民生证券有限责任公司

客户经理（B类）管理办法（2010年修订）

第一章 总 则

第一条 为增强市场营销能力，加大市场拓展力度，促进经纪业务发展，特制定本办法。

第二条 客户经理（B类）指在公司经纪业务系统从事经纪业务营销的专职人员，属公司正式员工。

第三条 本办法包括营销团队的组建、营销团队员工的招聘、录用、薪酬、考核、职业发展、培训、日常管理、劳动关系管理、社会保险管理等内容，并规定了相应的审批程序。

第二章 客户经理（B类）招聘、录用及营销团队组建

第四条 客户经理（B类）录用条件： 一、地级及以上城市（地区） （一）基本条件： 1．本科及以上学历； 2．年龄35周岁以下； 3．无违法、违规和不良记录；

4．通过证券从业资格考试，具备证券从业资格。

符合上述基本条件的，营业部面试通过并报公司批准后即与其签订劳动合同和绩效合约（见附件1），绩效合约作为劳动合同的附件，明确约定在试用期要达到转正的业绩考核条件。

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（二）转正业绩考核条件：

试用期期满开发客户资产在50万元（含）以上且月均净佣金收入不低于2000元。

（三）资源型客户经理（B类）录用条件：

1．开发客户资产达到300万元（含）以上且月均净佣金收入不低于4000元的，条件可放宽至大专学历的年龄35岁以下或本科学历的年龄40岁以下；

2．开发客户资产达到1000万元（含）以上且月均净佣金收入不低于10000元的，条件可放宽至大专学历、年龄40岁以下。

（四）地级及以上城市（地区）营业部在县级及以下城市（地区）开展业务招聘的客户经理（B类），比照县级及以下城市（地区）录用条件录用。

（五）地级及以上城市营业部，原则上大专学历客户经理（B类）的人数不超过营业部客户经理（B类）总人数的30%。

二、县级及以下城市（地区） （一）基本条件： 1．大专及以上学历； 2．年龄35周岁以下； 3．无违法、违规和不良记录；

4．通过证券从业资格考试，具备证券从业资格。

符合上述基本条件的，营业部面试通过并报公司批准后即与其签订劳动合同和绩效合约（见附件1），绩效合约作为劳动合同的附件，

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明确约定在试用期要达到转正的业绩考核条件。

（二）转正业绩考核条件：

1．大专学历，试用期期满开发客户资产在50万元（含）以上且月均净佣金收入不低于2000元；

2．本科及以上学历，试用期期满开发客户资产在30万元（含）以上且月均净佣金收入不低于2000元；

3．特殊资源型客户经理（B类），录用放宽条件同地级以上城市（城区）。

（三）地级以下城市营业部，原则上大专学历客户经理（B类）的人数不超过营业部客户经理（B类）总人数的30%。

第五条 客户经理（B类）的招聘、录用程序按《民生证券有限责任公司招聘调配制度》执行。

应聘客户经理（B类）填写《应聘人员登记表》（见附件2），由营业部总经理办公会成员共同负责面试、考察，符合条件的，营业部填写《试用期营销人员备案表》（见附件3）报人力资源总部、经纪业务管理部审核，经公司批准后，签订劳动合同，进入试用期，计发试用期工资。

客户经理（B类）达到转正条件后，营业部填写《营销人员转正审批表》（见附件4），报公司批准后转正定级。

第六条 客户经理（B类）录用时签订劳动合同，合同期限为三年，试用期3个月，同时签订绩效合约。试用期工资标准按营销经理五级工资的80%发放，营业部负责对试用期客户经理（B类）进行培

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训、考核与管理。

1.符合本地区基本录用条件的人员

试用期期满达到转正业绩考核条件，办理转正定级手续。 试用期期满仍达不到规定业绩考核条件的，结束试用期，解除劳动合同。对于有潜力的营销人员，由营业部提出申请，可适当延长试用期1-3个月。

2.暂未通过证券从业资格考试的人员

暂未通过证券从业资格考试的人员，不能展业。作为民生金融学院培训学员进行岗前培训，营业部指定1名具备从业资格的导师对其进行辅导。

培训学员向导师提供客户开发线索，达到本地区转正业绩考核条件且通过证券从业资格考试的，办理转正定级手续。

试用期期满仍达不到规定业绩考核条件和通过从业资格考试的，结束试用期，解除劳动合同。

第七条 营业部的营销部负责管理营业部营销工作，营销部负责人由营业部总经理、副总经理、总经理助理、营销总监及相应职级人员担任（兼任）。

营业部须制订考核办法，对营销部负责人进行考核，考核内容包括但不限于：客户经理（B类）人员发展数量、风险管理、合规执业；营销团队建设数量，新增客户资产、净佣金收入、有效客户数；营销工作的组织、培训、风险管理情况等指标。考核结果做为营销部负责人的季度奖金、年度奖金发放的重要参考依据。

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