题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。 A:更换高级管理人员 √ B:转换基金运作方式

C:提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D:基金扩募或者延长基金合同期限

题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％1．对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。 A:75％ B:85％ C:70％ D:80％ √

题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。 A:5年以下 B:3年

C:3年以下 √ D:5年

题目60：我国的证券法于( )正式成立。 A:2003年1月 B:1998年4月 C:1998年12月 D:1999年7月 √

多选题

题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是( )。 储蓄国债(电子式) 财政债券 √ 长期建设国债 √ 记账式国债

题目62：基金收益的构成包括( )。 基金投资所得的股息、债券利息 √ 存款利息 √

基金投资所得的红利 √ 买卖证券差价 √

题目63：国债基金是( )。

一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 √ 有国家信用作为保证 √ 收益会受市场利率的影响 √ 若市场利率上调，其收益将上升

题目64：下列属于商业证券的有( )。 商业本票 √ 银行本票

支票

商业汇票 √

题目65：证券市场最广泛的投资者是( )。 个人投资者 √ 金融机构 政府机构 企业法人

题目66：证券交易所的运作系统包括( )。 交易系统 √ 监察系统 √ 信息系统 √ 结算系统 √

题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。 金融衍生工具 √ 股票 √ 债券 √

银行定期存款单 √

题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为( )。 汇率联结型产品 √ 商品联结型产品 √ 利率联结型产品 √ 股权联结型产品 √

题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是( )。 经济周期循环 √ 经济增长 √ 汇率变化 √

政府重大经济政策出台

题目70：无记名国债属于( )。 以上都不是 记账式债券 实物债券 √ 凭证式债券

题目71：关于商业银行次级债券的论述，正确的是( )。

本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 √

本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

题目72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括( )。

审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 执行会员大会的决议 √ 审定对会员的接纳 √

制定、修改证券交易所的业务规则 √

题目73：对股票定义的描述，正确的是( )。

股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 √ 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 √ 股票是一种有价证券 √

股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

题目74：以下关于证券交易所的阐述，正确的有( )。 以营利为目的

不以营利为目的 √

为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人 √ 交易所是整个证券市场的核心 √

题目75：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用( ）证券投资。 自有资本 √ 营运资金 √ 受托投资资金 √

清算资金题目76：普通股股东享有优先认股权的目的是( )。 增加公司的募集资金

保持原有股东每股市值不变 √

保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例 保护原普通股东的利益和持股价值 √

题目77：关于我国金融债券的叙述，错误的是( )。 我国金融债券的发行始于北洋政府时期

1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券 √

1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券 √ 题目78：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。

更换基金管理公司的高级管理人员 基金扩募或者延长基金合同期限 √ 更换基金管理人、基金托管人 √ 提前终止基金合同 √

题目79：决定基金期限长短的因素主要有( )。 发展规模

基金份额交易方式

基金本身投资期限的长短 √ 宏观经济形势 √

题目80：公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?( )

诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 √ 违规承诺收益或者承担损失 √

虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 √ 对证券投资业绩进行预测 √

题目81：有关债券发行的定价方式叙述错误的是( )。 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 √

以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的 √ 按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标 按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标

题目82：以下不属于影响债券利率的主要因素的是( )。 债券期限长短

借贷资金市场利率水平 筹资者的资信 宏观经济因素 √

题目83：进入2l世纪，金融创新深化的表现是( )。

场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 √ 新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 √ 天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷 √

结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 √

题目84：按照交易的直接对象，金融市场可分为( )。 股票市场 √ 国债市场 √ 金融期资市场 √ 同业拆借市场 √

题目85：按投资目标划分，基金可分为( )。 成长型基金 √ 开放型基金 平衡型基金 √ 收入型基金 √

题目86：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为( )。 国家股 √ 外资股 √ 法人股 √

社会公众股 √

题目87：金融时报证券交易所指数包括( )。 综合精算股票指数 √ 100种股票交易指数 √ 金融时报工业股票指数 √ FT一200指数

题目88：奇异型期权包括( )。 平均期权 √ 障碍期权 √ 百慕大期权 √ 任选期权 √

题目89：金融期货按基础工具划分，主要类型有( )。