机构部负责人推荐书 6.营业部客户经理（B类）开发客户提成奖励月度汇总表 7.营销部团队长管理提成奖励季度统计表 8.客户经理（B类）考核表

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附件1

民生证券有限责任公司

绩 效 合 约

根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》和《民生证券有限责任公司劳动合同制度》有关规定,甲乙双方经平等协商一致,自愿签订本绩效合约,共同遵守本合约所列事项。本绩效合约作为甲乙双方签订的劳动合同书的附件，与劳动合同一并产生法律效力。 基 本 情 况 名 称 甲方 注册地址 姓 名 乙方 所任职务 绩效合约期限 薪资标准 按公司《薪资管理制度》确定 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层 身份证号码 民生证券有限责任公司 法定代表人 岳献春 劳动合同试用期： 年 月 日－ 年 月 日 关键绩效指标 乙方须在民生证券 营业部工作 个月内（ 年 月 日--- 年 月 日） 1、通过证券从业资格考试；2、开发（向导师提供客户线索）客户资产 万元（含）以上且月均净佣金收入不低 元人民币。 岗 位 职 责 负责为营业部开拓客户资源，不断扩大经纪业务市场份额。 岗位承诺及禁止事项 一、诚实守信，严格遵守和执行国家法律、法规、行业准则、职业道德规范和公司各项规章制度，按照公司赋予的权限和规章制度规定的流程审慎高效地履行职责，自觉服从领导和公司安排，积极维护公司及其客户的合法权益。 二、认真履行与公司签订的劳动合同、绩效合约、岗位协议及培训协议，严格遵守公司培训和竞业限制规定。如试用期考核不称职或劳动合同约定的终止条件出现，愿意接受公司调整工作岗位或解除劳动合同。 26

三、积极与同事团结合作，勤勉尽责，积极进取，努力工作，认真完成工作任务，充分利用自身资源优势，为公司业务拓展、开发做出贡献。 四、不直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票；不从事任何形式的洗钱活动。 五、不利用公司资源谋取私利；不从事任何与公司存在利益冲突或有损公司形象、声誉、利益的活动。 六、不违规开户、销户、委托、清算、转指定、转托管等。 七、不出售、传播以及违背客户意愿使用客户资料。 八、不为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。 九、不接受客户买卖证券的全权委托。 十、不违规代客理财以及非法融资活动。 十一、未经批准不向任何人、任何组织机构以任何方式（包括不限于口头、文字、电子载体）提供公司的规章制度、非对外发布的各类通知、规定、业务资料、合同、协议等保密文件（含文字、音像等资料）。 十二、管理好办公桌、文件夹、档案柜、电脑等机要办公用品，切实做到不泄密、不失密。 绩效考核奖惩处理 一、鉴于证券行业的特殊性，为防范金融风险，乙方必须按照甲方要求严格遵守岗位承诺及禁止事项，若出现违反以上要求的情形，乙方愿意接受降级、降职、赔偿经济损失、解除劳动合同等处罚并承担相应法律责任。 二、甲方按照《民生证券有限责任公司客户经理（B类）管理办法（2010年修订）》对乙方进行考核和奖励，并根据考核结果调整岗位职级和档次，若乙方在上述规定期限内未能完成相应的关键绩效考核指标，乙方自愿接受解除劳动合同处理。 甲方（公 章） 乙方（签 字） 法定代表人或委托代理人 （签字或盖章） 签订日期： 年 月 日 27

附件2

应聘人员登记表

一、个人基本情况 姓 名 出生日期 参加工作时间 健康状况 最高学历 身高 体重 联系方式 联系人电话 性别 民族 照 政治面貌 婚姻状况 现有职称 视力 左 片 右 血型 出 生 地 身份证号码 户口所在地 详细住址 邮政编码 联 系 人 暂、居住证号码 户籍性质 电子邮箱 二、学历、职称、从业资格情况 起止时间 毕业院校 所学专业 毕/结/肄业 学历(1) 种类(2) (1)学历：博士、硕士、研究生、本科、专科 (2)种类：全日制、成人教育、自学高考、业余、函授、电大、夜大 职称全称 评审时间 证书编号 从业资格 取得时间 证书编号 28