知识产权管理体系 （GB/T29490-2013）

全套手册、程序文件、管理制度

程序文件目录

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 文件编号 IPCX-001 IPCX-002 IPCX-003 IPCX-004 IPCX-005 IPCX-006 IPCX-007 IPCX-008 IPCX-009 IPCX-010 IPCX-011 IPCX-012 IPCX-013 IPCX-014 IPCX-015 IPCX-016 IPCX-017 IPCX-018 IPCX-019 IPCX-020 IPCX-021 文件控制程序 外来文件和记录文件控制程序 法律法规和其他要求控制程序 管理评审控制程序 人力资源管理控制程序 知识产权信息资源控制程序 知识产权获取控制程序 知识产权维护控制程序 知识产权实施、许可和转让控制程序 知识产权风险管理控制程序 知识产权法律纠纷处理控制程序 涉外贸易知识产权保护控制程序 合同管理控制程序 保密管理程序 立项知识产权控制程序 研究开发知识产权控制程序 采购知识产权控制程序 生产过程知识产权控制程序 销售和售后知识产权控制程序 内部审核控制程序 知识产权检索控制程序 文件名称 管理制度目录

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 文件编号 IPGL-01 IPGL-02 IPGL-03 IPGL-04 IPGL-05 IPGL-06 IPGL-07 IPGL-08 IPGL-09 知识产权管理总则 专利管理制度 商标管理制度 企业著作权管理制度 商业秘密管理制度 知识产权奖罚制度 知识产权应急方案 知识产权管理绩效考核办法 标准要求与体系文件对照说明 文件名称

文件编号 受控状态

IPM-01 受控 版 本 密 级 A0 秘密 XXX股份有限公司

知识产权管理手册

编 制： XXX 2018-07-20 审 核： XXX 2018-07-26 批 准： XXX 2018-07-30

2018-08-01发布 2018-08-01实施

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修 订 履 历

版本 A0 生效日期 2018-08-01 修改内容 新版发行 修改人 XXX 审核人 XXX 批准人 XXX

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目 录

0.1 前言…….……………………………………………………………………………4 0.2 颁布令……..…………………………………………………………………………5 0.3 企业简介…….……………………………………………………………………………6 0.4知识产权方针、目标 …….…….…………………………………………………… …7 0.5任命书 …….………….………………………………….………………………… ……8 1 范围 …….…………………………………………………………………………………9

1.1 总则 …….…………………………………………………………………………9 1.2 内容 …….…………………………………………………………………………9 1.3 目的 …….…………………………………………………………………………9 1.4 范围 …….…………………………………………………………………………9 1.5 应用 …….…………………………………………………………………………9 2 规范性引用文件 …….……………………………………………………………………9 3 术语和定义 …….…………………………………………………………………………10 4 知识产权管理体系 …….…………………………………………………………………12

4.1 总体要求 …….………………………………………………………………… …12 4.2 文件要求 …….………………………………………………………………… …12

4.2.1 总则 ….……………………………………………………………… …12 4.2.2 文件控制 …….….…………………………………………………… …12 4.2.3 知识产权手册 …….……………………………………………………13 4.2.4外来文件与记录文件…….…………………………………………… …13

5管理职责…….……………………………………………………………………………14 5.1 管理承诺 …….……………………………………………………………………14 5.2 知识产权方针 …….………………………………………………………………14 5.3 策划 …….…………………………………………………………………………14

5.3.1 知识产权管理体系策划….………………………………………………14 5.3.2 知识产权目标 ….………………………………………………………15 5.3.3 法律和其他要求 ….…………………………………………………15 5.4 职责、权限和沟通 …….…………………………………………………………16

5.4.1 管理者代表….……………………………………………………………16 5.4.2 机构…….…………………………………………………………………16 5.4.3 内部沟通….………………………………………………………………17 5.5 管理评审 ….………………………………………………………………………17

5.5.1评审要求….………………………………………………………………17 5.5.2 评审输入….………………………………………………………………17 5.5.3评审输出….………………………………………………………………18

6 资源管理 ….………………………………………………………………………………18

6.1 人力资源 ….………………………………………………………………………18

6.1.1 知识产权工作人员…….…………………………………………………18

6.1.2 教育与培训….……………………………………………………………18 6.1.3 人事合同….………………………………………………………………19 6.1.4 入职….……………………………………………………………………19 6.1.5 离职….……………………………………………………………………19 6.1.6 激励….……………………………………………………………………19 6.2 基础设施 …….……………………………………………………………………19

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6.3 财务资源 ….………………………………………………………………………19 6.4 信息资源 ….………………………………………………………………………20 7 基础管理 ….………………………………………………………………………………21

7.1 获取 ….……………………………………………………………………………21 7.2 维护 ….……………………………………………………………………………21 7.3 运用 ….……………………………………………………………………………21 7.3.1 实施、许可和转让….……………………………………………………21 7.3.2 投融资 ….………………………………………………………………22 7.3.3 企业重组 ….……………………………………………………………22 7.3.4 标准化….…………………………………………………………………22 7.3.5 联盟及相关组织…….……………………………………………………22 7.4 保护 …….…………………………………………………………………………22 7.4.1 风险管理…….……………………………………………………………22 7.4.2 争议处理…….……………………………………………………………23 7.4.3 涉外贸易….………………………………………………………………23 7.5 合同管理 ….………………………………………………………………………23 7.6 保密 ….……………………………………………………………………………24 8 实施和运行 ….……………………………………………………………………………24

8.1 立项 …….…………………………………………………………………………24 8.2 研究开发 .…………………………………………………………………………25 8.3 采购 …….…………………………………………………………………………25 8.4 生产 …….…………………………………………………………………………25 8.5 销售和售后 ….……………………………………………………………………26 9 审核和改进 …….…………………………………………………………………………26

9.1 总则 ….……………………………………………………………………………26 9.2 内部审核 ….………………………………………………………………………26 9.3 分析与改进 ….……………………………………………………………………27 附录1知识产权管理体系受控文件清单….………………………………………………28 附录2知识产权管理体系记录文件清单….……………………………………………… 29 附录3知识产权管理职能结构图 ….……………………………………………………31 附录4知识产权管理职能角色分配表 ….…………………………………………………32 附录5各部门知识产权工作职责…….……………………………………………………34

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0.1前言

随着知识产权在经济发展和国际贸易中的作用越来越大，世界各个国家都对知识产权工作给予了高度重视，尤其是发达国家，将创造、应用和管理知识产权作为维护和增强国家竞争优势的重要工具，企业尤其是跨国公司也是如此，知识产权已成为市场竞争力的核心要素。

企业是自主创新的主体，更是知识产权创造、运用、管理和保护的主体，提高企业的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。

本管理手册是依据GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》，结合企业的特点及实际，遵守“可行、实效、系统、准确、简明”的原则编写。

希望公司员工能认真学习，理解执行，做好知识产权管理工作，提高知识产权创造、管理、运用和保护水平，满足标准要求。

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0.2颁布令

XXX股份有限公司知识产权管理手册依据GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》标准，并结合公司实际情况编制而成。本《知识产权管理手册》阐述了公司的知识产权方针、目标和知识产权纲领性文件，是公司知识产权管理体系及一切知识产权活动必须遵循的纲领性文件和基本行为准则。对内是规范本公司的知识产权保证的要求，对外则是公司知识产权保证能力的证实文件。实施企业知识产权管理是企业获得持续发展的关键，是提升企业市场竞争力的保证。

所有从事知识产权职能活动的人员必须认真学习“以科技创新促进企业升级发展 以知识产权保护行业先进优势”的知识产权管理方针，并以此为己任，在自己的工作中监控、保护知识产权。该手册适用于本公司产品的生产和服务活动。

本《知识产权管理手册》由管理者代表组织本公司相关部门有关人员进行编写，管理者代表审核，总经理批准。

本手册一经颁布，立即生效，要求公司各部门、全体员工严格贯彻执行。 特此颁布！

总经理： 年 月 日

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0.3企业简介

XXX股份有限公司是一家专注于汽车辅助制动系统产品的研发、生产、销售为一体的国家高新技术企业，是中国XXX产业的创立者和开拓者，是我国XXX行业的龙头企业及行业标准的主要制订者。公司产品在国内XXX市场的占有率达到40%左右。公司获得国家19项发明专利、30 项实用新型专利，产品技术水平已达到国际先进水平。

目前XXX总部XXX生产能力达到50,000 台/年，已开发出500NM～3500NM 共3 大系列18个规格40 多个品种，适合与8～12 米车型匹配安装的XXX；公司产品已经完成国内主要车桥、变速箱制造商的产品匹配认证，并向国内主要大型客车制造商批量供货。同时，为不断满足大型车辆对辅助制动的要求，公司在国内率先开发出2500Nm和4000Nm的XXX，广泛应用于高档豪华客车和中重型载重车，目前正在与一汽、二汽、陕西重汽等卡车制造商及宇通、金龙等主要客车制造商进行技术论证及匹配验证。公司产品质量在全国同行业中处于领先地位，率先通过了QS9000、ISO9001、IATF16949 质量体系认证。在规模、技术、销售网络和管理上，公司与同行业其他企业相比具有显著的竞争优势。

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0.4知识产权方针、目标

知识产权方针：

以科技创新促进企业升级发展 以知识产权保护行业先进优势

知识产权长期目标：

1、建立完善的知识产权管理体系；

2、优化知识产权布局，提升公司知识产权的进攻和防御能力，通过知识产权管理逐步提升公司核心竞争力。

知识产权3-5年目标：

1、建立完善的知识产权管理体系并切实执行； 2、逐步提高自主知识产权水平，增加知识产权拥有量；

3、依托公司核心技术，提升知识产权创造和运用能力，实现以知识产权带动企业重大战略产业升级。

知识产权年度目标：（详见年度目标分解）

总经理：

年 月 日

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0.5任命书

为贯彻执行GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》及相关法律法规要求，保证知识产权管理体系持续有效运行，特任命XXX同志为公司知识产权管理者代表，全面负责知识产权管理体系的运行及持续改善事宜，具体职责如下：

a) 贯彻总经理制定的管理方针，确保按GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》的要

求建立、实施和保持管理体系；

b) 主持管理体系内部审核，向总经理报告管理体系运行绩效和改进的需求； c) 确保全体员工对知识产权方针和目标的认知；

d) 确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实； e) 确保知识产权外部沟通的有效性。

总经理：

年 月 日

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1 范围

1.1 总则

本手册按GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》的要求，通过知识产权管理体系的策划、实施、检查、改进，规范企业的知识产权工作。 1.2 内容

本手册包括了GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》的全部要求以及体系所需过程的相互作用。包括企业知识产权管理体系、管理职责、资源管理、基础管理、实施和运行、审核和改进。 1.3 目的

贯彻GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》的全部要求以及体系所需过程的相互作用。包括企业知识产权管理体系、管理职责、资源管理、基础管理、实施和运行、审核和改进。 1.4 范围

本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。本手册涉及评价企业是否满足GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》标准和有关法律法规要求的评价体系。 1.5 应用

公司知识产权活动涉及GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》全部条款内容，不涉及的以《知识产权管理适用性声明》为准。

2 规范性引用文件

下列文件对于文件，本手册的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语 GB/T 21374-2008 知识产权文献与信息 基本词汇 GB/T 29490-2013 企业知识产权管理规范

3 术语和定义

本手册采用GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》中的术语和定义。主要术语和定义如下：

3.1 知识产权 intellectual property

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在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等。

[GB/T21374-2008,术语和定义3.1.1] 3.2 过程process

将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。 [GB/T19000-2008,定义3.4.1] 3.3 产品product

过程的结果。

注1：有下列四种通用的产品类别： ——服务（如运输）；

——软件（如计算机程序、字典）； ——硬件（如发动机机械零件）； ——流程性材料（如润滑油）。

许多产品由分属于不同产品类别的成分构成，其属性是服务、软件、硬件或流程性材料取决于产品的主导成分。例如：产品“汽车”是由硬件（如轮胎）、流程性材料（如：燃料、冷却液）、软件（如：发动机控制软件、驾驶员手册）和服务（如销售人员所做的操作说明）所组成。

注2：服务通常是无形的，并且是在供方和顾客接触面上需要完成至少一项活动的结果。服务的提供可涉及，例如：

——在顾客提供的有形产品（如需要维修的汽车）上所完成的活动；

——在顾客提供的无形产品（如为准备纳税申报单所需的损益表）上所完成的活动； ——无形产品的交付（如知识传授方面的信息提供）； ——为顾客创造氛围（如在宾馆和饭店）。

软件由信息组成，通常是无形产品，并可以方法、报告或程序的形式存在。

硬件通常是有形产品，其量具有计数的特性。流程性材料通常是有形产品，其量具有连续的特性。硬件和流程性材料经常被称为货物。

[GB/T19000-2008,定义3.4.2] 3.4 体系system

相互关联或相互作用的一组要素。 [GB/T 19000-2008，定义3.2.1] 3.5 管理体系 management system

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建立方针和目标并实现这些目标的体系。

注：一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。

[GB/T 19000-2008，定义3.2.2]

3.6 知识产权方针 intellectual property policy

知识产权工作的宗旨和方向。

3.7 知识产权手册 intellectual property manual

规定知识产权管理体系的文件。

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4 知识产权管理体系

4.1 总体要求

最高管理者组织各职能部门，按照GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》的要求建立、实施和保持知识产权管理体系，编制、完善管理手册、程序文件及其他管理、技术标准，并加以实施并持续改进，保持其有效性。 4.2 文件要求 4.2.1 总则

体系部组织公司相关职能部门，依据GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》标准的要求，制定并报最高管理者核准后实施，管理体系文件包括：

a）知识产权方针和目标； b）知识产权管理手册；

c）本标准要求形成文件的程序和记录。 体系文件结构：

文件级别 一级文件（知识产权管理手册） 描述公司知识产权方针、目标，知识产权机构设置、职责和权限，程序文件或对程序文件的引用，知识产权管理体系过程之间相互关系 对知识产权获取、维护、运用和保护过程进行控制（规定何人于何时在什么地方做什么事） 具体某项作业的标准或规范，具体的作业管理办法、制度，及产品和服务提供过程中所输出的标准性的文件（说明如何做） 知识产权活动形成的记录（证明作业已符合要求） 二级文件（程序文件） 三级文件（指导文件） 四级文件（记录文件） 管理体系应形成文件，并贯彻实施和持续改进。 1）文件的规定应与公司实际运作保持一致。随着管理体系的变化及方针、目标的变化，应及时修改管理体系文件，必要时进行评审与更新，并再次批准，确保符合性、适宜性和有效性；

2）管理体系文件(含图纸等)以书面形式存在，也可以电子文件存在。 4.2.2 文件控制

体系部负责管理体系文件归口管理，依据管理体系要求，编制《文件控制程序》，对管理体系文件的编制、评审、批准、标识、发放、使用、更改、再次批准、回收和作废等过程活动进行管理。做到：

a) 文件发布前由相应授权人得到批准，以确保文件是充分与适宜的，文件批准权限问题，参

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照公司相关规定，修订后再发布前要重新审核和批准。

b) 文件中的相关要求明确.

c) 文件的管理应根据文件类别及秘密级别的不同分别进行管理；

d) 规定文件的编号规则和管理要求，确保文件保持清晰、易于识别、取用和阅读。 e) 撤回或销毁作废文件时，若需保留失效文件时，需予以相应标记，加盖“作废文件”章。 本条款支持文件：《IPCX-001文件控制程序》 4.2.3 知识产权手册

体系部组织公司相关职能部门，依据GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》要求，编制、实施并保持公司的知识产权管理手册。其包括下列内容：

a)总经理批准的知识产权管理手册发布令、管理者代表任命书； b)企业概况；

c)知识产权机构设置、职责和权限的相关文件； d)知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用； e)知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。 f)公司知识产权管理体系职能结构图； g)公司知识产权管理体系职能分配表；

h)知识产权管理体系受控文件、记录文件清单。 4.2.4 外来文件与记录文件

体系部为公司记录控制的归口管理部门，各部门遵照执行。

公司各部门在知识产权管理体系运行过程中，按照《外来文件和记录控制程序》执行，程序应规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。外来文件和知识产权管理体系记录文件应满足下列要求：

a) 对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识

别；

b) 建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行； c) 外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。 本条款支持文件：《IPCX-002外来文件和记录控制程序》

5 管理职责

5.1 管理承诺

最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动，实现对建立、实施知识产

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权管理体系并持续改进其有效性的承诺：

a) 贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规，制定并批准公司的知识产权方针，并使之在全体员工中理解贯彻；

b) 确保制定公司的知识产权目标，并批准实施。确保各部门分解展开本部门的知识产权目标； c) 建立和健全各级知识产权管理责任，落实职能，就知识产权管理的有关事宜予以授权，并确保有效沟通；

d) 确保资源的配备。执行第6章的要求。

e) 每年按计划的间隔时间主持管理评审，确保公司知识产权管理体系持续的适宜性、充分性和有效性； 5.2 知识产权方针

最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保方针都满足以下条件： a) 符合相关法律法规和政策的要求； b) 与企业的经营发展情况相适应； c) 在企业内部得到有效运行；

d) 对方针的持续性、适宜性评审应在管理评审会议上进行，必要时进行修改； e) 形成文件，付诸实施，并予以保持；

f) 通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权方针，使之正确理解并坚决执

行；

g) 方针由总经理批准，发布实施。 5.3策划

5.3.1 知识产权管理体系策划

知识产权管理体系策划是公司知识产权管理活动的重要组成部分，主要目的是实现公司的管理目标，并确定满足管理目标所需的过程和资源。知识产权管理体系策划工作应由最高管理者组织进行。应确保：

a) 公司应识别并理解相关方的需求及所涉及的知识产权种类及其作用，如专利权、商标权、

商业秘密等；

b) 对知识产权管理体系进行策划时，要满足知识产权方针的要求；

c) 依据知识产权方针将知识产权目标分解为可以落实的具体目标，由相关部门负责实施，

实施过程中形成的文件应可追溯，以实现对企业生产经营活动中各环节知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；

d) 公司应按GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》标准的要求，建立知识产权管理

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机构和相应的管理程序，规范工作职责，使之形成文件加以实施和保持，并持续改进。 e) 定期开展检查、分析、评价，确保持续改进，对已出现和潜在的不符合知识产权管理要

求的问题，采取纠正和预防措施，对体系进行及时调整、修订和完善，促进知识产权目标的实现。

5.3.2 知识产权目标

最高管理者应依据公司知识产权管理方针，在公司的相关职能和层次上分别制定公司的知识产权管理目标，并确保：

a) 知识产权目标应分解到各职能部门，并形成文件。部门指标应力求量化可以测量，以便对管理体系绩效进行评价和持续改进；

b) 知识产权目标应与知识产权方针保持一致，内容应包括对持续改进的承诺；

c) 对知识产权目标应实施动态管理，各职能部门定期对本部门目标实施情况进行检查、考核评价。

5.3.3 法律法规和其他要求

依据GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》要求，制定知识产权法律法规和其他要求相关的控制程序，由最高管理者批准，并实施并保持：

a) 知识产权部负责建立并保持知识产权相关法律法规和其他要求的收集渠道，包括： ——报刊、书籍、杂志等公共出版物提供的有关信息； ——互联网提供的有关信息；

——各级政府部门发布的有关文件和信息； ——行业发布的有关文件和信息；

——专门的信息服务机构提供的有关信息等。

b) 知识产权部负责组织相关部门和人员，识别法律、法规的适用性、有效性，编制法律、

法规和其他要求的清单，并对法律法规和其他要求的合规性进行评价，及时更新法律、法规和其他要求清单。

c) 知识产权部负责公司执行的法律、法规和其他要求、合规性评价结果等信息的传递，将

其传达给公司员工，以保证在使用处获得有效版本文件； 本条款支持文件：《IPCX-003法律法规和其他要求控制程序》 5.4 职责、权限和沟通 5.4.1 管理者代表

最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成员，使其具有以下方面的职责和权限： a)贯彻总经理制定的管理方针，确保按GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》的要求

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建立、实施和保持管理体系；

b)主持管理体系内部审核，向总经理报告管理体系运行业绩和改进的需求； c)确保全体员工对知识产权方针和目标的认知和理解； d)知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实； e)确保与管理体系有关事宜的外部沟通联络的有效性。 5.4.2 机构

公司成立知识产权部，配备专业的专职工作人员，负责落实总体工作，具有以下方面的职责和权限：

a) 制定企业知识产权发展规划； b) 建立知识产权管理绩效评价体系； c) 参与监督和考核其他相关管理机构； d) 负责企业知识产权的日常管理工作。

其他管理机构配备兼职人员负责落实与本机构相关的知识产权工作。 知识产权管理体系组织机构图，见附录3。 知识产权管理体系职能分配表，见附录4。 各部门知识产权工作职责，见附录5。 5.4.3 内部沟通

最高管理者应确保知识产权部作为公司内部沟通与外部信息交流的归口部门，建立公司定期会议、汇报制度、工作总结、行政公文、电话、传真、宣传、拜访等等沟通机制和渠道，规定各部门沟通与信息交流有关的要求，并对公司内、外部沟通效果和过程进行监督、检查和考核，对存在的问题组织相关职能部门讨论改进。 5.5 管理评审

本条款支持文件：《IPCX-004管理评审控制程序》 5.5.1 评审要求

最高管理者应按策划的时间间隔评审公司管理体系，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价管理体系改进的机会和变更的需要，包括管理方针和管理目标。管理评审采用多种形式，以专门会议形式进行，也可结合公司经营分析会议、战略评估会议进行。

体系部协助最高管理者策划具体的管理评审，以专门会议形式开展时，则提前策划形成书面文件，并通知各部门参加管理评审会议并发言，最高管理者对管理体系现状的适宜性、充分性、有效性作出结论。

体系部应保持管理评审的记录（见4.2.4）。

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5.5.2 评审输入

评审输入应包括：

a) 知识产权方针的适宜性、有效性； b) 管理目标的完成情况； c) 体系（内、外部）审核结果；

d) 企业经营目标、策略及新产品、新业务规划； e) 企业知识产权基本情况及风险评估信息； f) 技术、标准发展趋势；

g) 预防和纠正措施的实施情况，如对知识产权有重大影响的措施； h) 以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性；

i) 可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等； j) 资源需求。 5.5.3 评审输出

管理评审以《管理评审报告》作为输出，其内容应包括： a) 对管理方针及管理目标改进建议； b) 知识产权管理程序改进建议； c) 资源需求。

6 资源管理

6.1 人力资源

6.1.1 知识产权工作人员

人力资源部对从事知识产权相关工作的人员，提供教育、培训，在岗位说明书中规定任职要求，包括规定相应的技能和经验要求，以使其胜任相应的工作。知识产权工作人员包括知识产权主管、专利管理员、商标管理员、版权管理员等。

本条款支持文件：《IPCX-005人力资源管理控制程序》 6.1.2 教育与培训

人力资源部负责编制建立相关的制度、规范，加以实施，做到：

a) 确定各职能部门从事知识产权相关工作的人员所必要的能力及任职要求。制定培训计划并执行，使知识产权工作人员具备相应的知识、技能和经验。

b) 组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，如技术部门、知识产权部门等部门的员工，使其了解其工作与实现知识产权目标的关系。

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c) 对职能部门负责人，主要业务骨干的知识产权教育，根据自身特点和知识产权管理工作的实际需要，灵活实施，合理设置培训教育内容。

d) 新入职员工应当开展知识产权知识的宣传普及工作，以提高新入职员工的知识产权意识。 e) 通过培训等方式确保中、高层管理人员具有一定的知识产权意识。

g) 组织对研发部等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，确保具备相应的知识产权业务技能。

h) 保持员工教育、培训、技能和经验的所有记录。 本条款支持文件：《IPCX-005人力资源管理控制程序》 6.1.3 人事合同

人力资源部负责编制建立相关的制度、规范，加以实施，做到：

公司应在劳动合同中明确员工的知识产权保护责任、权利和义务，约定知识产权权属、保密条款；明确发明创造人员享有的权利和负有的义务；必要时应约定竞业限制和补偿条款。

本条款支持文件：《IPCX-005人力资源管理控制程序》 6.1.4 入职

人力资源部负责编制建立相关的制度、规范，加以实施，做到：

a) 了解新进员工已有的知识产权权利义务，避免侵害他人知识产权，进行适当的知识产权背景调查和沟通，以及入职知识产权培训；

b) 对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件，明确期保密责任和义务。

本条款支持文件：《IPCX-005人力资源管理控制程序》 6.1.5 离职

人力资源部负责编制建立相关的制度、规范，加以实施，做到： a)对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；

b)涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。 本条款支持文件：《IPCX-005人力资源管理控制程序》 6.1.6 激励

人力资源部负责编制建立相关的制度、规范，加以实施，做到： a)明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬； b)明确员工造成知识产权损失的责任。

本条款支持文件：《IPGL-08知识产权奖罚制度》 6.2 基础设施

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公司依据GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》要求，根据需要配备相关资源，以确保知识产权管理体系的运行：

a) 软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等； b) 办公场所。 6.3 财务资源

公司依据GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》要求，应设立知识产权经常性预算费用，以确保知识产权管理体系的运行：

a) 用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项； b) 用于知识产权管理机构运行； c) 用于知识产权激励；

d) 当公司近两年持续发生知识产权诉讼案件时，可设立知识产权风险准备金，提高公司防御

知识产权风险的能力，提供知识产权保护和弥补因本公司不可预见风险带来的损失。

6.4 信息资源

公司依据GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》要求，应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：

a) 公司知识产权信息包括内部信息和外部信息，其收集和维护由知识产权部归口管理； ——内部信息包括：专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识产权信息；

——外部信息包括：国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策措施，国内外相关专利文献、商标注册等信息，相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。

b) 根据公司的产品、行业等情况识别信息的需求。

c) 识别并获得内部和外部的信息来源，建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的

知识产权信息。

d) 对所获得信息进行分类筛选和分析加工，转换为对公司有用的知识，并传达给相关人员。 e) 评估使用信息所获得的收益，以便对信息和知识的管理进行改进。 f) 在对外信息发布之前进行相应审批。

g) 当收集积累的知识产权信息数量多到不便于日常管理、调阅、加工分析时，可以建立知识

产权信息数据库，并有效维护和及时更新。

本条款支持文件：《IPCX-006知识产权信息资源控制程序》

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7 基础管理

7.1 获取

公司依据GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》要求，编制形成知识产权获取相关的控制程序，由知识产权部负责对以下方面所需的控制：

a) 公司根据知识产权目标，制定知识产权创造和取得的年度工作计划，明确所需要的知识产

权的种类（如专利、商标、著作权等）及创造和取得的方式和途径； b) 在知识产权获取前进行必要的检索和分析； c) 保持知识产权获取记录； d) 保障发明创造人员的署名权。

本条款支持文件：《IPCX-007知识产权获取控制程序》 7.2 维护

公司依据GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》要求，编制形成知识产权维护相关的控制程序，由知识产权部负责对以下方面所需的控制：

a) 对公司拥有的知识产权按照性质、价值等进行分类，建立分类管理档案，进行日常维护； b) 建立知识产权评估相关制度，由知识产权部与技术、市场部对拥有的各类知识产权进行价

值评估，以便对放弃或维护该知识产权做出决策；

c) 知识产权权属变更时，根据公司相关制度，对变更及时办理相关手续；

d) 对知识产权权属放弃时，应明确审批程序和权限，办理手续，由知识产权部备案； e) 建立知识产权分级管理机制，由综合部配备专职人员进行有效的监管和日常维护。 本条款支持文件：《IPCX-008知识产权维护控制程序》 7.3 运用

7.3.1 实施、许可和转让

公司依据GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》要求，编制形成知识产权实施、许可、转让相关的控制程序，以规定以下方面所需的控制：

a) 促进和监控知识产权的实施，必要时评估知识产权对企业的贡献； b) 在知识产权实施、许可和转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。 本条款支持文件：《IPCX-009知识产权实施、许可和转让控制程序》 7.3.2 投融资

在公司进行投资融资活动前，确认知识产权资产情况，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。

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7.3.3 企业重组

企业重组工作应满足以下要求：

a) 企业合并或并购前，知识产权部应开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对

目标企业知识产权状况的调查内容；

b) 企业出售或剥离资产前，知识产权部应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离

的知识产权对本企业未来竞争力的影响。

7.3.4 标准化

在参与国家行业标准化工作时，应满足下述要求：

a) 参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策，在将包含专利和专利申请的技术方

案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺； b) 牵头制定标准时，组织形成标准工作组的知识产权政策和工作程序。 7.3.5 联盟及相关组织

知识产权部负责参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足下述要求： a) 参与知识产权联盟或其他组织前，应了解其知识产权政策，评估参与利弊；

b) 组建知识产权联盟时，应遵守公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策；主要

涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。

7.4 保护 7.4.1 风险管理

知识产权部负责加强知识产权风险的识别、评测和防范：

a) 尊重他人知识产权，通过检索、查新等开展侵权的可能性调查，出具调查报告，采取措施，

避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险；

b) 知识产权部定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业

的损害程度，提出防范预案；

c) 当公司已建立企业风险管理体系并且知识产权专职管理人员达到十人时，可将知识产权纳

入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施。 本条款支持文件：《IPCX-010知识产权风险管理控制程序》 7.4.2 争议处理

公司依据GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》要求，编制形成知识产权争议处理相关的控制程序，由知识产权部负责对以下方面所需的控制：

a) 及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权； b) 在处理知识产权纠纷时，评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜

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的争议解决方式。

本条款支持文件：《IPCX-011知识产权法律纠纷处理控制程序》 7.4.3 涉外贸易

市场部，在涉外贸易过程中，负责控制如下知识产权相关工作：

a) 产品出口前，应调查出口地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，分

析可能涉及的他人知识产权，进行风险评估；

b) 产品出口前，应适时在出口地进行知识产权申请、注册和登记； c) 对涉及知识产权的产品出口可采取相应的边境保护措施。 本条款支持文件：《IPCX-012涉外贸易知识产权保护控制程序》 7.5 合同管理

知识产权部负责对公司经营中签署的涉及知识产权内容合同进行规范的管理，明确知识产权权属、权利、义务条款，在合同签订前进行评审，并形成记录，以避免因知识产权问题遭受损失。

a) 合同主要包括公司与合作方的合同（如委外加工合同等），知识产权运用合同（如许可合

同、转让合同等），产品贸易合同（如销售合同、展销会 、进出口合同等），知识产权委托合同（如检索与分析、申请、诉讼、管理咨询等）；

b) 公司签订对外合同或合同变更前，应当对合同中有关知识产权条款进行法律审查，根据合

同的内容和性质，明确相应的知识产权权属和双方权利义务条款，并形成记录； c) 知识产权委外业务应签订书面合同，对权属、保密等进行约定，包括：检索与分析、预警、

申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等；

d) 在进行委托研发或合作研发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、

后续改进的权属和使用等；

e) 承担涉及国家重大专项等政府类科技项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按

照要求进行管理。

本条款支持文件：《IPCX-013合同管理控制程序》 7.6 保密

公司依据GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》要求，编制形成知识产权保密相关的控制程序，明确知识产权权属、权利、义务条款，由相关部门负责在秘密确认前进行评审，秘密确认后进行跟踪检查，以避免泄密遭受损失。

a) 明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；

b) 明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式； c) 明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；

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d) 明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。

本条款支持文件：《IPCX-014保密管理程序》

8 实施和运行

8.1 立项

研发部负责立项阶段的知识产权管理工作，包括：

a) 项目立项前要进行知识产权的检索调查，分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键

技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；

b) 通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手； c) 进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据，避免

重复研发和资源浪费。；

d) 编制立项报告（如新产品开发立项报告），立项报告内容应包括：对项目领域的科技文献、

专利文献进行检索，对该技术领域的现有技术发展，知识产权和竞争对手状况进行分析； 本条款支持文件：《IPCX-015立项知识产权控制程序》 8.2 研究开发

研发部负责研究开发阶段的知识产权管理工作，包括：

a) 对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、

知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；

b) 在检索分析的基础上，制定知识产权规划；

c) 跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，合理利用他人知

识产权，规避侵权风险；

d) 督促研究人员及时报告研究开发成果；

e) 及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权； f) 保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。

本条款支持文件：《IPCX-016研究开发知识产权控制程序》 8.3 采购

公司对原材料、设备等采购活动加强知识产权管理，包括：

a) 在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，以避免采购知识产权侵权产

品，必要时应要求供方提供知识产权权属证明；

b) 做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；

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XXX股份有限公司 知识产权管理手册 c) 在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。

本条款支持文件：《IPCX-017采购知识产权控制程序》 8.4 生产

生产过程的知识产权应进行有效管理，对涉及知识产权的内容提交知识产权部组织评估，采取保护措施。生产阶段的知识产权管理包括：

a) 及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新、合理化建议、阶段性

发明创造等成果，明确保护方式，适时形成知识产权；

b) 在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，在加工、生产合同中应设立知识

产权条款，明确双方知识产权义务，界定权属、保密责任、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时，应要求供方提供知识产权许可证明； c) 保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理。 本条款支持文件：《IPCX-018生产过程知识产权控制程序》

8.5 销售和售后

销售和售后阶段的知识产权管理包括：

a) 产品销售前，市场部会同知识产权部对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案；

b) 在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；

c) 市场部负责产品销售市场监控，一旦发现同类产品涉嫌侵犯公司知识产权，应进行重点信息收集，掌握对方侵权证据，积极采取维权措施，确保侵权行为能得到及时有效的制止和处理，建立和保持相关记录；

d) 产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权策略和风险规避方案，适时形成新的知识产权。

本条款支持文件：《IPCX-019销售和售后知识产权控制程序》

9 审核和改进

9.1 总则

管理者代表应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：

a) 为确保业务过程中产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求； b) 为确保知识产权管理体系的适宜性； c) 为持续改进知识产权管理体系的有效性。

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d) 公司各部门按规定的职责，策划并实施监视、测量、分析和持续改进过程。按《IPCX-020

内部审核控制程序》要求执行。 9.2 内部审核

体系部依据GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》要求，定期进行内部审核，以确保其知识产权管理体系符合本标准的要求。审核结果作为管理评审的输入材料。

a) 体系部负责制定内部评审计划，报管理者代表审批后实施，并定期进行内部评价。 b）内部审核人员应符合相应的资质要求。 c) 内部评审程序：

（1）制定内部评审计划，包括评价目的、范围、准则、方法等。 （2）评价准备，成立评审组，进行文件准备。 （3）实施评审。

（4）分析评审结果，编制评审报告，提出改进措施并跟踪验证。 本条款支持文件：《IPCX-020内部审核控制程序》 9.3 分析与改进

a) 体系部制定和落实改进措施。

b) 改进措施的制定主要依据评审小组出具的评估数据及评估报告、公司知识产权方针、目标的贯彻情况、管理评审、审核结果、相关方提出的问题、不合格发现、纠正和预防措施的实施情况，包括针对日常体系过程检查发现的不合格而采取的改进措施的实施情况。

c) 体系部根据以上信息反映的问题，确定责任部门。由责任部门对问题进行原因分析，与知识产权部配合制定和落实改进措施，并实施改进。

各相关部门负责本部门纠正和预防措施的实施，体系部负责跟踪和验证。改进活动应符合PDCA循环；一般步骤是： 收集有关数据；数据整理分析；分析结果反馈；提出改进建议；建议确认和批准；实施改进建议；验证改进效果。

各部门实施纠正措施和预防措施及其他适用的措施，实现改进目标。 d) 体系部追踪验证改进措施，以促进知识产权管理体系的持续改进。 本条款支持文件：《IPCX-020内部审核控制程序》

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附录1. 知识产权管理体系受控文件清单

序号 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 1 2 3 4 5 6 7 8 9 文件名称 管理手册（一级文件） 知识产权管理手册 程序文件（二级文件） 文件控制程序 外来文件和记录控制程序 法律法规和其他要求控制程序 管理评审控制程序 人力资源管理控制程序 知识产权信息资源控制程序 知识产权获取控制程序 知识产权维护控制程序 知识产权实施、许可和转让控制程序 知识产权风险管理控制程序 知识产权法律纠纷处理控制程序 涉外贸易知识产权保护控制程序 合同管理控制程序 保密管理程序 立项知识产权控制程序 研究开发知识产权控制程序 采购知识产权控制程序 生产过程知识产权控制程序 销售和售后知识产权控制程序 内部审核控制程序 知识产权检索控制程序 制度、指导文件（三级文件） 知识产权管理总则 专利管理制度 商标管理制度 企业著作权管理制度 商业秘密管理制度 知识产权奖罚制度 知识产权应急方案 知识产权管理绩效考核办法 标准要求与体系文件对照说明 IPGL-01 IPGL-02 IPGL-03 IPGL-04 IPGL-05 IPGL-06 IPGL-07 IPGL-08 IPGL-09 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 人力资源部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 IPCX-001 IPCX-002 IPCX-003 IPCX-004 IPCX-005 IPCX-006 IPCX-007 IPCX-008 IPCX-009 IPCX-010 IPCX-011 IPCX-012 IPCX-013 IPCX-014 IPCX-015 IPCX-016 IPCX-017 IPCX-018 IPCX-019 IPCX-020 IPCX-021 体系部 体系部 知识产权部 体系部 人力资源部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 市场部 知识产权部 知识产权部 研发部 研发部 采购部 生产部 市场部 体系部 知识产权部 IPM-01 体系部 文件编号 归口部门

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XXX股份有限公司 知识产权管理手册

附录2 知识产权管理体系记录文件清单

序号 记录名称 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 文件目录 文件发放回收登记表 文件借阅表 文件更改单 文件处理审批单 记录清单台账 年度知识产权目标分解 法律法规及其他要求一览表 管理评审计划 管理评审报告 会议签到表 培训工作计划 培训实施情况记录 知识产权奖励台账 知识产权奖励表 知识产权费用预算表 知识产权检索申请表 知识产权检索报告 知识产权申请审批表 知识产权管理台帐 知识产权变更、放弃申报审批表 记录编号 IPJL422-01 IPJL422-02 IPJL422-03 IPJL422-04 IPJL422-05 IPJL424-06 IPJL532-07 IPJL533-08 IPJL550-09 IPJL550-10 IPJL543-11 IPJL612-12 IPJL612-13 IPJL616-14 IPJL616-15 IPJL630-16 IPJL710-17 IPJL710-18 IPJL710-19 IPJL710-20 IPJL720-25 保存部门 体系部 体系部 体系部 体系部 体系部 体系部 保管方式 保存期限 电子件 电子件 电子件 电子件 电子件 电子件 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 长期 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 长期 三年 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 体系部 体系部 电子件 电子件 知识产权部 电子件 人力资源部 电子件 人力资源部 电子件 人力资源部 电子件 人力资源部 电子件 财务部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 第28页 共34页

XXX股份有限公司 知识产权管理手册 序号 记录名称 记录编号 保存部门 保管方式 保存期限 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 知识产权有效性评估报告 知识产权纠纷记录台账 输出国（地区）法律法规状况报告 知识产权海关备案记录 合同知识产权审查表 立项报告 立项知识产权状况分析报告 研发项目知识产权规划 跟踪检索记录 知识产权评估报告 知识产权风险评估报告 内部审核计划 内部审核检查表 内部审核矫正通知单 内部审核报告 各部门知识产权工作职责 内部联系单 技术交底书 规避设计记录表 体系运行问题经验采集表 年度知识产权目标考核记录 知识产权信息收集渠道列表 IPJL720-26 IPJL740-27 IPJL743-28 IPJL743-29 IPJL750-30 IPJL810-31 IPJL810-32 IPJL820-33 IPJL820-34 IPJL820-35 IPJL810-36 IPJL920-37 IPJL920-38 IPJL930-39 IPJL930-40 IPJL542-41 IPJL543-42 IPJL543-43 IPJL820-44 IPJL900-45 IPJL532-46 IPJL640-47 第29页 共34页

知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 研发部 研发部 研发部 研发部 电子件 电子件 电子件 电子件 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 体系部 体系部 体系部 体系部 电子件 电子件 电子件 电子件 人力资源部 电子件 知识产权部 电子件 研发部 研发部 电子件 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 XXX股份有限公司 知识产权管理手册 序号 记录名称 记录编号 保存部门 保管方式 保存期限 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 知识产权信息汇总表 知识产权信息分析报告 对外信息发布审查报告 知识产权获取工作计划表 知识产权实施、许可和转让事前调查评估表 IPJL640-48 IPJL640-49 IPJL640-50 IPJL710-51 IPJL731-52 IPJL731-53 IPJL616-54 IPJL616-55 IPJL732-57 IPJL742-58 IPJL742-59 IPJL743-60 IPJL810-61 IPJL614-62 IPJL531-63 IPJL830-64 IPJL820-65 IPJL760-66 IPJL760-67 IPJL760-68 IPJL760-69 IPJL760-70 第30页 共34页

知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 人力资源部 电子件 人力资源部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 销售部 电子件 长期 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 知识产权实施监控记录 发明创造奖申请表 发明创造奖评分表 知识产权尽职调查表 被侵权法律纠纷评估报告 被控侵权法律纠纷评估报告 知识产权海关备案评估表 项目合作伙伴或竞争对手清单 入职知识产权背景调查表 企业相关方及其知识产权需求调查表 供应商知识产权审查表 研究开发成果报告登记表 涉密人员清单 涉密设备清单 涉密信息清单 涉密区域列表 涉密设备使用记录表 人力资源部 电子件 知识产权部 电子件 采购部 研发部 电子件 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 XXX股份有限公司 知识产权管理手册 序号 记录名称 记录编号 保存部门 保管方式 保存期限 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 涉密区域参访记录表 知识产权管理软硬件设备清单 生产、办公设备及软件自查表 必要专利信息披露表 必要专利实施许可声明表 文件会审单 体系运行情况考核评价表 绩效考核奖惩表 产品升级、市场变化调查记录 涉密载体收发记录表 工作交接清单 涉密区域参访申请表 保密工作检查表 项目市场调研信息 IPJL760-71 IPJL620-72 IPJL741-73 IPJL734-74 IPJL734-75 IPJL422-76 IPJL542-85 IPJL542-86 IPJL850-87 IPJL760-88 IPJL615-89 IPJL760-90 IPJL760-91 IPJL760-92 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 市场部 电子件 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 三年 知识产权部 电子件 人力资源部 电子件 知识产权部 电子件 知识产权部 电子件 市场部 电子件

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附录3 知识产权管理职能结构图

总经理 质量 部（ 体系 ）

知识产权部 管理者代表 市场部财务部采购部生产部研发部人力资源部

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XXX股份有限公司 知识产权管理手册

附录4 知识产权管理职能角色分配表

总 体系要求 经 理 4 知识产权管理体系 4.1 总体要求 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 文件控制 4.2.3 知识产权手册 4.2.4 外来文件与记录文件 5 管理职责 5.1 管理承诺 5.2 知识产权方针 5.3 策划 5.3.1知识产权管理体系策划 5.3.2知识产权目标 5.3.3 法律和其他要求 5.4 职责、权限和沟通 5.4.1 管理者代表 5.4.2 机构 5.4.3 内部沟通 5.5 管理评审 5.5.1 评审要求 5.5.2 评审输入 5.5.3 评审输出 6 资源管理 6.1 人力资源 6.1.1 知识产权工作人员 6.1.2 教育与培训 6.1.3 人事合同 6.1.4 入职 6.1.5 离职 6.1.6 激励 6.2 基础设施 6.3 财务资源 6.4 信息资源 7 基础管理 7.1 获取 7.2 维护 7.3 运用 7.3.1 实施、许可和转让 管理者代表 体 系 部 行 政 部 人力资源部 研 发 部 生 产 部 采 购 部 市 场 部 财 务 部 ▲ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ 第33页 共34页

XXX股份有限公司 知识产权管理手册 总 体系要求 经 理 7.3.2 投融资 7.3.3 企业重组 7.3.4 标准化 7.3.5 联盟及相关组织 7.4 保护 7.4.1 风险管理 7.4.2 争议处理 7.4.3 涉外贸易 7.5 合同管理 7.6 保密 8 实施和运行 8.1 立项 8.2 研究开发 8.3 采购 8.4 生产 8.5 销售和售后 9 审核和改进 9.1 总则 9.2 内部审核 9.3分析与改进 管理者代表 体 系 部 行 政 部 人力资源部 研 发 部 生 产 部 采 购 部 市 场 部 财 务 部 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 注1：▲归口部门；△相关部门。

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XXX股份有限公司 知识产权管理手册

附录5 各部门知识产权工作职责

部门 总经理 运行条款 4.1总体要求 5.1管理承诺 5.5管理评审 工作职责 (1)确保知识产权管理体系实施运行并持续改进； (2)制定知识产权方针、目标； (3)建立和健全各级知识产权工作职责； (4)确保知识产权管理所需各项资源的配备； (5)主持管理评审。 管理者代表 5.4.1管理者代表 5.4.3内部沟通 (1)贯彻总经理制定的知识产权方针、目标； (2)确保知识产权管理体系实施运行并持续改进； (3)主持管理体系内部审核； (4)向总经理报告管理体系运行绩效和改进的需求； (5)确保全体员工对知识产权方针和目标的认知和理解； (6)知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实； (7)确保内外部沟通联络的有效性。 体系部 4.2.1总则 4.2.2文件控制 4.2.3知识产权手册 4.2.4外来文件与记录文件 9审核和改进 5.2知识产权方针 5.3.1知识产权管理体系策划 5.3.2知识产权目标 5.3.3法律法规和其他要求 5.4.2机构 6.4信息资源 7.1获取 7.2维护 7.3.1实施、许可和转让 7.3.2投融资 7.3.3企业重组 7.3.4标准化 7.3.5联盟及相关组织 7.4.1风险管理 7.4.2争议处理 7.5合同管理 6.2基础设施 7.6保密 人力资源部 6.1.1知识产权工作人员 6.1.2教育与培训 6.1.3人事合同 6.1.4入职 6.1.5离职 6.1.6激励 (1)贯彻实施公司知识产权方针，完成分解目标； (2)制定知识产权工作人员岗位说明书； (3)开展知识产权教育培训工作； (4)负责人事合同的管理； (5)对入职、离职人员进行适当的知识产权管理； (6)负责知识产权相关的奖罚执行； (7)开展本部门的保密工作。 财务部 6.3财务资源 (1)贯彻实施公司知识产权方针，完成分解目标； 第35页 共34页

(1)贯彻实施公司知识产权方针，完成分解目标； (2-1)知识产权体系的文件控制管理； (2-2)组织开展知识产权管理内部审核工作； (2-3)协助总经理开展管理评审； (3)对知识产权管理体系进行策划，确保持续改进； (4)开展本部门的保密工作。 知识产权部 (1)贯彻实施公司知识产权方针，完成分解目标； (2)对知识产权管理体系进行策划，确保持续改进； (3)制定企业知识产权年度发展规划； (4)建立知识产权管理绩效评价体系，监督和考核其他相关管理机构； (5)负责企业知识产权的日常管理工作； (6)定期收集加工相关法律法规和知识产权信息； (7)负责企业对外信息发布之前的审批工作； (8)负责公司合同有关知识产权条款审查； (9)负责公司保密工作的规划、开展和监督； (10)负责知识产权管理所需软硬件设备及办公场所管理； (11)开展本部门的保密工作。 XXX股份有限公司 知识产权管理手册 部门 运行条款 工作职责 (2)设立知识产权工作专项经费预算及预算执行的记录； (3)投融资活动前，提请知识产权部进行知识产权尽职调查； (4)开展本部门的保密工作。 研发部 8.1立项 8.2研究开发 (1)贯彻实施公司知识产权方针，完成分解目标； (2)立项阶段知识产权管理； (3)研发阶段知识产权管理； (4)开展本部门的保密工作。 采购部 8.3采购 (1)贯彻实施公司知识产权方针，完成分解目标； (2)收集供应商相关资质资料，确认合格供应商； (3)采购合同、委托加工采购合同的知识产权管理； (4)采购信息的登记、管理和保密工作； (5)开展本部门的保密工作。 生产部 8.4生产 (1)贯彻实施公司知识产权方针，完成分解目标； (2)负责对技术改造和创新的提案的汇报； (3)委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作合同的知识产权管理； (4)保留生产活动记录； (5)开展本部门的保密工作。 市场部 7.4.3涉外贸易 8.5销售和售后 (1)贯彻实施公司知识产权方针，完成分解目标； (2-1)在商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案； (2-2)负责销售市场监控，定期汇报知识产权被侵权情况； (2-3)产品升级或市场环境变化时的跟踪调查并汇报； (3)涉外贸易的知识产权管理； (4)开展本部门的保密工作。

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XXX股份有限公司 文件控制程序

文件控制程序 文 件 编 号 IPCX-001 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 5

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 第 1 页 共 5 页

XXX股份有限公司 文件控制程序 1 目的

规范本公司知识产权管理体系的文件管理，使文件的制定、编号、使用、发行、保存、变更、废止及销毁作业系统化、标准化，确保有关部门能迅速、正确地使用文件。 2 适用范围

本程序适用于与知识产权管理体系有关的文件。

3 职责

3.1 体系部：

3.1.1 负责文件编码、保存、变更、移转、销毁、遗失、调阅作业的控制与稽核。 3.1.2 负责文件副本发行、变更、销毁作业的控制与稽核。 3.1.3 负责公司知识产权管理体系文件原件和电子资料的保管

3.2 制定部门：负责文件原稿制定、变更、废止通知，负责指定文件的分发部门及数量。 3.3 使用部门：负责文件签收、保管、执行、回收，发现不妥之处向制定部门提出修改意见。 3.4 文件管理人员：由使用部门指派，负责依据本程序执行本部门内各项作业及文件管制。 4 术语及定义

4.1 体系文件：按GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》要求编制的、对公司的各种生产经营活动

的流程和职责进行规范以确保知识产权管理体系有效运行的文件。

4.2 技术文件：与产品研发、生产、检验相关的各类工程技术文件，包括但不限于：图纸、物料清单等。 4.3 文件：信息及其载体，载体的形式不限；

4.4 附录：有参考价值但不宜放在文件中、可单独受控、变更的信息，如合同、已填写的表单范本等 4.5 原稿文件：文件制订人打印并经审核签名的原始纸质文件（非复印件）由体系部存档 4.6 受控文件：文件的信息和版本受体系部控制的文件 4.7 不受控文件：文件的信息不受体系部控制的文件 4.8 作废文件：文件内容已经失效的文件

4.9 外来文件：与公司运营及产品相关的来自于公司外部的文件，包括但不限于：相关方规格书/图纸/BOM

清单、业界/行业标准、法令/法规等。 5 程序

5.1 文件分类及编号规则

5.1.1 一级文件（管理手册）：简要说明本管理系统如何满足标准要求。 5.1.2 二级文件（程序文件）：规定何人于何时在什么地方做什么事。 5.1.3 三级文件（作业规范类文件）：相关规章制度，说明如何做。 5.1.4 四级文件（各种原始记录表格类）：用以收集传递资讯、控制作业流程或证明作业已符合要求。 5.1.5 各类文件编号、版次规则如下 NO 1 2 3 文件大类 一级文件 二级文件 三级文件 文件类别 知识产权管理手册 知识产权管理程序文件 管理类、作业规范类 （规章制度、操作指导等） 文件的编号 IPM - ## 文件代码 流水号 IPCX - ## 文件代码 流水号 IPGL - ## 文件代码 流水号 备注 ＊/# 版本/改次 ＊/# 版本/改次 ＊/# 版本/改次 第 2 页 共 5 页

XXX股份有限公司 文件控制程序 4 四级文件 表单记录 IPJL XXX - ## 文件代码 标准代码 流水号 ＊/# 版本/改次 版本/改次编号： ? 版本编号：A、B、C、D……依此类推； ? 改次编号：0、1、2、3、4、5依此类推 ? 修订时依次递增为A1、A2…，至A5后版本升为第二版，以B表示；第三版以C表示，依此类推； 5.2 文件的编写

5.2.1 文件的章节要求

公司所有的二级文件正文应包括以下章节/内容，三级文件依据实际情况进行调整：

1 目的

一般包含：规范过程、对过程进行有效控制等，力求简练、通俗易懂； 2 适用范围

也就是文件的适用对象，如某个部门、某个过程、某个工序，或某个产品等； 3 术语与定义

对专用特殊名词用通俗易懂的文字描述 4 职责

明确各相关部门或人员的职责； 5程序

即文件的作业过程，包括作业、控制、管理、记录、提出控制指标以支持过程有效性（即统计分析）和资料存档。引用文件或表单用“《》”表示。如需要以流程图形式阐述，流程从“开始”开始，以“结束”结束，每个“过程”文本框力求美观得体。流程图的符号要求如下： 图形 定义 起/止 过程 判定 承接 流向 说明 开始或结束 常规流程 判定或审核的过程 当换页或一个过程引用另一过程时使用 过程与过程间流转的方向，表示“至”的意思 6 相关文件 此处出现的文件名称，在正文里面应明确在文件何处参考该文件，在编写文件时不能以制订人的主观意愿来参考，而应以文件里事实上有没有参考该文件为准； 7 相关记录

该文件引出的记录表单，具体格式如下表：

序号 1 表格名称 表格编号 使用部门 相关部门 归档部门 8附录

采用附录的目的是为了减小文件的篇幅，避免文件过长，所有的附录都必须在运作程序中注明附录序号；

注：当某一章节不适用时，可以将本章节删除。

第 3 页 共 5 页

XXX股份有限公司 文件控制程序 5.3 文件的管理：

5.3.1 管理系统手册、程序文件、工作指示文件的管理

编制《文件目录》或《受控文件清单》对程序文件和工作指示文件分别管理，文件发布、新增发布前要经过审核和批准，填写《文件会审单》，审核通过后发行；修订后再发布前重新审核和批准，填写《文件更改单》，审核通过后再发行；文件的发行通过填写《文件发放回收登记表》发行，并同时起草下发知识产权管理文件，通知企业知识产权管理体系覆盖的所有部门从即日起执行；一、二、三级文件的任何修改都做改版处理。文件作废需通过《文件处理审批单》审批后执行，纸质作废文件需加盖”作废文件”章由文控中心保管，电子件作废需在文件名上加注“作废”字样。

内部文件制订、修改、审批、批准权限如下：

NO 1 2 3 7 文件级别 一级文件（管理手册） 二级文件（程序文件） 三级文件（制度文件） 四级文件（记录文件） 制订 体系部 各部门 各部门 各部门 审核 管理者代表 部门主管或以上 部门主管或以上 工程师或以上 批准 管理者代表 管理者代表 管理者代表 部门主管或以上 5.3.2 记录类文件的管理

记录文件的管理参考《IPCX-002外来文件和记录控制程序》，表单由《记录文件清单》和《记录清单台账》进行管理。

5.3.3 外来文件的管理

1) 外来文件以原文件名称和编号为索引，不再另行编号，编制《外来文件记录清单》，记录文件名名称、编号、修订或实施日期、收集日期、文件来源、主要执行部门等进行管理。 2) 外来文件均以电子文件的形式进行发放，如有纸档原稿文件交由文控中心保管。

3) 主要执行部门应及时关注外来文件更新状态，并收集最新版本，纸档文件加盖“作废文件”印章，按作废文件处理。

5.3.4 电子文件的管理

由电脑操作员用其他分区的硬盘备份存档（网管设置权限），备份盘作好防尘、防磁、防毒、防静电等工作，根据情况按日期或类型进行识别检索，并定期对电脑进行杀毒、升级和维护，确保文件不丢失，电子文件保管人员应将文件设置密码保护，或设成只读，定期复查，未经授权人许可，任何人不得进行拷贝和外传，如需更新电子文件，则将旧文件直接删除，保留最新版本文件（如有需要可自行设置旧版本文件夹，隔离保存）。

5.3.5 文件的储存与保管

1) 所有文件可以用纸档或电子档保存，电子档保存要备份； 2) 失效文件的保存期限

a. 一、二级、三级文件保存五年以上； b. 四级文件保存三年以上；

5.3.6文件的保密管理

1）密级及范围： 公司保密事项分为绝密、机密和秘密三种密级： a. 专利技术、专有技术、引进技术的核心部分为绝密级； b. 公司经营发展中，直接影响公司权益和利益的重要决策文件资料、公司的规划、财务报表、

统计资料、重要会议记录、公司经营情况等为机密级； c. 公司知识产权管理体系一、二、三级文件，人事档案，合同、协议（涉及公司重要信息的），

员工工资性收入，尚未进入市场或未公开的各类信息为秘密级； d.公司一般性决定、决议、通告、通知、行政管理资料、规章制度等内部文件不属于保密范围。

第 4 页 共 5 页

XXX股份有限公司 文件控制程序 2）保密期限：一般绝密级事项保密期限为10年，机密级事项保密期限为5年，秘密级事项保

密期限为3年。

具体管理参见《IPCX-014保密管理程序》 6 相关文件

6.1 IPCX-002外来文件和记录控制程序 6.2 IPCX-014保密管理程序 7 相关记录 7.1 记录表单 序号 1 2 3 4 5 6 8 流程图

开始 A表格名称 文件目录 文件会审单 文件发放回收登记表 文件借阅表 文件更改单 文件处理审批单 表格编号 IPJL422-01 IPJL422-76 IPJL422-02 IPJL422-03 IPJL422-04 IPJL422-05 使用部门 体系部 体系部 体系部 体系部 体系部 体系部 相关部门 各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 归档部门 体系部 体系部 体系部 体系部 体系部 体系部 文件制定 纸质文件发放 文件编号 文件补/增发申请 遗失/损毁/增加 文件使用/执行 NG 文件更改 NG 文控初审 OK 审批/会签 OK 登记 文件回收 电子文件发放 文件作废 A结束 第 5 页 共 5 页

XXX股份有限公司 外来文件和记录控制程序

外来文件和记录控制程序 文 件 编 号 IPCX-002 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 4

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 第 1 页 共 4 页

XXX股份有限公司 外来文件和记录控制程序 1 目的

1.1 对公司涉及的知识产权相关外来文件和记录文件进行管理控制，明确相关文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置方法，确保对相关文件的有效控制，特制定本程序。 2 适用范围

2.1适用于本公司知识产权相关外来文件和记录文件的管理与控制。 3 参考文件

3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》 4 术语及定义

4.1记录：根据公司体系文件规定实施的活动或服务中所产生的记录，以作为本公司体系运行有效性的客观书面证据。 5 职责

5.1各相关部门：本部门使用表单的制定，并负责本部门产生的记录的收集、汇总、整理、编目、装订和保

存期内的保管，以及过期记录的自行处理。

5.2体系部：负责公司各类管理体系表单、记录的收集、汇总、整理、编目、装订和保存，以及过期记录的

定期销毁，包括表单编号及发行的管制。

5.3管理者代表：表单制定、修改、废止的核准，包括记录管理的监督。 6 程序内容

6.1表单制定和修改

6.1.1 各部门应依据程序文件、作业标准指导文件所叙述的方法、要求或者指示执行编制记录所需的表单，表单必须清楚标明名称，且应覆盖体系的所有规定过程及所有活动。 6.1.2各部门经理应确实审查所需表单的编制及其适宜性与完整性。

6.1.3所有新表单的制定，均要经由管理者代表审核通过后，方可提交体系部进行编号、登记和发行。 6.1.4表单修改时，由相应部门领导确认无误后，提交体系部，由管理者代表审核通过后，回收旧版、发行新版。

6.2表单的登记、发行

6.2.1各部门将编制的表单，经规定权责人员审批后，送交体系部管理。

6.2.2体系部对表单实施编号和发行；由有权人员将表单上传至公共文件夹共享也视为发行。

6.2.3体系部编制《记录文件清单》对表单进行管理，如有更改，应及时对外公布，以便各部门查阅和检查

所用表单是否为最新版本。

6.2.4表单的版本控制，当表单只做格式上的调整，其记录内容的要求没有发生改变或增减时，不做改版处

理，此时可由体系部直接更换即可，如果表单中的重要栏目和追溯栏目发生改变或增减时，必须改版。

6.3记录填写要求

6.3.1各部门根据工作需要填写相应的表单，以产生记录。 6.3.2记录要求

1）记录应字迹清晰，易于辨认，对于表格中重要的和追溯性栏目（如合同号、日期等），填写时不准遗漏。

2）记录因书写错误修改时，可用双横线将错误内容划掉，重新书写正确内容，对于重要的和具有追溯

性字段的修改，修改者应在旁边签名并注明日期；记录修改时不能使用涂改液，不能将错误内容修改得看不清楚。

3）记录中不需要填写的项目或栏目可以“/”划掉。 6.4记录确认、收集、整理、编目、装订

6.4.1记录填写完毕后，必要时由填写人的直接上级确认记录的完整性和真实性。 6.4.2具体有关记录的审批权则根据记录本身的特性而定。

6.4.3各部门负责对本部门产生的记录进行收集、整理、编目、装订。

6.4.4记录一般以时间先后的顺序，根据实际情况按相应的时间期限（周、月、季、年）收集，填写《记录

清单台帐》，以记录名称或编码分类标识（记录名称、保存期限等），编目、装订成册进行归档保存。

第 2 页 共 4 页

XXX股份有限公司 外来文件和记录控制程序 跟随文件资料的记录表单（如合同评审单）等，随文件资料一起归档，不单独装订成册。

6.5记录归档、存储和保管

6.5.1体系部负责将各部门装订成册的记录汇总归档保存。

6.5.2记录保管场所应避免潮湿，需防止记录变质、损坏和丢失。 6.5.3记录的保管方式可以是多元化的。如电子记录、扫描存档等。 6.6记录查询、借阅

6.6.1因工作需要查询记录时不得损坏、涂改记录，应保证记录的完整性和真实性。 6.6.2借阅原则：在持有部门现场查阅记录，若需要复印应先征得记录保管人员的同意。 6.6.3合同或客户明确要求时，相关记录应提供给客户或其代表在定期内评估。 6.7记录保存期限应注意以下要求

6.7.1顾客要求记录的保存期限：客户重要质量记录保存按照客户要求的期限执行。

6.7.2合同文件，顾客要求及更改文件、采购订单和修改该文件的保存期限至少为该产品或服务提供后12个月。

6.7.3审核结果记录（认证机构审核、管理评审、内部审核）保存三年以上。 6.7.4其他记录的保存期限具体依据《记录清单台帐》的规定实施。 6.8记录的销毁

6.8.1超过保存期限的记录，由保管责任人申请，经部门经理审批后自行销毁。 6.8.2如是统一交由体系部保管的记录，过期后由体系部统一整理和销毁。 6.9外来记录

6.9.1外来文件（包含但不限于以下文件）：

(1)行政决定、司法判决、律师函等诉讼类外来文件。 (2)国际标准、国家标准、行业标准等标准类外来文件。

(3)与公司知识产权管理相关的法律，行政及地方法规、规章政策、办法、条例等规范性法律文件。包含但不限于以下文件：

1) 国家颁布的有关知识产权法律、法规； 2) 我国签订的国际条约；

3) 各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策； 4) 其他相关方所提出的要求。

6.9.2外来记录应按记录性质由权责部门进行收集并交体系中心归口保存管理，对接收的外部记录，按提供

部门或记录名称由体系中心分类管理，填写《法律法规及其他要求一览表》（例外情况：知识产权获取过程中的外来文件填写《知识产权管理台帐》，收集的外来知识产权信息填写《知识产权信息汇总表》），标明文件来源和获取时间，并依其性质确定保管方式和保存期限，并保存。

7 相关记录 序号 1 2 3 4 5 8 附录

不适用。

第 3 页 共 4 页

表格名称 记录清单台账 《记录文件清单》 法律法规及其他要求一览表 知识产权管理台帐 知识产权信息汇总表 表格编号 IPJL424-06 / IPJL424/533-08 IPJL710-20 IPJL640-48 使用部门 体系部 体系部 体系部 体系部 体系部 相关部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 归档部门 体系部 体系部 体系部 体系部 体系部 XXX股份有限公司 外来文件和记录控制程序 流程图

开始 记录编制/更改 审批 NG OK 记录登记发行 记录发放 记录填写 记录收集归档 A

A 记录保管 记录查阅 记录保存期限及过期记录的处理 过期记录处理 结束 第 4 页 共 4 页

开始 外来文件收集 适用性判定 不适用适用 登记、归档、分发 外来文件更新 旧版、过期文件作废 结束 9

XXX股份有限公司 法律法规和其他要求控制程序

法律法规和其他要求控制程序 文 件 编 号 IPCX-003 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 3

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 第 1 页 共3 页

XXX股份有限公司 法律法规和其他要求控制程序 1 目的

1.1 对公司涉及的知识产权管理有关的法律法规及其他要求进行管理控制，特制定本程序。 2 适用范围

2.1适用于本公司知识产权管理相关法律法规及其他要求的管理控制，包括知识产权法律法规、行业或集团要求等文件。 3 参考文件

3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》 4 术语及定义

4.1外来法律法规文件（包含但不限于以下文件）

4.1.1与公司经营管理相关的法律、行政法规和规章、地方性法规、地方规章及政策、办法、条例等规范性法律文件。包含但不限于以下文件：

1）国家颁布的有关知识产权法律法规（如专利法、商标法等）； 2）涉及知识产权的相关法规（如计算机软件保护条例）； 3）我国签订的国际条约（如专利合作条约）；

4）各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策； 5）其他相关方所提出的要求。 5 职责

5.1知识产权部：全面负责法律法规及其他要求的识别、获取、渠道管理、及时更新和传达等管理作业。 6 程序内容

6.1法律法规等外来文件的收集、管理

6.1.1知识产权部通过以下途径获取外来文件，并编制《知识产权信息收集渠道列表》 1）从专业报纸、杂志获取。

2）关注政府（国家、省、市各级）、部门（如科技局、知识产权局等）、行业官方网站或通过本地相关

部门获取。

3）从知识产权代理机构等专业机构获取。 6.1.2选择与确定适应性

1）根据公司需要，选择与社会责任有关的法律、法规及其他要求，并确认其适应性。 2）根据国际标准、国家标准、行业标准、地方标准，确定其对公司生产经营的适应性。

6.1.3外来文件可以目录式管理，以《法律法规及其他要求一览表》体现，对纸质外来文件，在适当位置加

盖红色“外来文件”章；对电子档外来文件，需在文件名上加以标注，并定期从标准网站中查询其版本状态，及时更新，同时过期的外来文件作“作废文件”处理。

6.1.4获取的最新法律法规和其他要求信息可通过邮件、工作群、通知或宣传等方式及时传达各部门，各部

门并将相关信息及时传达给有关部门员工。

6.1.5涉密文件的存档保管依据IPCX-014《保密管理程序》进行。 6.2档案管理

6.2.1此类档案的管理由知识产权部根据档案性质分类管理。

6.2.2任何人不得擅自在此类正式文件上随意加以标记或任意书写任何文字、符号；如需在文件上做标示、

涂改等，须在涂改处签名认可。 6.2.3应配置专门的文件柜，并将文件保管于干燥、无虫害、防火、防盗之处，以保障文件有效性和安全性。 6.2.4档案的借阅

1）应将文件有序整理，方便借阅。

2）凡借阅档案，必须办理借阅登记，填写《文件借阅表》，原则上在指定地点查阅。

3）如需借出档案，一般不得超过一周时间，如需延长必须重新办理借阅登记。归还档案时，办理注销借

阅登记。

4）档案资料必须妥善保管，未经同意，不得复制或转借。

5）借阅机密文件，需文件责任部门经理、知识产权部经理及行政副总批准；借阅秘密文件需知识产权部

第 2 页 共3 页

XXX股份有限公司 法律法规和其他要求控制程序 副总批准。

6）外部单位（第三方机构）查阅者，需总经理批准，办理手续方可查阅，一般情况下不借出。 7 相关记录 序号 1 2 3

8 附录

不适用。 9 流程图

不适用。

表格名称 知识产权信息收集渠道列表 法律法规及其他要求一览表 文件借阅表 表格编号 IPJL640-47 IPJL533-08 IPJL422-03 使用部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 相关部门 各部门 各部门 各部门 归档部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 第 3 页 共3 页

XXX股份有限公司 管理评审控制程序

管理评审控制程序 文 件 编 号 IPCX-004 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 4

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 第 1 页 共 4 页

XXX股份有限公司 管理评审控制程序 1 目的

为确保知识产权管理体系持续之适宜性、充分性和有效性以及评价组织的知识产权管理体系变更的需要，使管理方针、目标持续得到改善。 2 适用范围

适用于公司知识产权管理体系管理评审活动。

3 术语及定义 3.1 4 职责

4.1 体系部：负责本控制程序的制定、修订，并经管理者代表审核、总经理批准后颁布。 4.2 管理者代表：负责制定管理评审计划并报总经理批准。 4.3 总经理：负责组织定期召开管理评审会议。 5 程序

5.1制定管理评审计划

5.1.1管理评审由总经理定期组织，对知识产权管理体系的适宜性、有效性进行评估。 5.1.2每年至少一次对管理体系的适宜性和有效性进行评审。

5.1.3管理评审实施前，管理者代表制定《管理评审计划》，明确评审目的、评审时间、评审内容和评审所需

资料的准备等。经总经理审批后，由体系部在实施管理评审前两周向各相关部门和人员发放. 5.2管理评审相关内容

（1）知识产权方针的适宜性、有效性；

（2）管理目标的完成情况及新一轮目标分解计划； （3）知识产权管理程序改进建议； （4）资源需求；

（5）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划； （6）企业知识产权基本情况及风险评估信息； （7）技术、标准发展趋势；

（8）体系（内、外部）前期审核结果；

（9）以往管理评估及内审评估的跟踪措施实施情况及有效性； （10）体系运行问题经验采集表 （11）绩效考核情况 5.3评审会议组织

5.3.1由总经理或其指定代理人主持，各部门经理或主管参加. 5.3.2会议主要议程如下：

（1）管理者代表作管理体系建立和运行情况报告或年度分析报告； （2）各职能部门汇报本年度管理情况和/或目标实现情况； （3）研究分析提交的书面评审资料； （4）提出管理评审结论的意见。

第 2 页 共 4 页

管理评审：内部管理体系评审，以确定管理体系的适宜性、有效性。

XXX股份有限公司 管理评审控制程序 5.4制定管理评审报告

5.4.1根据管理评审的结果形成书面的《管理评审报告》： （1）评审的目的和范围、时间、参加评审的人员和组织； （2）评审计划的实施情况、评审的依据和内容 （3）存在的问题及评审结论：

a) 管理方针和目标的改进建议

b) 体系文件符合性、适宜性和体系运行有效性的评价 c) 需要改进的内容及建议，资源需求。

5.4.2《管理评审报告》经总经理审批后由体系部发放给相关的部门。 5.5纠正及预防措施

（1）提出的待改进项目，体系部在会议后一周内向有关部门发出《内部审核矫正通知单》，有关部门应制定有效的纠正预防措施；

（2）由相关部门组织实施纠正和预防措施，并按时完成；

（3）由管理评审引起的体系文件更改，按《IPCX-001文件控制程序》要求执行。

（4）管理者代表指定人员对纠正及预防措施实施效果和完成时间进行检查、评价和记录，对存在的问题，责任部门进一步采取纠正和预防措施，直到符合要求；

5.6将评审相关资料归档整理，按《IPCX-002外来文件和记录控制程序》要求保存. 6 参考文件

6.1 IPCX-001文件控制程序

6.2 IPCX-002外来文件和记录控制程序 7 相关记录 7.1 记录表单 序号 1 2 3 4 5 6 7

表格名称 管理评审计划 管理评审报告 体系运行问题经验采集表 内部审核矫正通知单 内部审核报告 绩效考核奖惩表 企业知识产权基本情况及风险评估信息汇总 表格编号 IPJL550-09 IPJL550-10 IPJL542-45 IPJL930-39 IPJL930-40 IPJL542-86 / 使用部门 管理者代表 管理者代表 各部门 体系部 体系部 知识产权部 知识产权部 相关部门 各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 归档部门 体系部 体系部 体系部 体系部 体系部 知识产权部 知识产权部 第 3 页 共 4 页

XXX股份有限公司 管理评审控制程序 流程图 开始 编制管理评审计划 审批 NG OK 发放管理评审计划 准备管理评审相关资料 A 第 4 A 召开管理评审会议 编写管理评审报告 NG 审批 OK 归档发放 纠正及预防措施报告 实施改进 改进跟踪 NG OK 记录保存 结束 页 共 4 页

8

XXX股份有限公司 人力资资源管理控制程序

人力资源管理控制程序 文 件 编 号 IPCX-005 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 3

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 第 1 页 共 3 页

XXX股份有限公司 人力资资源管理控制程序 1 目的

对承担公司知识产权管理职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定要求。 2 适用范围

本程序适用于公司知识产权管理体系的所有人员，包括各部门兼职人员、知识产权负责人。 3 职责

3.1 人力资源部

3.1.1 负责编制知识产权管理人员的《岗位说明书》。 3.1.2 负责公司知识产权培训计划的制定及监督实施。

3.1.3 负责对公司不同层次的人员按业务领域和岗位要求进行知识产权教育培训。

3.1.4 负责与员工签订有关知识产权的劳动合同，合同中应当明确约定知识产权权属、保密、发明人权

利义务，必要时应约定竞业限制和补偿条款。 3.1.5 负责对入职人员进行适当的知识产权背景调查。 3.1.6 负责对离职员工进行相应的知识产权事项提醒。

3.1.7 负责编制相关文件，明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬，明确员工造成知识产权

损失的责任。

3.2 知识产权管理者代表/总经理 3.2.1 负责批准公司《培训计划》、《岗位说明书》。 3.2.2 负责批准《保密协议》。 4 术语及定义

无 5 程序

5.1 人才需求

5.1.1、需求部门根据部门业务情况或人员情况，提出人才需求

5.1.2、人力资源部从教育、培训、技能和经历等方面考虑，编制知识产权管理人员《岗位说明书》 5.2 入职招聘

5.2.1、入职招聘员工需填写《入职知识产权背景调查表》，进行有相关知识产权背景调查；对与知识产权

密切岗位还应签署知识产权声明文件。

5.2.2新入职的员工都应当签订劳动合同，合同中除约定知识产权权属、保密条款外，对与知识产权密切岗

位还应当明确与知识产权相关的权利和义务；对于涉密人员还要补充签署《保密协议》，协议里约定知识产权保护条款，涉密人员界定依据人力资源部制定的《涉密人员清单》。

5.3 员工培训

人力资源部制定《知识产权年度培训计划》，根据培训计划组织相关人员培训，培训按照知识产权工作人员，中、高层管理人员，研发人员和全体员工进行分类别分批次培训，并形成《培训实施情况记录》。 5.4 员工离职

公司员工离职前应当填写《员工辞职申请单》和《工作交接清单》，《工作交接清单》要进行相应的知识产权事项提醒；核心涉密人员离职，必须签订《保密协议》，核心涉密人员界定依据人力资源部制定的《涉密人员清单》。 6 参考文件

6.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》 6.2 IPCX-014保密管理程序

第 2 页 共 3 页

XXX股份有限公司 人力资资源管理控制程序 7 相关记录 7.1 记录表单 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 8 流程图

不适用

表格名称 《岗位说明书》 培训工作计划 培训实施情况记录 《劳动合同》 涉密人员清单 《保密协议》 入职知识产权背景调查表 工作交接清单 表格编号 IPJL612-12 IPJL612-13 IPJL760-66 IPJL614-62 IPJL615-89 使用部门 各部门 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 相关部门 各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 归档部门 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 第 3 页 共 3 页

XXX股份有限公司 知识产权信息资源控制程序

知识产权信息资源控制程序 文 件 编 号 IPCX-006 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 4

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 第 1 页 共 4 页

XXX股份有限公司 知识产权信息资源控制程序 1 目的

1.1 对公司涉及的知识产权信息资源进行控制，确保公司对知识产权信息的获取和利用及对外信息发布的有效管理。 2 适用范围

2.1适用于本公司知识产权信息资源的管理与控制。 3 参考文件

3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》 4 术语及定义 4.1信息资源：是指以文字、图形、图像、声音、动画和视像等形式储存在一定的载体上并可供利用的信息。包括但不限于以下两类信息。

4.1.1内部信息：专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识产权信息。

4.1.2外部信息：国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策措施，国内外相关专利文献、商标注册等信息，相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。 5 职责

5.1知识产权部

5.1.1负责本控制程序的修订与完善，对本程序文件的解释。

5.1.2建立信息收集渠道、定期获取所属领域、竞争对手的知识产权信息。 5.1.3对知识产权信息进行分类筛选和分析加工，以便于利用。 5.1.4负责对知识产权信息发布的审核与控制。 5.1.5对知识产权信息发布进行审核批准。 5.3其他部门

5.3.1申请知识产权信息的发布。 6 程序内容

6.1建立及维护信息收集渠道

登记知识产权信息收集渠道到《知识产权信息收集渠道列表》，并及时进行更新。 6.2信息检索

6.2.1所属领域知识产权信息检索

知识产权部每月定期根据《知识产权信息收集渠道列表》开展检索。并根据《知识产权信息汇总表》中

的“所属领域”对有关所属领域进行知识产权信息的检索，检索范围包括专利、版权及商标等；并将检索到的信息文件收集或下载保存，同时登记到《知识产权信息汇总表》里。 6.2.2竞争对手知识产权信息检索

知识产权部每月定期根据《知识产权信息汇总表》中的“竞争对手一览”，逐一对竞争对手在所属技术领

域进行知识产权检索，并将检索到的信息文件收集或下载保存，同时登记到《知识产权信息汇总表》里。 6.2.3信息分类筛选及分析加工

将上诉信息检索产生的所有信息文件逐一进行筛选，挑选出重点的知识产权或竞争对手的知识产权进行

分析加工，编写《知识产权信息分析报告》。《知识产权信息分析报告》的编制频次根据收集到的知识产权信息数量确定。 6.3信息有效利用

6.3.1信息共享：知识产权部定期以邮件方式向需求部门发布《知识产权信息汇总表》和《知识产权信息分

析报告》。

6.3.2信息利用：各部门根据《知识产权信息汇总表》和《知识产权信息分析报告》选取适宜利用信息，并

加以利用。

6.3.3利用的方式包括：

（1）科研项目立项、产品研究开发计划、规避设计等； （2）技术分析、市场分析、行业及竞争对手分析； （3）知识产权评估、侵权风险识别及预警机制；

第 2 页 共 4 页

XXX股份有限公司 知识产权信息资源控制程序 （4）文件、制度的变更，以及管理体系的调整、改进； （5）资源需求、规划等方面评估与决策； （6）管理评审输入，以及改进措施； （7）其他工作的持续改进。

6.3.4当收集积累的知识产权信息数量多到不便于日常管理、调阅、加工分析时，可以建立知识产权信息数

据库，并有效维护和及时更新。

6.4对外发布信息管理

6.4.1对外发布信息工作部署

开展对外信息发布管理工作前，由知识产权部起草下发《知识产权管理文件》，通知企业知识产权管理体系覆盖的所有部门从即日起按照《知识产权信息资源控制程序》的6.4要求开展对外信息发布工作。 6.4.2发布信息申请

1）任何个人和部门在对外信息发布之前，必须经过审核通过方可发布。

2）业务申请人需将对外发布的信息方案连同《对外信息发布审查报告》提交到知识产权部门进行审查。 6.4.3对外发布信息审查

1）知识产权部对发布方案中涉及到的公司有关知识产权方面的技术、工艺、新产品等是否泄漏公司的商业秘密或准备申请专利的技术、外观设计或尚未进行注册申请的商标设计等进行审查，并提出修改建议，对于需要对外保密的信息，知识产权部有权提出修改方案。

2）知识产权部审查内容还应该包括发布以上的信息是否侵权、是否涉及虚假宣传等，并填写审查意见。 6.4.4对外发布信息批准或驳回

1）知识产权部根据审查意见对外信息发布内容，包括广告宣传、研发产品，财务审计等信息无异议的、确认不存在虚假宣传、图片有合法知识产权来源等，提出批准，必要时报管理者代表和总经理批准。 2）知识产权部根据审查意见对外信息发布内容，包括广告宣传、研发产品，财务审计等信息有虚假宣传、图片无合法知识产权来源等，存在异议的，提出驳回，并给出修改意见。 3）业务申请部门根据修改意见进行修改，并再次提交审核，直至通过审核。 6.4.5对外发布信息记录归档

窗口专员根据批准信息，将最终方案归档保存，文档可以以电子档形式保存。

7 相关记录 序号 1 2 3 4 表格名称 知识产权信息收集渠道列表 知识产权信息汇总表 知识产权信息分析报告 对外信息发布审查报告 表格编号 IPJL640-47 IPJL640-48 IPJL640-49 IPJL640-50 使用部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 相关部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 归档部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 8 附录

不适用。

第 3 页 共 4 页

XXX股份有限公司 知识产权信息资源控制程序 9 流程图 设计对外信息发布方案 提出对外信息发布申请

NG

提出修改意见 审 核 OK 批 准 OK 对外发布信息 知识产权部备案 登记、归档、保存

第 4 页 共 4 页

申请人/部门

业务人员

知识产权部 窗口专员

知识产权部

业务部门

窗口专员

窗口专员

XXX股份有限公司 知识产权获取控制程序

知识产权获取控制程序 文 件 编 号 IPCX-007 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 6

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 第 1 页 共 6 页

XXX股份有限公司 知识产权获取控制程序 1

目的

1.1 为了规范知识产权获取的流程，有利于公司知识产权有效、快速形成知识产权文本，获得国家知识产权

局的授权，促进企业科技创新，提升企业核心竞争力，特制定本控制程序。

2 适用范围

2.1适用于本公司知识产权的计划、申请、撰写、缴费、补正、保存等过程、活动等相关记录的管理工作。 3 参考文件

3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》

3.2 IPGL-02专利管理制度IPGL-03商标管理制度IPGL-04企业著作权管理制度IPGL-05商业秘密管理制度

4 术语及定义

4.1专利：专利权的简称，它是国家按专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使

用和处分的权利。

4.2发明专利：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实质审查制，保护期限20年。

4.3实用新型：指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新的技术方案。形式审查制，保护期限10年。 5 职责

5.1知识产权部

5.1.1负责本控制程序的修订与完善，对本程序文件的解释。 5.1.2对知识产权题材和交底书内容的审核。

5.1.3对知识产权题材和交底书内容审核批准。 5.1.4负责对知识产权证书原件的保管。 5.2撰写人员

5.2.1.包括但不限于从事技术、研发、设备等岗位人； 5.2.2完成知识产权题材和技术交底书的撰写。 5.3知识产权窗口专员

5.3.1负责联络知识产权代理机构、签定代理合同；

5.3.2负责在网上检索、获取最新的与公司相关的同行业专利信息； 5.3.3负责知识产权交底书提交代理机构后的后续管理； 5.3.4负责公司知识产权清单的更新和发布 6 6.0程序内容

6.1知识产权的获取工作计划

6.1.1知识产权部根据企业的知识产权目标制定知识产权的获取工作计划，填写《知识产权获取工作计划表》。 6.1.2工作计划要明确获取的方式和途径，并监督考核计划的完成情况。 6.2知识产权的提案申请需求

6.2.1凡欲提案申请知识产权，应填写《知识产权申请审批表》；

6.2.2部门负责人应在“部门审查意见”栏，就知识产权申请是否符合有关规定作出初审的意见；

6.2.3知识产权申请审批需要加快的，申请部门应当以书面形式提出，说明需加快理由，同《知识产权申请审批表》一并交到知识产权部。 6.3知识产权申请的审批

6.3.1知识产权部对申请的知识产权进行检索和审查，具体按照《知识产权检索控制程序》进行检索，出具

《知识产权检索报告》，并将检索的情况及审查意见填入《知识产权申请审批表》中。

6.3.2《知识产权申请审批表》经管理者代表批准后，方可申请（涉及专利的开始着手撰写《技术交底书》，

祥见6.4），以避免知识产权提案涉及公司技术机密。

6.3.3管理者代表批准后，知识产权部将《知识产权申请审批表》复印件返回到申请部门，并进行知识产权

申请办理。

6.3.4对于审核未通过的提案，知识产权部反馈回提案部门，可改善的，由提案部门决定是否改善后重新提

第 2 页 共 6 页

XXX股份有限公司 知识产权获取控制程序 案或终结；不可改善的终结处理。

6.4编写技术交底书

6.4.1知识产权提案申请通过后，申请专利的需要撰写人开始编制《技术交底书》，公司任何人都可以编写

与工作岗位相关的知识产权，专利提案包括但不限于材料、设计、工艺、设备等方面。

6.4.2撰写人在写《技术交底书》时，应就以下内容进行撰写：

1）摘要，内容包括发明或实用新型所属技术领域、需要解决的技术问题、主要技术特征和用途。文字不得超过200字。

2）详细介绍技术背景，概要表述相近技术解决方案；

3）现有技术的缺点与不足，针对这些缺点与不足阐述本发明的目的，本发明所带来的效果； 4）申请发明或实用新型专利时，需要具体描述实现发明或实用新型的最佳实施例，详细描述实施的方式，列 出各种参数与条件，并对照附图加以说明和描述。

5）本发明需要保护的具体技术特征，以区别于现有的技术特征。

6）本发明的基本内容详细阐述，应该结合流程图、原理框图、电路图、时序图进行说明，所提供的技术图纸需要以CAD或者3D格式。

6.4.3需要发表公开论文的，请撰写人按照论文格式进行撰写，并经过有权部门审核后方能发表。具体按

IPCX-006《知识产权信息资源控制程序》执行。

6.4.4需要申请商标的，设计人需要对商标的特点进行表述，并附商标图档。

6.4.5撰写人将技术交底书电子档、论文、申请的商标发给知识产权部的专利窗口专员，知识产权窗口专员

填写《知识产权管理台账》，登记知识产权相关信息。 6.5知识产权申请的办理

6.5.1专利申请根据其经济价值、市场竞争价值的大小分为：普通级，重要级、重大级。 1）普通级专利申请，是指经济价值和市场竞争价值的大小均一般的专利申请； 2）重要级专利审请，是指具有一定经济价值或市场竞争价值的专利申请；

3）重大级专利审请，是指创造性高，属国内外首创，代表技术潮流或发展方向，能给公司带来巨大经济效益，使公司处于市场优势地位的专利申请。

6.5.2知识产权部根据专利申请重要性等级的不同，按不同的方式办理。 1）普通级专利申请的办理：外观设计的专利申请由知识产权部直接办理，发明或实用新型专利申请由知识产权部直接办理或组织本公司专利申请人办理；

2）重要级专利申请的办理：知识产权部在组织本公司专利代理人、发明人、相关技术人员或专利代理机构代理人进行讨论，确定最佳保护范围和方式后，组织公司内部专利代理人或委托专利事务所代理； 3）重大级专利申请的办理：知识产权部组织本公司优秀专利代理人、发明人、相关技术骨干或资质较深的专利代理机构优秀代理人员进行详细讨论，确定最佳保护范围和方式后，组织公司内部优秀专利代理人或委托资质较深的专利事务所代理。

6.5.3保障发明创造人员的署名权，具体在专利申请文件中体现。

6.5.4 其他类型知识产权申请（获取）由知识产权部按相关规定办理。

1）对于商标，知识产权部或委托代理机构进行检索，发现可注册的，知识产权部提出注册申请方案，经管理者代表批准后实施。对于不可注册的，告知提案部门。由提案部门重新提出或终结。 2）对于版权，知识产权部提出登记申请方案，报管理者代表审批后实施。 3）对于其他权利，知识产权部根据权利情况和公司的实际需求提出申请方案，报管理者代表审批后实施。 4）对于他有权利，由知识产权部调查明晰权属（权利人、相关权利），根据权属和公司需求情况，由知识产权部提出受让、许可等获取方案，报管理者代表审批后实施。 6.6知识产权代理

6.6.1知识产权窗口专员寻找2-3家合适的知识产权代理机构，评估收费和服务后确定至少2家公司为我司的知识产权代理机构。

6.6.2知识产权窗口专员在收到交底书时，确定合适的代理公司，并签订委托代理合同，合同可以采用单一知识产权或者年度知识产权方式签订。

第 3 页 共 6 页

XXX股份有限公司 知识产权获取控制程序 6.6.3知识产权窗口专员向代理人提供技术交底书。

6.6.4代理人根据交底书起草知识产权书草稿，并就知识产权内容的遗漏/错误等与知识产权窗口专员和撰写人沟通确认，确认方式以邮件为准。

6.6.5代理人完成知识产权书稿件后发我司审核，撰写人提交知识产权部经理和管理者代表审核确认无误后，由代理人提交申报。 6.7知识产权局审核

6.7.1有关我司知识产权涉及到专利的申请，一般申请程序如下表所示：

发明专利申请流程 类型 流程 提专利交申请文件 初步审查（合格） 发明 提交实质审查请求 提交文件需要修改，或补齐资料时 授予发明专利权和办理登记手续 官方通知 《***受理通知书》 《初步审查通知书》 《发明专利公开通知书》 《进入实质审查通知书》 《补正通知书》 审查意见通知书 《授权/驳回通知书》 《办理登记手续通知书》 官方通知 《***受理通知书》 《授予实用新型/外观设计专利权》 《办理登记手续通知书》 《补正通知书》 《审查意见通知书》 发出时间/备注 自申请日起2个月内 自申请日起3个月内 自申请日起满18个月公布 自提交日起2个月内 NA（非必经程序） NA（非必经程序） 约2~3年 实用新型及外观设计专利申请流程

类型 序号 1 实用新型 2 3 流程 提交专利申请文件 初步审查（合格） 提交文件需要修改，或补齐资料时 发出时间/备注 自申请日起2个月内 约8~12个月 NA(非必经程序） NA(几乎没有） 1）以上NA表示不确定，其发出时间是由知识产权局审核员根据审查情况个别给定时间。 2）一般接收到《补正通知书》、《审查意见通知书》、《驳回通知书》，知识产权窗口专员需及时与代理机构了解清楚，协助完成资料的补齐等工作。 3）当接到《受理通知书》、《初步审查合格通知书》、《发明专利公开通知书》，一般无需答复，窗口专员将通知书整理存档即可。

6.7.2以上是一般情况下流程，特殊情况中出现“转让”、“变更”等情况，则会有相应的官方文件，如《补正通

知书》、《合格通知书》等，由代理机构通知窗口专员。

6.7.3特殊情况获得专利的相关信息后，应及时更新《知识产权管理台账》。 6.8知识产权证书保存

6.8.1获得知识产权证书后，代理机构通知窗口专员领取证书并办理相关的登记手续，窗口专员负责领取证书，

并及时登记《知识产权管理台账》。

6.8.2知识产权部将相关证书原件存档。 6.9缴纳年费

6.9.1第一份《缴纳年费管理通知书》由官方与《***授权专利权及办理登记手续通知书》一起发出，官方仅

通知授权当年的年费，以后年费官方不再发放缴费通知书。窗口专员在随后的缴费需要随时清查知识产权缴费时间。

6.9.2对已经获得且在保护期限的知识产权，为委托代理机构管理年费的，代理机构会在年费缴纳期限届满前

一个月通知我司并缴纳年费。

7.10保持获取记录

7.10.1保持知识产权获取过程中不断产生的记录，记录包括：《知识产权申请审批表》《知识产权检索报告》

第 4 页 共 6 页

XXX股份有限公司 知识产权获取控制程序 《技术交底书》《受理通知书》《缴费通知书》《答复审查意见通知书》《专利证书》《商标证书》等。

7.10.2 知识产权部收到获取过程中产生的记录后，及时登记《知识产权管理台账》，电子件存放进《知识产

权管理台账》对应的文件夹里，纸件归类后在文件柜中妥善保管。

7 表单记录 序号 1 2 3 4 5 8

表格名称 知识产权获取工作计划表 知识产权申请审批表 知识产权检索报告 技术交底书 知识产权管理台账 表格编号 IPJL710-51 IPJL710-19 IPJL710-18 IPJL710-43 IPJL-720-20 使用部门 知识产权部 申请部门 知识产权部 申请部门 知识产权部 相关部门 申请部门 申请部门 申请部门 申请部门 申请部门 归档部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 9

附录 不适用。

流程图（专利申请）

开始 申请部门

知识产权部

工程师

窗口专员

窗口专员

窗口专员

知识产权代理机构

知识产权提案 知识产权检索 编写技术交底书 OK 提交上级领导审核 登记《知识产权管理台账》 知识产权代理机构 签定委托 合同 缴纳费用 专利代理机构专利局初步审查 A 第 5 页 共 6 页

XXX股份有限公司 知识产权获取控制程序 申请人补正

A 窗口专员，撰写人 代理机构，撰写人 知识产权局 代理机构，窗口专员 窗口专员 专利局分类初步审查 OK NG 申请人补正 NG NG 外观/实用新OK 发明 OK 实质审查请求 自申请日起三年 内书面提出 知识产权局 实质审查 OK 申请人补正 申请人补正 授予知识产权 办理登记手续、交费 获得知识产权证书、保管 结束 第 6 页 共 6 页

XXX股份有限公司 知识产权维护控制程序

知识产权维护控制程序 文 件 编 号 IPCX-008 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 4

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 第 1 页 共 4 页

XXX股份有限公司 知识产权维护控制程序 1

目的

1.1 为了加强获取的知识产权的管理，确保知识产权的有效性，规范知识产权变更、放弃的流程，特制定本控制程序。 2 适用范围

2.1适用于本公司获取的知识产权的后续流程，知识产权的变更、放弃的过程和活动等相关记录的管理工作。 3 参考文件

3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》 4 术语及定义 不适用。 5 职责

5.1知识产权部

5.1.1负责本控制程序的修订与完善，对本程序文件的解释。

5.1.2负责对获取的知识产权的分类管理、日常维护、法律状态监控。 5.1.3负责对获取的知识产权的评估，可自行或委托第三方机构进行。 5.1.4负责对知识产权变更、放弃的申请的综合审核与控制。 5.1.5对知识产权变更、放弃方式进行审核。 5.3管理者代表

5.3.1负责召集人员对知识产权变更、放弃知识产权进行审查小组评议。 5.4总经理

5.4.1负责对知识产权变更、放弃的最终批准。 6 程序内容

6.1知识产权管理

6.1.1知识产权部将公司获取的知识产权按照专利、商标、版权、和其他进行分类，编制《知识产权管理台账》进行管理。商业秘密由知识产权部编制的《涉密信息清单》进行登记，并按保密管理程序开展管理。 6.2知识产权维护评估

6.2.1对于专利权，知识产权部在下一年度开始前3个月内进行维护评估；编制《知识产权有效性评估报告》，

评估结论认定有必要由公司持有的，经知识产权部审核同意后，则维护其有效性；评估结论认定没有必要继续持有的，经知识产权部审核后，报管理者代表审查，并由总经理最终批准，进行权属变更的操作；无法进行权属变更操作的，则做放弃处理。

6.2.2对于专利使用权，知识产权部按照专利年度在下一年度开始前3个月内进行维护评估；编制《知识产

权有效性评估报告》，评估结论认定有必要由公司使用的，经知识产权部审核同意后，则维护其权力；评估结论认定没有必要继续使用的，经知识产权部审核后，报管理者代表审查，并由总经理最终批准，依照合同进行权属变更的操作；无法进行权属变更操作的，则做放弃处理。 6.2.3对于商标权，知识产权部在下一年度开始前3个月内进行维护评估；编制《知识产权有效性评估报告》，

评估结论认定有必要由公司使用或持有的，经知识产权部审核同意后，则维护其权力；评估结论认定没有必要继续使用或持有的，经知识产权部审核后，报管理者代表审查，并由总经理最终批准，进行权属变更的操作；无法进行权属变更操作的，则做放弃处理。

6.2.4对于版权或其使用权，知识产权部在下一年度开始前3个月内进行维护评估；编制《知识产权有效性

评估报告》，评估结论认定有必要由公司持有的，经知识产权部审核同意后，则维护其权力；评估结论认定没有必要继续持有的，经知识产权部审核后，报管理者代表审查，并由总经理最终批准，进行权属变更的操作；无法进行权属变更操作的，则做放弃处理，或不作任何处理。

6.2.5对于商业秘密，知识产权部在下一年度开始前3个月内进行维护评估；编制《知识产权有效性评估报

告》，评估结论认定有必要继续按照商业秘密持有的，经知识产权部审核同意后，则继续按照商业秘密持有；评估结论认定没有必要按照商业秘密持有的，经知识产权部审核后，报管理者代表审查，并由总经理最终批准，进行持有方式变更的操作，并做公开处理或者不做任何处理。

6.2.6对于其他权利，知识产权部在下一年度开始前3个月内进行维护评估；编制《知识产权有效性评估报

第 2 页 共 4 页

XXX股份有限公司 知识产权维护控制程序 告》，评估结论认定有必要由公司持有的，经知识产权部审核同意后，则维护其权力；评估结论认定没有必要继续持有的，经知识产权部审核后，报管理者代表审查，并由总经理最终批准，依据该权利特性做出相应处理方案，并实施。

6.3知识产权变更

6.3.1知识产权变更申请

1）由业务申请部门对需要变更的知识产权提出变更申请，申请时填写《知识产权变更、放弃申报审批表》。 6.3.2变更审核与批准

1）申请人将《知识产权变更、放弃申报审批表》报部门负责人，负责人对变更的原因进行审核；

2）部门审核通过后，并提交知识产权部审查，知识产权部对知识产权变更的原因、变更的可能性、以及变更对于公司知识产权的影响情况进行审核，并给出审查意见以及建议。

3）知识产权部审核后，报管理者代表审查。管理者代表需对知识产权变更后，可能影响公司的知识产权的价值以及技术价值进行审查给出意见，必要时召集相关人员进行讨论决议。 4）知识产权变更申请需最终报总经理批准。 6.4知识产权放弃

6.4.1知识产权放弃的申请

1）由业务部门或者其他申请部门提出知识产权放弃的申请，申请时填写《知识产权变更、放弃申报审批表》，填写时需要详细表述放弃知识产权的具体原因。 6.4.2放弃的审核

1）申请人报部门经理审查，部门负责人须对该知识产权放弃的影响给出具体意见；

2）部门审核通过后，报知识产权部审查。知识产权部须对放弃该知识产权的原因、放弃的影响、该知识

产权在市场上的价值以及技术价值给出具体的审查意见，并报管理者代表审批，必要时由管理者代表召集相关人员进行讨论决议。 6.4.3放弃的批准

1）知识产权的放弃最终由总经理批准。 6.5更改知识产权状态

6.5.1知识产权部的窗口专员根据6.3和6.4的最终审查意见，更改知识产权的状态，并在公司《知识产权管理台账》登记相关信息。

6.5.2对于需要变更知识产权的，窗口专员提交变更信息给知识产权的代理机构进行变更，并办理变更相关手续（例如缴费）。

6.5.3对于需要放弃知识产权的，窗口专员需要通知知识产权的代理机构放弃知识产权，不再续交相关费用。 7 相关记录 序号 1 2 3

8 附录 不适用。

表格名称 知识产权管理台账 知识产权有效性评估报告 表格编号 IPJL710-20 IPJL720-25 使用部门 知识产权部 申请部门 申请部门 相关部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 归档部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权变更、放弃申报审批表 IPJL-720-26

第 3 页 共 4 页

XXX股份有限公司 知识产权维护控制程序 9 流程图 变更、放弃需求提出 审核、建议、讨论决议

NG 终止变更、放弃，继续维护 审 核

OK NG 总经理批准 OK 更改知识产权状态，停止维护 知识产权部备案 登记、归档、保存 第 4 页 共 4 页

申请人/部门

部门审查

行政部 审查小组

管理者代表 行政部

总经理

窗口专员

代理人

窗口专员

窗口专员

XXX股份有限公司 知识产权实施、许可和转让控制程序

知识产权实施、许可和转让控制程序 文 件 编 号 IPCX-009 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 3

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 第 1 页 共 3 页

XXX股份有限公司 知识产权实施、许可和转让控制程序 1

目的

1.1 为了发挥公司已获取知识产权的作用，规范知识产权管理工作，鼓励员工发明创造的积极性，促进科技成果的转化，特制定本管理程序。 2 适用范围

2.1适用于本公司已获取知识产权的管理，及涉及到知识产权实施、许可和转让的所有活动及部门。 3 参考文件

3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》 3.2 IPCX-008《知识产权维护控制程序》 4 术语及定义 4.1知识产权

4.1.1专利权和技术秘密：主要指新产品、新技术、新工艺、新方法、新材料、新设计、新配方、新品种

等专利权和技术秘密。

4.1.2商标权和商业秘密：主要指本公司的注册商标、商号等，以及所拥有的未公开的工程、设计、市场、

经营、服务、财务、管理等信息。 4.1.3著作权（含计算机软件）：主要指本公司的产品设计图纸及其说明、计算机软件及档案资料、集成电

路布图设计、地图、摄影、录像、艺术表演、教材、辞书、规范汇编等。 4.1.3国家法律规定保护的其他知识产权。 5 职责

5.1知识产权部：

5.1.1负责本控制程序的修订与完善，对本程序文件的解释。 5.1.2负责知识产权实施、许可、转让相关的程序性工作。 5.2相关部门：配合知识产权部完成相关工作。 6 程序内容

6.1知识产权实施、许可、转让前，知识产权部根据不同需求，分别制定调查方案进行相应的评估，出具《知

识产权实施、许可和转让事前调查评估表》；对于被许可和购入的输入知识产权评估内容还包括输入尽职调查。对于调查后发现侵犯他人专利的专利，实施前还应获得权利方许可或寻求交叉许可才可实施。评估结论确认可以进行实施、许可或转让操作的，报管理者代表和总经理核准后进行相应的操作程序。 6.2对于权力的实施，由知识产权部进行监控，并做好《知识产权实施监控记录》。

6.3为促进权力的实施，由知识产权部和知识产权部起草、修订相关的权利实施效果奖励方案到《知识产权

奖罚制度》里，报管理者代表和总经理核准后执行。

6.4由知识产权部负责实施、许可、转让所需的程序性事物。

6.5有关评估工作独自进行有困难的，可以报管理者代表和总经理核准后委托专业机构进行。 7 相关记录 7.1表单记录 序号 1 2 表格名称 知识产权实施、许可和转让事前调查评估表 知识产权实施监控记录 表格编号 IPJL731-52 IPJL731-53 使用部门 知识产权部 知识产权部 相关部门 各执行部门 知识产权部 归档部门 知识产权部 知识产权部

8 附录

不适用。

第 2 页 共 3 页

XXX股份有限公司 知识产权实施、许可和转让控制程序 9 流程图

实施、许可和转让需求 可行性调查评估 NG 评估确认 OK 实施、许可和转让 实施监控记录 第 3 页 共 3 页

XXX股份有限公司 知识产权风险管理控制程序

知识产权风险管理控制程序 文 件 编 号 IPCX-010 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 3

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 1 第 页 共 3 页

XXX股份有限公司 知识产权风险管理控制程序

目的

1.1 为了有效识别和控制企业在经营过程中的知识产权风险，特制定本管理程序。 2 适用范围

2.1适用于本公司所有部门。 3 参考文件

3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》 3.2 IPGL-07《知识产权应急方案》

3.3 IPCX-011《知识产权法律纠纷处理控制程序》 4 术语及定义

4.1 知识产权风险：是指企业在研发生产、采购、销售、使用办公设备及软件过程中可能侵犯他人知识产权，

从而发生法律纠纷的不确定因素。

5 职责

5.1知识产权部：主导对收集到信息的分析、识别。负责对权力障碍清除可能性、交叉许可可能性分析，主

导和解可能性分析；主导办公设备及软件采购过程中知识产权可能侵权的信息收集。

5.2研发部：负责产品及有关技术性分析。

5.3市场部：主导产品市场营销阶段知识产权相关信息收集，负责产品市场情况分析。 5.4各相关部门：协助知识产权信息收集。 6 程序内容

6.1在生产、办公设备、软件采购时，采购部应当重视对供应商及所采购产品的知识产权状况进行评价与确

定，要求供应商提供涉及产品的知识产权权属证明。相关采购合同还需经知识产权部出具《合同知识产权审查表》，方可签署。

6.2其他部门在使用生产、办公设备、软件时，需关注相关设备、仪器、软件的知识产权状态，知识产权部

每年一次开展自查，编制《生产、办公设备及软件自查表》，一旦发现侵权风险，制定《生产、办公设备及软件侵权处置方案》报管理者代表审批执行。

6.3由知识产权部提供被监控的我方知识产权信息，市场部根据业务拓展的渠道及范围及时跟踪市场信息，

对可能涉及的我方知识产权被侵权信息进行定期监控记录，每月登记IPJL741-27-1《知识产权纠纷记录台账》，并提交知识产权部进行信息甄别或判断，如果发生纠纷事件，发现部门还需提交《侵权反馈表》。

6.4知识产权部每月定期监控公司主营产品可能涉及他人知识产权的状况，监控依据每月更新的《知识产权

信息汇总表》相关产品领域知识产权信息，分析判断我方产品是否涉嫌侵犯他人知识产权，并登记IPJL741-27-2《知识产权纠纷记录台账》，如果发生纠纷事件，发现部门还需提交《侵权反馈表》。 6.5知识产权部负责对被控侵权信息的监控收集，发生被控侵权事件时，登记IPJL741-27-3《知识产权纠纷

记录台账》，编制《侵权反馈表》。

6.6由知识产权部主导，各相关部门配合对每月汇总收集到的《知识产权纠纷记录台账》及相关信息进行分

析、识别，确认是否存在侵权风险。分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，作出相应的知识产权保护和风险规避方案，每月发布《知识产权风险评估报告》；如果存在侵权，则在《知识产权风险评估报告》中提出启动知识产权应急方案，经管理者代表和在总经理核准后进入应急方案启动流程。如果是知识产权争议案件，知识产权部据此制定《被控/被侵权法律纠纷评估报告》，具体依据《知识产权法律纠纷处理控制程序》执行。 6.7应急方案启动后，立即进行：

1）由知识产权部对权力障碍清除可能性进行分析，交叉许可可能性分析，主导和解可能性分析。 2）由研发部负责产品替代性分析。 3）由市场部负责产品市场情况分析。 6.8根据6.7的分析情况作出相应的处置方案。

1）权力障碍具有清除可能的，启动权力障碍清除程序，如对专利、商标提起无效等。同时，尽可能做

出产品替代方案，以确保在权力障碍无法清除时，及时对产品进行更新、替代。

2 第 页 共 3 页

1

XXX股份有限公司 知识产权风险管理控制程序 2）权力障碍不具有清除可能的，由市场部负责收集对方产品信息，由知识产权部负责、研发部协助进

行对方产品涉及公司权力可能性进行分析。有交叉许可权力基础的，由知识产权部主导以交叉许可为目的进行和解沟通或暂缓处理，进一步跟踪权力方的动态。没有交叉许可权力基础的，由知识产权部主导进行和解沟通或暂缓处理。同时，根据市场情况分析进行产品替代方案的实施，力求以最短时间、最小市场影响、最低成本，对涉嫌侵权产品进行更新、替代。 6.9上述6.8处置方案经总经理核准后实施，主导部门根据实施进展中的具体情况及时作出处置方案的优化，

报总经理核准后实施优化方案。

6.10对于产品在研发阶段的知识产权风险管理依据《IPCX-016研究开发知识产权控制程序》5.4.2执行。 7 相关记录 序号 1 2 3 4 5 表格名称 生产、办公设备及软件自查表 合同知识产权审查表 知识产权纠纷记录台账 侵权反馈表 知识产权风险评估报告 表格编号 IPJL710-73 IPJL750-30 IPJL741-27-1/2/3 IPJL741-27-4 IPJL810-36 使用部门 知识产权部 知识产权部 各执行部门 各执行部门 知识产权部 相关部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 归档部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 8 附录

不适用。 9 流程图

知识产权纠纷 信息收集 侵权信息分析、识别 NG 启动应急预案 OK 障碍清除的 可能性分析 处置方案（优化） NG 批准 OK 处置方案执行 3 第 页 共 3 页

XXX股份有限公司 知识产权法律纠纷处理控制程序

知识产权法律纠纷处理控制程序 文 件 编 号 IPCX-011 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 3

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 1 第 页 共 3 页

XXX股份有限公司 知识产权法律纠纷处理控制程序 1

目的

1.1 为了维护公司的合法权益，规范知识产权纠纷案件的处理及应对措施，加强法律风险控制能力，运用必要的法律手段维护公司的合法权益，特制定本管理程序。 2 适用范围

2.1适用于本公司所有部门。 3 参考文件

3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》 3.2 IPGL-07《知识产权应急方案》 4 术语及定义

4.1 知识产权争议案件：是指公司在经营管理活动中发生的与知识产权相关的民事、刑事、行政法律纠纷案件。包括但不限于国内和涉外的经济纠纷、民事纠纷、刑事纠纷、行政纠纷等，解决方式有诉讼、仲裁、调解、和解、交叉许可、行政处理等。 5 职责

5.1知识产权部：负责知识产权法律纠纷的调查、证据收集、起诉应诉、协商谈判等。 5.2当事部门：负责案件事实的陈述、协助调查、资料及证据材料的收集等。 6 程序内容

6.1被侵权作业内容

6.1.1 由知识产权部主导，各相关部门协助，定期监控收集被侵权的相关信息，定期汇总登记到《知识产

权纠纷记录台账》，发生被侵权事件，发现部门进一步提交《侵权反馈表》，如果是知识产权争议案件，知识产权部据此制定《被侵权法律纠纷评估报告》。

6.1.2由知识产权部主导，相关部门配合进行评估处理，完成《被侵权法律纠纷评估报告》；专业性问题，

可视情形委托代理机构进行评估、分析。

6.1.3根据评估，分情形作出直接维权诉讼、先行协商、提起投诉、放弃的处理方式。各处理方式，由知识

产权部主导，自行或委托代理机构进行处理。各处理方案，由管理者代表和总经理审批后执行，并启动知识产权应急方案。 6.1.4协商后，可视情形达成：和解，达成仲裁条款，根据仲裁条款进行仲裁。无法协商的，依据评估结果，

决定提起诉讼或投诉；投诉根据情形可区分为行政投诉和刑事报案。

6.1.5对于投诉处理，可依据该程序中的情形决定提起诉讼或放弃，或由相关行政机关作出调解。 6.2被控侵权作业内容

6.2.1由知识产权部主导，各相关部门协助，当被控侵权事件发生时，登记到《知识产权纠纷记录台账》，

发现部门进一步提交《侵权反馈表》，如果是知识产权争议案件，知识产权部据此制定《被控侵权法律纠纷评估报告》。 6.2.2由知识产权部主导，相关部门配合进行评估处理，完成《被控侵权法律纠纷评估报告》；专业性问题，

可视情形委托代理机构进行评估、分析。

6.2.3根据评估，分情形作出应诉、协商、暂不回应的处理方式。各处理方式，由知识产权部主导，自行或

委托代理机构进行处理。各处理方案，由管理者代表和总经理审批后执行，并启动知识产权应急方案。 6.2.4协商后，可视情形达成：和解，达成仲裁条款，根据仲裁条款进行仲裁。无法协商的，对于诉讼，进

行应诉，由审判机关作出裁判或调解；对于投诉，由行政机关作出裁决或调解。对于警告函、律师函、告知函等非诉讼或投诉的，可以暂不处理。

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XXX股份有限公司 知识产权法律纠纷处理控制程序 7 序号 1 2 2 3 相关记录 表格名称 知识产权纠纷记录台账 侵权反馈表 被侵权法律纠纷评估报告 被控侵权法律纠纷评估报告 表格编号 IPJL740-27-1/2/3 IPJL740-27-4 IPJL742-58 IPJL742-59 使用部门 各执行部门 各执行部门 知识产权部 知识产权部 相关部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 归档部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部

8 附录

不适用。 9 流程图

监控知识产权纠纷 被（控）侵权评估 （被）侵权评估 审核批准 NG OK 侵权处理 非诉方式 诉讼方式

3 第 页 共 3 页

XXX股份有限公司 涉外贸易知识产权保护控制程序

涉外贸易知识产权保护控制程序 文 件 编 号 IPCX-012 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 3

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 第 1 页 共 3 页

XXX股份有限公司 涉外贸易知识产权保护控制程序 1 目的

1.1 为了有效识别和控制企业在涉外贸易过程中的知识产权风险，特制定本管理程序。 2 适用范围

2.1适用于本公司所有涉外贸易活动。 3 参考文件

3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》 4 术语及定义 不适用 5 职责

5.1知识产权部：主导对涉外贸易相关产品、技术等的知识产权信息的收集、分析。相关目的国或地区的相

关知识产权法律法规、政策等信息的收集。负责知识产权境外申请、注册、登记；相关边境保护措施的实施。

5.2 市场部：相关边境保护措施的配合协作。 6 程序内容

6.1 发生涉外贸易业务时，开展如下知识产权管理作业。

6.2向境外销售产品前，由市场部向知识产权部提出申请，填写《知识产权检索申请表》：调查目的地的知

识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼（诉讼信息可包括诉讼规定、律师费用、近期相关行业诉讼案例等），知识产权部根据检索结果制定《输出国（地区）法律法规状况报告》，并提供给市场部。

6.3向境外销售产品前，由市场部向知识产权部提出申请，填写《知识产权检索申请表》：调查检索相关产

品的知识产权信息，分析可能涉及的他人知识产权。知识产权部检索后，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，作出相应的产品知识产权保护和风险规避方案，出具《知识产权风险评估报告》，并逐级报审。

6.4向境外销售产品前，由市场部通过《内部联系单》提醒知识产权部，知识产权部应适时在目的地进行知

识产权申请、注册和登记（填写《知识产权申请审批表》等申请记录）。

6.5市场部应会同知识产权部对重要知识产权进行海关备案评估，填写《知识产权海关备案评估表》，根据

评估结果，有必要的话可进一步采取相应的边境保护措施，由知识产权部进行知识产权海关备案，相关备案信息登记到《知识产权海关备案记录》。

6.6对外签署销售合同时，涉及委托加工、来料加工、贴牌生产等销售合同，合同要列明知识产权权属、许

可使用范围、侵权责任承担等知识产权条款，必要时应要求对方提供知识产权许可证明。

7 相关记录 序号 1 2 3 4 5 6 7

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表格名称 知识产权检索申请表 输出国（地区）法律法规状况报告 知识产权风险评估报告 内部联系单 知识产权申请审批表 知识产权海关备案评估表 知识产权海关备案记录 表格编号 IPJL710-17 IPJL743-28 IPJL810-36 IPJL543-42 IPJL710-19 IPJL743-60 IPJL743-29 使用部门 市场部 知识产权部 知识产权部 市场部 知识产权部 知识产权部、市场部 知识产权部 相关部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 归档部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 XXX股份有限公司 涉外贸易知识产权保护控制程序 8 附录

不适用。 9 流程图

开始 确定外销产品 和目的地 目的地相关知识产权法律、规定和相关产品知识产权检索 制定风险分析报告 风险评估 OK 适时进行境外知识产权申请、注册 NG 知识产权海关备案评估及海关备案 销售 结束 第 3 页 共 3 页

XXX股份有限公司 合同管理控制程序

合同管理控制程序 文 件 编 号 IPCX-013 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 3

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 第 1 页 共 3 页

XXX股份有限公司 合同管理控制程序

1 目的

通过对公司所有合同或协议签订过程中的控制，保证所有合同或协议符合公司内部的有关规定以及符合相关法律法规，确保公司的正当利益。 2 适用范围

本程序适用于公司及关联公司的所有合同或协议的管理控制。 3 职责

3.1 市场部

3.1.1负责回复客户对公司基本资料的调查，客户调查公司基本资料并要求提供相关资料文件的，应当注意识别，并与客户及时作好沟通，原则上涉及关键知识产权的资料文件，不得向客户提供，如果客户坚决要求查看相关资料文件的，应当经直属上级同意，并签订相关保密协议。

3.1.2负责贴牌、来料加工或委托加工等销售合同的制定，在合同中必须明确规定知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等；并及时与知识产权部做好沟通，提前作好知识产权风险预防。 3.2 采购部

3.2.1负责相关采购合同或协议草案的编制，相关流程的申请以及合同的正常履行；涉及知识产权事项的，及时与知识产权部做好沟通，提前作好知识产权风险预防。 3.3 研发部

3.2.1 涉及对知识产权的检索与分析、预警、申请、诉讼、侵犯调查与鉴定、管理咨询等对外委托业务

的，负责相关服务合同的洽谈与草拟，约定知识产权权属、保密等内容。

3.2.2 涉及委托开发或合作开发业务的，负责相关合同的草拟与签订，并约定知识产权权属、许可及利

益分配、后续改进权属和使用等。

3.2.3 涉及国家重大专项等政府支持项目时，负责收集并了解相关知识产权管理规范，并按公司要求进

行管理。

3.4 知识产权部

3.3.1 负责参与业务部门范本合同的制作与修订，提出法律意见。

3.3.2 负责公司对外签订的涉及知识产权等法律问题的合同或协议进行必要的审查，出具《合同知识产

权审查表》。

3.5 总经理

3.5.1 负责合同评审的批准。 3.5.2 负责合同签订。 4 术语及定义

合同：是指公司与其他组织或个人设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

5 程序

5.1 合同草拟

5.1.1需求部门通过与相关方洽谈，了解并确认对方意向及要求，与相关方草拟合同。 5.1.2合同应详尽说明双方的权利义务关系，必要时可以联合相关部门共同草拟。 5.1.3合同样本报部门负责人确认。 5.2 合同审核

5.2.1需求部门将合同草案报知识产权部审核，并开展如下知识产权管理作业。

5.2.2合同审查人员由有关部门负责人或具有相关业务知识、工作技能和相关经验的人员担任。 5.2.3对合同中涉及的知识产权条款，按照《合同知识产权审查表》里的对应审核项进行审核。

第 2 页 共 3 页

XXX股份有限公司 合同管理控制程序

5.3合同签订

5.3.1经总经理审批后方可与对方签订正式合同。

5.3.2 所有对外签署的合同或协议需要加盖公章、合同专用章时都必须提交《合同知识产权审查表》，方

可对外签订合同。已审批受控的既定合同模板除外。

5.4 合同修改

5.4.1合同审批与执行过程中，合同双方提出调整要求时，应当与对方协商一致，达成修订意向，重新合同审批。

5.5 合同保管

5.5.1签订部门对本部门合同作好记录。

5.5.2各部门妥善保存有关记录，按《IPCX-002外来文件和记录控制程序》管理。 6 参考文件

IPCX-002《外来文件和记录控制程序》 7 相关记录

7.1记录表单 序号 1 流程图

表格名称 合同知识产权审查表 表格编号 IPJL750-30 使用部门 各部门 相关部门 各部门 归档部门 知识产权部 合同草拟 负责人确认 OK NG NG 审查分析 OK NG 批准 OK 合同更改 合同签订执行 合同保管 第 3 页 共 3 页

XXX股份有限公司 保密管理控制程序

保密管理控制程序 文 件 编 号 IPCX-014 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 6

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 第 1 页 共 6 页

XXX股份有限公司 保密管理控制程序 1

目的

1.1 为了规范保密管理工作，对保密过程进行有效控制，防止泄密行为的发生，特制定本管理程序。 2 适用范围

2.1适用于本公司保密事项全过程的管理。 3 参考文件

3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》 3.2 IPGL-05商业秘密管理制度 4 术语及定义

4.1 绝密：最重要的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受特别严重的损害。 4.2 机密：重要的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受严重的损害。 4.3 秘密：一般的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受损害。

4.4 秘密载体：是指以文字、数据、符号、图形、图像、声音等方式记载企业秘密信息的纸介质、磁介质、

光盘等各类物品。磁介质载体包括计算机硬盘、软盘和录音带、录像带等。

4.5 泄密：指使公司秘密被不应知悉者知悉的，或使公司秘密超过了限定的接触范围，而不能证明未被不

应知悉者知悉的。

4.6 商业秘密：指不为公众所知悉，能为公司带来经济利益，具有实用性并经公司采取保密措施的技术信

息和经营信息。

5 职责

5.1知识产权部：负责开展公司的整体保密管理工作，负责保密事项的归口管理，负责对公司范围内的保密管理工作的指导、监督和检查。

5.2人力资源部：负责与员工签订保密责任书（保密协议）。 5.3相关部门（以下统称涉密部门）：负责本部门保密管理具体工作，负有严格遵守公司保密制度的责任和义务。

6 程序内容

6.1保密工作开展和检查 6.1.1 保密工作归口部门

知识产权部负责开展公司的整体保密管理工作，负责保密事项的归口管理，负责对公司范围内的保密管理工作的指导、监督和检查。

6.1.2 保密工作的开展

开展保密工作前，由知识产权部起草下发知识产权管理文件，通知企业知识产权管理体系覆盖的所

有部门从即日起按照《保密管理程序》的要求开展保密工作。各部门负责界定各自的涉密人员、涉密载体、涉密设备，并开展日常管理。涉密区域由知识产权部负责界定，并要求涉密区域所在部门开展日常管理。

6.1.3 保密工作的检查

保密工作的检查由知识产权部负责，检查在知识产权管理体系内部审核前完成。检查内容涉及各部门涉密人员管理、涉密设备管理、涉密载体管理和涉密区域管理，并填写《保密工作检查表》，对检查出现问题的部门，知识产权部签发《保密工作问题整改通知》，限期整改。

6.2涉密人员管理

6.2.1本程序中所称的涉密人员是指在工作中产生、掌握、管理和大量接触企业秘密的人员，由知识产权

部汇总登记《涉密人员清单》。

6.2.2在涉及绝密级企业秘密岗位工作或承担任务的人员为核心涉密人员，可接触绝密级、机密级、秘密

级信息载体；在涉及机密级企业秘密岗位上工作或承担任务的人员为重要涉密人员，重要涉密人员可接触机密级、秘密级信息载体；在涉及秘密级企业秘密岗位上工作或承担任务的人员为一般涉密人员，可接触秘密级信息载体。

6.2.3涉密人员岗位定密程序：涉密人员的涉密等级界定，由各有关部门根据承担工作任务人员的实际涉

密情况，提出人员涉密等级名单，填写《涉密人员清单》，经部门负责人审核确定后提交知识产权部

第 2 页 共 6 页

XXX股份有限公司 保密管理控制程序 汇总。

6.2.4公司对涉密人员实行动态管理。涉密人员所在部门根据涉密人员实际工作岗位、工作任务、职责范

围的变化，及时提出调整涉密等级的初审意见，填写《涉密人员清单》，经部门负责人审核后，报送知识产权部汇总登记。 6.2.5知识产权部将汇总登记的《涉密人员清单》及时报备人力资源部，所有涉密人员应签订《保密协议》，

明确自己应承担的保密责任、义务。相关协议应由知识产权部签订并存档保管。

6.3涉密设备管理

各部门应该对本部门可能造成知识产权流失的设备进行识别，识别对象包括计算机、传真机、打印机

等。规定其使用目的、人员和方式，并对此设备张贴 “涉密设备”标识，做好登记在册记录，填写《涉密设备清单》，经部门负责人审核后，报送知识产权部汇总登记。涉密设备只允许授权使用人使用，可以通过自动控制授权使用的不用登记使用记录，不能自动控制的要做好使用登记，填写《涉密设备使用记录表》；非授权人使用需经过批准方可使用，并登记《涉密设备使用记录表》。 6.4涉密载体管理 6.4.1密级及范围

公司保密事项分为绝密、机密和秘密三种密级：

1） 专利技术、专有技术、引进技术的核心部分为绝密级；

2） 公司经营发展中，直接影响公司权益和利益的重要决策文件资料、公司的规划、财务报表、统计

资料、重要会议记录、公司经营情况等为机密级；

3） 公司知识产权管理体系一、二、三级文件，人事档案，合同、协议（涉及公司重要信息的），员工

工资收入，尚未进入市场或未公开的各类信息为秘密级；

4） 公司一般性决定、决议、通告、通知、行政管理资料、规章制度等内部文件不属于保密范围。

6.4.2保密期限

一般绝密级事项保密期限为10年，机密级事项保密期限为5年，秘密级事项保密期限为3年。 6.4.3涉密载体定密程序

由秘密载体材料起草人在秘密载体制作之前，根据相关规定提出密级意见，并进行密级标识。填写《涉

密信息清单》，经部门负责人审核后，报送知识产权部汇总登记。

6.4.4涉密载体的控制

1）涉密载体的管理原则：秘密载体管理遵循“严格管理、严密防范、确保安全、方便工作”的原则。 2）涉密载体的制作：制作秘密载体，应当注明密级。文件形式的公司秘密事项应在封面（或者首页）

的左上角标明密级；非书面形式的秘密载体或密品，能够标明密级，应以标签的方式标明（如：磁介质、光盘等）。

3）涉密载体的收发与传递

a.各业务部门收发涉密载体，应当履行清点、登记、编号、签收等手续。分发、借阅涉密载体，需

填写《涉密载体收发记录表》。

b.涉密部门收到涉密载体后，由部门负责人根据涉密载体的密级和制发单位的要求及工作的实际需

要，确定本部门知悉该秘密的人员范围。任何部门和个人不得擅自扩大企业秘密的知悉范围。

4）涉密载体的保存

a.保存涉密载体，应当选择安全保密的场所和部位。工作人员离开办公场所，应当将涉密载体存放

在保密设备里。

b.需要归档的涉密载体，应当按照公司档案管理规定归档。 c.各部门对自己保存的涉密载体要登记《涉密信息清单》，并经部门负责人审核后，报送知识产权

部汇总。

5）涉密载体的销毁

a.销毁涉密载体，由主办人员填写《文件处理审批单》，经本部门负责人审核批准，并履行清点、

登记手续后报知识产权部审核批准后定期进行批量处理。

b.销毁涉密载体，应当确保秘密信息无法还原。

第 3 页 共 6 页

XXX股份有限公司 保密管理控制程序 c.销毁纸介质涉密载体，应当采用焚毁、化浆等方法处理；使用碎纸机销毁的，应当使用符合保密

要求的碎纸机。

d.销毁磁介质、光盘等涉密载体，应当采用物理或化学的方法彻底销毁。 e.禁止将涉密载体作为废品出售。 6.5 保密要害部门、部位管理

6.5.1知识产权部应确定保密要害部门、部位，并实施保密管理。确定保密要害部门、部位遵循最少化和最小化原则。

6.5.2公司内部业务工作中经常或大量涉及机密级、秘密级公司秘密，涉密人员多的部门应确定为保密要害

部门。公司内部进行研发、集中存储秘密载体的专门场所应确定为保密要害部位。本公司具体保密要害部门、部位、及参访允许活动范围界定后知识产权部要及时登记入《涉密区域列表》，并在相关区域入口张贴或悬挂“涉密区域”标识。 6.5.3保密要害部门、部位应设立门禁系统或特别通行证对内部人员进行进入识别管理。外部和外来人员进

入要向知识产权部提出申请，填写《涉密区域参访申请表》，经批准后，佩戴临时特别通行证，在保密要害部门、部位向专人提交《涉密区域参访申请表》，进行身份确认及信息登记，登记《涉密区域参访记录》，并需由该部门指定内部人员全程陪同方可进入。《涉密区域参访记录》表由保密要害部门、部位指定专人登记保管。

6.6涉密事件报告和查处

涉密事件是指公司有关部门和个人因违反有关保密法规，使公司秘密被不应知悉者知悉，或者未经

许可超出了限定的接触范围而不能证明未被不应知悉者知悉的事件。 6.6.1涉密事件报告 1）各部门负责人负责报告本部门发生的泄密事件。各部门发现泄密事件后，应在规定的时间内填写《内

部联系单》，上报公司知识产权部，并立即采取补救措施，积极组织力量查找，以挽回或减少泄密造成的损失。

2）在泄密事件情况尚不十分清楚时，可在规定的时限内先以口头形式报告公司知识产权部，而后在

12小时内填写泄密事件报告登记表，报公司知识产权部。

3）发生泄密事件上报期限为：

——涉及绝密级和向境外的机构和人员泄露或出卖公司秘密的应立即上报； ——涉及机密级的应在2小时内上报； ——涉及秘密级的应在4小时内上报。 6.6.2泄密事件查处

1）查明所泄露的秘密事项的内容、密级、危害程度、主要情节和有关责任者； 2）积极采取必要的补救措施，防止事态扩大；

3）依据国家的有关法律、法规和公司管理制度，对泄密责任人提出处理意见； 4）针对泄密事件暴露出的问题，提出改进和加强保密管理工作的意见。 7 相关记录

7.1 表单记录 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 表格名称 涉密人员清单 涉密设备清单 涉密设备使用记录表 涉密信息清单 涉密载体收发记录表 涉密区域列表 涉密区域参访申请表 涉密区域参访记录表 表格编号 IPJL760-66 IPJL760-67 IPJL760-70 IPJL760-68 IPJL760-88 IPJL760-69 IPJL760-90 IPJL760-71 使用部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 知识产权部 各执行部门 相关部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 归档部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 知识产权部 第 4 页 共 6 页

XXX股份有限公司 保密管理控制程序 9 10 11 8

保密工作检查表 保密工作问题整改通知 内部联系单 IPJL760-91-1 IPJL760-91-2 IPJL543-42 知识产权部 知识产权部 各执行部门 各执行部门 各执行部门 各执行部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 9

涉密信息获取 确定（调整）涉密人员等级 终止

NG NG 批准

涉密信息定密 OK 者 OK 签订保密协议 确定（调整）涉密设备

秘密载体制作 涉密人员清单 NG 批准

秘密载体收发与传递 OK

确定（调整）涉密区域 涉密设备清单

秘密载体保存 NG 批准 涉密设备使用记录 NG OK 秘密载体销毁

者 涉密区域列表 OK

涉密区域参访记录 实施销毁

附录1. 保密协议范本

第一条 乙方为甲方的聘用员工。乙方应理解甲方拥有的商业秘密事项和其他知识产权是甲方生产、市场竞争和经济增长的关键所在。因此，忠诚保护属于甲方的商业秘密事项和其他知识产权是甲方聘用乙方的重要条件之一，乙方同意签订并严格遵守本协议。 第二条 本协议所称知识产权系指以下内容： (一)专利权：是指发明、实用新型、外观设计；

(二)商标权：是公司及所属公司拥有的注册商标、商号等：

(三)著作权：是指利用公司的物质技木条件创作，并由公司承担责任的工程设计、产品设计图及其说明、计算机软件、集成电路布图设计、科学技术著作等；

(四)商业秘密：是指不为公众所知，能为公司带来经济效益，具有实用性并经公司采取保密措施的技术信息和经营信息。

技术秘密是指公司新产品、产品配方、工厂自制设备及对设备的改进、工艺配方、生产技术报告、工程设计、产品设计图纸及其说明、计算机软件、涉及公司技术秘密的摄影、录像等。

第 5 页 共 6 页

附录

8.1《保密协议》 流程图

XXX股份有限公司 保密管理控制程序 经营秘密是指本公司制定的产销策略、往来客户名单及其购销合同、协议、档案、市场、价格、财务经营信息以及公司特有的管理方式。

第三条 乙方受聘为甲方工作服务而接触的各种资讯，均推定为甲方的知识产权，但乙方能举证非属甲方知识产权者不在此内。

第四条 双方同意乙方在受聘期间的职务智力劳动成果，或在甲方企划下开发、创作、生产、制造、销售的任何发明、发现、构思、概念、公式、程序、制造技术、著作、商业秘密、创意或改进等，不论可否取得专利权、商标专用权、著作权、科技成果等知识产权，均归甲方所有。

乙方同意依甲方要求，采取一切甲方认为取得及保持前述知识产权所需的一切行为，包括申请、注册、登记等，并同意依甲方的指示，出具必要的措施确认甲方的知识产权。

乙方同意在未获得甲方事先书面同意时，不得将甲方的知识产权透露给任何第三人。

第五条 乙方在签订协议时，应告知甲方在签订本协议前自己所有的各项发明、专利、著作或专门技术，以及对他人负有法令上或契约上使用或交付的有关知识产权的义务。

乙方在受聘期间，或在甲方的企划下，如有上述第四条所述职务知识产权产生或创作时，乙方应立即书面呈知甲方。

第六条 乙方同意且承诺在执行职务时，不使用未经他人合法授权的资料，并保证不致有抄袭模仿他人的知识产权的事情发生。若乙方违反此承诺而侵犯他人的知识产权，应由乙方自负其责，若乙方的行为导致甲方受第三人指控和起诉等造成甲方声誉和经济直接和间接损失时，乙方承担一切经济和法律责任。

第七条 乙方应遵守甲方有关知识产权方面的规章制度，遵守政府及其代理人或国内外其他任何公司、组织与甲方签订的有关知识产权保护合同等契约。

第八条 乙方因职务上的关系所持有的一切记录或含有知识产权方面的文件、资料、图表或其他媒体等各种资料皆归甲方所有，乙方在离职或者在甲方请求时，应立即全部交还甲方指定的公司和人员，并办妥相关手续。

第九条 乙方应采取必要措施维护其在受聘期间所接触的事项以保持其秘密性。除因其职务范围内容需要，并按照甲方的规定正当合理使用外，非经甲方事前书面同意，不得私自索取、复印、抄录、泄密、告知、交付、转移或以任何其它方式使第三人知悉，或对外发表、出版等。 乙方离职、退休后仍依前项规定遵守保密义务。

第十条 乙方同意在受聘期间及自己从甲方离职后到商业秘密保密期限终止期间，非经甲方事前书面同意，不得有下列行为：不得向同业竞争对手或其他第三方透露公司的商业秘密，也不应在未取得乙方同意的情况下使用该商业秘密。

第十一条 乙方如违反本协议任一条款，应无条件支付给甲方惩罚性违约金____万元人民币，若甲方损失大于违约金，乙方则按实际损失赔偿，构成犯罪的，依照刑法规范追究刑事责任。

第十二条 本协议未规定事项，依照相关法规办理。本协议若与相关法规抵触时，以国家相关法规为准。 第十三条 双方同意以中国法律法规为本协议的标准。关于本协议规定事项引起的纠纷，双方同意甲方所在地的人民法院为一审法院。

第十四条 本协议不因法人或行政机关的变更而变更。

第十五条 本协议一式三份，甲方的知识产权部门和知识产权管理部门及乙方各执一份，自甲、乙双方签章之日起生效。

第十六条 本协议的签署基于保护国家和甲方的知识产权的需要，乙方在签署前已仔细阅知此协议的内容，并完全了解此协议的规定。

甲方： 法人代表签章：

年 月 日

乙方： (签章)

年 月 日

第 6 页 共 6 页

XXX股份有限公司 立项知识产权控制程序

立项知识产权控制程序 文 件 编 号 IPCX-015 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 3

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 第 1 页 共 3 页

XXX股份有限公司 立项知识产权控制程序 1 目的

在立项阶段建立一个完整的知识产权监管流程，避免重复立项研发、规避侵权风险、提高研发效率，确保技术和市场的可持续发展得到有效保障。 2 适用范围

本程序适用于公司所有项目立项过程。 3 职责

3.1 市场部

3.1.1 负责市场调研，评审产品设计开发建议； 3.1.2 负责组织业务员与客户沟通、明确产品需求。 3.2 研发部

3.2.1 负责组织相关人员分析论证立项初期可能涉及的知识产权事项； 3.2.2 负责通知知识产权部相关检索、分析事项； 3.2.3 负责对知识产权相关检索、分析结论的审批。 3.2.4 负责编制《立项报告》

3.2.5 负责公司新产品开发的决策；

3.2.6 负责组织评审涉及知识产权的方案选择；

3.2.7 负责立项及开发过程各检索、分析报告的审批。 3.3 知识产权部

3.3.1 负责项目立项策划前的知识产权检索与分析； 3.4 总经理

3.4.1 总经理负责各项目新方案的最终评审。

4 术语及定义

不适用 5 程序

5.1立项来源于市场调查、客户要求、质量报告、公司发展规划、总经理要求等信息，并开展如下知识产权

管理作业。

5.2在立项之前应当由研发部提出检索申请，填写《知识产权检索申请表》，知识产权部检索分析该项目所

涉及的知识产权信息，包括关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息，出具《立项知识产权状况分析报告》。

5.3在立项之前应当由研发部通过《内部联系单》提出调查需求，由市场部进行项目市场调研，出具《项目市场调研信息》。

5.4 研发部结合知识产权分析及市场调研，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手，制定《项目合作伙伴或

竞争对手清单》。（客户要求类立项、技改技创类立项，5.3流程不用执行） 5.5研发部依据上述作业结果，对项目进行知识产权风险评估，编制《立项报告》。 5.5 立项评审部门在知识产权风险评估和防范预案的基础上对《立项报告》进行评审。 5.6 批准通过的项目进入研究开发阶段。 6 参考文件

6.1 GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》 7 相关记录 7.1 记录表单 序号 表格名称 表格编号 IPJL710-17 IPJL810-32 使用部门 研发部 知识产权部 相关部门 各部门 各部门 归档部门 研发部 研发部 1 知识产权检索申请表 2 立项知识产权状况分析报告 第 2 页 共 3 页

XXX股份有限公司 立项知识产权控制程序 3 内部联系单 4 项目市场调研信息 5 项目合作伙伴或竞争对手清单 6 立项报告

8 流程图

IPJL543-42 IPJL760-92 IPJL810-61 IPJL810-31 研发部 市场部 研发部 研发部 各部门 各部门 各部门 各部门 研发部 研发部 研发部 研发部 立项策划 立项前知识产权分析 立项前市场调研 潜在合作伙伴、竞争对手 知识产权风险评估 立项报告 NG 立项评审 OK 研究开发 第 3 页 共 3 页

XXX股份有限公司 研究开发知识产权控制程序

研究开发知识产权控制程序 文 件 编 号 IPCX-016 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 3

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 第 1 页 共 3 页

XXX股份有限公司 研究开发知识产权控制程序 1 目的

在研究开发阶段建立一个完整的知识产权监管流程，为跟踪借鉴最新技术成果，避免重复研发、规避侵权风险、提高研发效率，及时获取知识产权，确保技术和市场的可持续发展得到有效保障。 2 适用范围

本程序适用于公司所有研究开发过程。 3 职责

3.1 研发部

3.1.1 负责组织相关人员分析论证研发过程中可能涉及的知识产权事项； 3.1.2 负责通知知识产权部相关检索、分析事项； 3.1.3 负责对知识产权相关检索、分析结论的审批。

3.1.4 负责跟进研发进度，当出现设计变更时及时通知知识产权部； 3.1.5 负责与专利相关人员对有关专利部分设计的讨论； 3.1.6 负责对研究开发过程中挖掘出的新技术提出专利申请； 3.1.7 负责新专利申请所需要的技术交底资料提供。 3.2 知识产权部

3.2.1 负责研究开发前期的知识产权检索与分析，协助研发部编写《研发项目知识产权规划》；

3.2.2 负责产品开发过程中的知识产权检索与分析，跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整

研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；

3.2.3 对研究开发成果和研发过程中产出的新技术方案及时进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，

适时形成知识产权。

4 术语及定义

不适用 5 程序

5.1发生研究开发业务时，并开展如下知识产权管理作业。 5.2研究开发策划

5.2.1在研发设计前，由研发部提出设计前的知识产权检索申请，填写《知识产权检索申请表》，研发部

自行检索的不用填写；

5.2.2知识产权部根据检索申请，对在研项目进行项目领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进

行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析，出具《知识产权检索报告》，研发部自行检索的，自己根据检索结果出具《知识产权检索报告》；

5.3知识产权规划

5.3.1研发部在研究开发前期的知识产权检索与分析的基础上，编写《研发项目知识产权规划》； 5.4研究开发设计

5.4.1研发部在获取的知识产权信息的基础上开展研究开发设计，激发设计灵感、设计更新、规避设计，

获取持续的优质的创新能力；

5.4.2研发过程中研发部根据项目特点自行确定跟踪检索频次，提出检索申请或自行检索，及时跟踪与监

控研究开发活动中的知识产权，通过检索分析（登记《跟踪检索记录》），适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险。需采用规避设计的，登记《规避设计记录表》。

5.5研发成果汇报评估

5.5.1每月召开的知识产权管理《月度管理会议》上督促并要求研发部汇报在研项目的研发成果；当有研

发成果产出时，研发部也要及时把《研究开发成果报告》发送知识产权部，并填写《研究开发成果报告登记表》。

5.5.2知识产权部对收到的《研究开发成果报告》涉及的研究开发成果和研发过程中产出的新技术方案及

时进行评估和确认，出具《知识产权评估报告》，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权。

5.6研发档案管理

5.6.1研发部保留研究开发活动中形成的记录，做好研发档案管理记录，并实施有效的管理，所有研发记

第 2 页 共 3 页

XXX股份有限公司 研究开发知识产权控制程序

录由研发部负责存档，妥善保存。

6 参考文件

无

7 相关记录 7.1记录表单 序号 1 2 3 4 5 6 7 8

8 流程图

表格名称 知识产权检索申请表 知识产权检索报告 研发项目知识产权规划 跟踪检索记录 规避设计记录表 《研究开发成果报告》 研究开发成果报告登记表 知识产权评估报告 表格编号 IPJL710-17 IPJL710-18 IPJL820-33 IPJL820-34 IPJL820-44 / IPJL820-65 IPJL820-35 使用部门 研发部 知识产权部 知识产权部 研发部 研发部 研发部 研发部 知识产权部 相关部门 各部门 各部门 研发部 各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 归档部门 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研究开发策划 设计前知识产权检索 知识产权规划 研究开发设计 跟踪检索 研发成果汇报 NO 成果其他保护形式 成果评估 OK 知识产权申请 研发档案管理 第 3 页 共 3 页

XXX股份有限公司 采购知识产权控制程序

采购知识产权控制程序 文 件 编 号 IPCX-017 受控 2018-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 3

受 控 状 态 生 效 日 期 修 订 履 历

序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2018-08-01 审 核 XXX 2018-07-05 批 准 XXX 2018-07-10 第 1 页 共 3 页