作危害分析（JHA+LS)评价记录》(见附录A.4)和《安全检查表分析（JHA+LS)评价记录》(见附录A.5)。 5.4.2 风险评价准则

各车间、部门在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则，进行风险分析。并充分考虑以下要求：

——有关安全生产法律、法规； ——设计规范、技术标准； ——本单位的安全管理、技术标准； ——本单位的安全生产方针和目标等； ——相关方的诉求等。

5.5 风险分级管控 5.5.1 管控原则

——风险分析评价和风险等级判定时，应对每项控制措施进行评审，确定可行性、有

效性。

——存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。 ——上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。 ——应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。

- 10 -

5.5.2 确定风险等级

依据风险判定准则确定风险等级，风险等级判定应遵循从严从高的原则。风险按照从高到低分为4级：1、2、3、4或A、B、C、D。其中，1级或A级为最高风险，4级或D级为最低风险。 5.5.3 明确管控层级

我公司对风险点实行四级管控，公司级、部门级、车间级、班组级，分别对应相应等级的风险点，具体风险等级、管控层级及管控要求参照表1。

表1 风险分级及管控要求

风险等级 管控层级 危险程度 极其危险 A级\\1级 公司级 （不可容许风险） 管控要求 应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。公司级重点控制管理，总经理为A级\\1级风险点主要负责人。 应制定措施进行控制管理。部门级重点控制管理，部门负责人为B级\\2级风险点主要负责人，由各专业职能部门根据职责分工具体落实。B级\\2级 部门级 高度危险 当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。 需要控制整改。公司应引起关注，所属车间、部门负责危险源的管理，车间、部门负责人为C级\\3级风险点主要负责人；应制定管理制度、C级\\3级 车间级 显著危险 规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。 车间级应引起关注，基层班组负责危险源的管理，班组长为D级\\4D级\\4级 班组级 轻度危险 级风险点主要负责人；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。 5.5.3 管控层级

5.5.4 重大风险、较大风险判定

5.5.3.1 根据化工企业生产特点，除5.5.2中分析判定的风险外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：

- 11 -

——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然 存在的；

——根据GB 18218评估为重大危险源的储存场所和罐区；

——运行装置界区内涉及抢修作业、易燃易爆区域等作业现场10人及以上的。如涂

料灌装作业10人及以上的。

——涉及一级、特殊动火作业、受限空间作业、IV级高处作业、一级吊装作业等。 ——建设项目试生产。

——不低于100KW的导热油炉。

5.5.3.2 对5.5.3.1条中除第一款、第二款之外其他被直接判定为重大风险的风险点，经风险评价风险级别低于A级\\1级的，可继续作业，但应将其管控层级设为最高层级，并保证现有管控措施落实到位。 5.5.3.3 属于以下情况之一的，直接判定为较大风险：

——二甲苯、芳烃溶剂油、树脂等乙类液体储罐。 ——二甲苯、芳烃溶剂油等乙类液体卸车。 ——树脂反应岗位。

——低于100 KW的导热油炉。

——树脂合成工序工艺参数调整、新设备设施试运行。

——除直接判定重大风险以外的动火作业、高处作业、吊装作业，以及盲板抽堵作业、

临时用电作业。

5.5.3.4 所有特殊作业及设备检维修作业，均实行提级管理，基础管理层级为安环部，其他车间、部门严禁擅自进行以上作业。

5.5.3.5 各车间、部门经风险评价后，无一般风险（3级）的，应将各车间、部门评价等级最高的风险点作为一般风险进行管控。

- 12 -

5.5.5 风险分级管控实施

各车间、部门完成风险评价分级后，按照表2风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控，并将管控级别分别填入《工作危害分析（JHA+LS)评价记录》(见附录A.4)和《安全检查表分析（JHA+LS)评价记录》(见附录A.5)。

表2 风险等级对照表

判定方法 采用LS法 风险色度 重大风险 A级或1级 红色 管控级别 较大风险 一般风险 B级或2级 C级或3级 橙色 黄色 低风险 D级或4级 蓝色 5.5.6 编制风险分级管控清单

危险源辨识和风险评价后，应编制作业活动风险分级管控清单（参见附录A.6）和设备设施风险分级管控清单（参见附录A.7），明确各风险点的管控层级、责任单位和责任人，包括全部风险点和风险信息，逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递，并按规定及时更新。

辨识评价出的重大风险点和直接判定的重大风险点汇总形成重大风险管控清单并在厂区显著位置公示（参见附录A.8）。 5.5.7 风险告知

5.5.6.1 公司将风险点的信息在生产区域的显著位置进行公示，公司级在公共区域显著位置公示公司所有一般风险（C级/3级）及以上级别风险点，内容包括风险点名称、位置、负责单位、风险点等级；车间级在本单位区域显

- 13 -