HSE风险识别与控制

一、HSE风险管理内容及程序 HSE风险管理主要内容及程序包括：

a)风险识别，即风险管理初始信息收集—识别危害安全与环境的根源和性质；

b)风险分析与评价—在风险识别的基础上，分析事故或事件发生的可能性和后果的严重性；

c)风险控制—根据风险评价结论，依据风险控制目的，提出消除或减弱风险的工程技术和管理措施及建议，制定风险管理方案，对风险进行控制和隐患治理；

d)风险管理的监督和改进—对风险控制活动进行跟踪，对隐患整改措施实施效果进行验证评估和改进。

二、风险管理要求

2.1风险管理应控制以下内容： a)常规和非常规活动；

b)所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动； c)工作场所的设施（包括本公司和外界所提供的）。 2.2风险管理应符合以下要求：

a)依据风险的范围、性质和时限性进行，以确保风险管理的主动性； b)规定风险等级，通过制订目标、指标和管理方案消除或控制风险； c)与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；

d)为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息； e)对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。

2.3风险评价的方法、风险控制和隐患治理要求应符合《危害辨识和风险评价规定》、《环境因素识别与环境影响评价规定》和《HSE风险控制与隐患治理工作规定》。

三、HSE风险管理的组织和时机

3.1 项目前期工作阶段的HSE风险识别、风险评价与控制措施的制订同步进行，由项目负责人组织，安全环保专业协助完成，风险控制措施应体现在可研报告中，项目可行性研究HSE评审按EPC项目《项目设计评审规定》执行。

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3.2工程设计的HSE风险识别、风险评价与控制是一个不间断的过程，存在于各专业的各项设计中：

工艺HSE风险识别由项目工艺专业负责人组织专业内项目组成员在工艺危害说明发布前完成，按《项目工艺危害说明内容规定》执行；

项目和各专业的风险评价和控制措施的制订应与设计方案评审或HSE评审结合进行；

设计过程或施工过程有设计变更的，风险评价和控制措施的制订由变更人组织，应与设计变更方案的确定同步，按《变更管理程序》执行。

3.3 工程采购的HSE风险识别、风险评价与控制措施的制定应在采购策划阶段进行，由项目采购经理组织，并在大型设备运输、有毒、有害物品运输前敦促设备、材料分包方或承运方制订风险控制措施，并予以审批确认。

3.4 工程施工（监理）的HSE风险识别、风险评价与控制措施的制定应在施工（监理）策划阶段进行、由施工经理（项目总监）组织，并在大型、重要设备安装前、重大危害作业操作前，敦促实施单位制订风险控制措施，并予以审批确认。

3.5 各设计项目的现场服务组HSE风险识别、风险评价与控制措施的制定，由项目管理部统一组织，不同的现场可根据具体情况予以补充，其结果应告知每一位到现场的职工。

3.6 本部办公区生产作业的HSE风险识别、风险评价与控制活动应定期进行，每年至少一次，由行政事务部组织并制定风险控制措施。对于临时性工程，在大型重要设备安装前和危险作业操作前亦应进行，由工程实施主管部门组织并制订风险控制措施。

四、风险控制与隐患治理

4.1对于确定为部门（项目）级的隐患治理项目，由部门（项目）制定具体的治理方案，纳入部门（项目）目标进行管理。

4.2对于需要公司立项治理的隐患，风险评价部门（项目）按《HSE风险控制及隐患治理工作规定》将有关材料报送质量安全部，由质量安全部进行审查确认。

4.3质量安全部根据HSE重要风险清单汇总,组织相关部门分析、研究、提

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出公司HSE重要风险的控制目标、指标和管理方案,报QHSE管理者代表。

4.4 QHSE管理者代表组织相关部门对治理目标和管理方案进行论证，必要时交QHSE管理委员会讨论，相关部门根据控制的目标、指标和管理方案，制定和实施风险控制和隐患治理措施，按《HSE风险控制及隐患治理工作规定》执行。

4.5 对于确定为集团公司级的隐患治理项目，纳入公司目标、管理方案，按集团公司级隐患治理项目进行控制。

4.6 对于确定为公司级的隐患治理项目，由主管部门制定具体的治理措施计划，质量安全部备案，纳入部门目标、管理方案进行控制。

五、记录文件

5.1风险管理过程形成的文件和记录，按《记录控制程序》执行。 5.2 工程设计项目、设计项目现场服务组、总承包（监理）项目日常产生的风险管理记录，及时向项目管理部风险归口管理部门上报，并按项目文件存档要求进行存档。

5.3 各部门产生的风险管理记录由各部门控制、管理和存档。

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