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2019年度 RBA(6.0)

企 业 责 任 联 盟 内 审 报 告

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2019年RBA(6.0)企业责任联盟内部审计划

1、审核目的：

评估在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法律法规和客户的要求。 2、审核频次：每年一次 3、审核时间：

由于本公司刚开始实施RBA社会责任管理体系，现公司决定安排在6/30下旬进行第一次内审。 4、内部审核依据：

4.1 RBA(6.0)行为守则及相关解释 4.2 本公司适用的法律法规的要求 4.3 客户关于CSR和EHS方面的要求 4.4 RBA(6.0)程序文件 5、审核资源

5.1审核员资质要求：对RBA(6.0)准则、相关的法律法规和客户要求有比较准确和全面的了

解。需要参加专业的RBA(6.0)内审员培训，取得相关的资质证书。 5.2审核员人数要求：至少4名。每次审核至少安排4人1天。 5.3场地要求：审核期间配置一间专用会议室。 5.4配备足够的办公用品。 6、审核方式

6.1自我审核(自查)，不邀请第二方和第三方人员参与。 6.2交叉审核：审核员不得审核自己负责的工作。 6.3审核方法：

6.3.1审查文件及相关记录 6.3.2到现场查看

6.3.3与相关管理者和/或工人面谈 6.3.4被审核部门必须安排陪审人员 7、审核范围

7.1与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，RBA(6.0)所有条款)。 7.2公司内所有部门(含人事、后勤、财务等等) 8、审核流程：

8.1从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；审核组编制《RBA(6.0)内 部审核检查表》

8.2制定具体的审核任务和日程； 8.3审核员进行审核准备 8.4受审核部门进行审核准备 8.5首次会议 8.6审核实施 8.7末次会议

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8.8编制和发放审核报告

8.9针对审核中发现的不符合事项开出《纠正预防措施报告》，并跟进改进措施的落实情况。 8.10审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理代表审核。 9.0、审核组： 9.1组长：张三

9.2审核小组成员：李四，王五…………………. 10、日程安排

月 日 时间 8：30-9：00 9：00-10：30 2019/6/30 10：30-11：00 项目 首次会议 成型、组立车间 随机抽谈 备注 模具加工、模具钳工、模仁加工车间 随机抽谈 14：00-16：00 内审会议，发布改正方法与措施 随机抽谈 16：30-17：30 未次会议 注：以上被审核人员不一定指该部门负责人，可以是随机抽问该部门的员工。

核准： 审核： 制作： 日期：2019-5-10

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2019年RBA(6.0)企业责任联盟内部审核首次会议

日 期 主 席 参加 人员 项次 上次会议检讨未结案追踪! 2019-06-30 时 间 8:30-9：00 地 点 会 议 大 纲 会议内容 3F2#会议室 2019年RBA(6.0)内部审核 首次会议 责任 预期 实际 执行者 完成 完成 ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 本次会议检讨立案追踪： 1.0 会议开始。参加会议人员签到，审核组长宣布会议开始。 2.0 审核组长依据本次《审核计划》做审核人员和被审核部门人员安排。 所有人 所有人 即日 即日 即日 即日 3.0 申明审核目的和范围。明确审核目的、审核准则和审核将涉及的部门、班组所有人 或岗位。 所有人 即日 即日 即日 即日 即日 即日 即日 即日 即日 即日 4.0 《审核计划》做最后确认。 5.0 强调审核的原则。强调公正客观立场，说明审核是一个抽样过程，有一定局所有人 限性，但审核将尽可能取其有代表性的样本，使得审核结论公正。 本次审核中无论发现的是轻微不符合还是严重不符合，各相关部门需要执行所有人 6.0 纠正和预防措施。 7.0 审核组长落实后勤安排。 The end 陈佐彬

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2019年RBA(6.0)企业责任联盟内部审核未次会议

日 期 主 席 参加 人员 项次 上次会议检讨未结案追踪! 会议内容 2019-06-30 时 间 16：30-17：30 地 点 会 议 大 纲 3F2#会议室 2019年RBA(6.0)内部审核 未次会议 责任 预期 实际 执行者 完成 完成 本次会议检讨立案追踪： 1.0 管理者代表发言感谢，并重申本次审核的目的和范围。 2.0 所有人 即日 即日 即日 即日 审核组长强调审核的局限性。审核是抽样进行的，存在一定风险。但审核组所有人 已尽量使这种抽样具有代表性，使审核意见具有公正性。 所有人 所有人 3.0 审核组长宣读此次稽核结果无发现异常的报告。 4.0 审核组长提出需要加强并纠正的一些措施要求。 5.0 6.0 7.0 The end 即日 即日 即日 即日

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2019年度内部审核总结报告

审核目的 审核依据 审核范围 审核部门 审核组长 审核过程综述及评价： 一：2019年度RBA内审报告 a.2019年本公司内部审核人员分成两组，在审核组长的带领下，对本公司的 RBA(6.0)企业责任联盟管理体系所涉及的各方面工作进行了全面的内部审查。 b.通过一天的审查，审查小组收集了有关社会责任管理体系方面的有效证据，并证实了该体系在实施过程中得到了员工们的拥护和支持。 c.审查小组于07-01上午对整个内审工作进行了总结，此次稽核未发现缺失，总结如下： 项次 验证RBA(6.0)企业责任联盟管理体系符合性 RBA(6.0)企业责任联盟管理体系文件 RBA(6.0)企业责任联盟管理体系标准覆盖的全部范围 各部门 审核组员 审核时间 。 2018-06-30 存在问题 补救、纠正情况 管理代表： 审核组长： 日期：2019年07月1日 Xxx公司

2019年 RBA(6.0)

企 业 责 任 联 盟 管 理 评 审 报 告

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2019年企业责任联盟管理评审计划

评审目的 (1)通过对公司社会责任管理体系之符合性进行评审，确保社会责任管理体系持续有效地满足RBA(6.0)标准的要求。 (2)通过对公司社会责任管理体系的符合性、适宜性、有效性进行评审，确保社会责任管理体系适宜于实现公司的质量方针和持续改进理念。 RBA(6.0)社会责任管理体系的全过程。 (1)资料收集时间：2019年07月2日至2019年7月14日 (2)本次管理评审预计时间：2019年07月15日 行政办公楼三楼2号会议室。 评审范围 评审时间 评审地点 (1) RBA(6.0)标准； (2)《RBA(6.0)行为守则》和《RBA(6.0)商业行为和道德规范》； 评审的依据 (3) RBA(6.0)程序文件； (4) 与工厂社会责任管理体系有关的法律法规及其它要求。 (1)主持人：总经理 评审组人 (2)参加成员由最高管理者指定，成员为：管理者代表、生产事业处各主管，模具员组成 中心各主管，管理中心各主管，营业中心主管，管理中心主管，财务中心主管。 1.童工及未成年工政策 2.劳工政策和目标完成情况 3.商业道德政策和目标完成情况 4.非强迫劳动和禁止歧视骚扰政策 5.健康安全目标指标和管理方案完成情况各部门 6.环境管理目标指标和管理方案完成情况各部门 7.结社自由及集体谈判权的落实 8..重大质量事故的处理情况； 评审议程内9.关于工资/工时//福利状况 容 10.公司的组织结构、职责分配、法律法规或其他要求； 11.工作时间状况各部门 12供应商与分包商的管理与政策 13.纠正预防措施的管理与落实 14.对外沟通流程及落实情况 15.可能影响体系的变更 16.改进的建议 评审报告范管理者代表、生产事业处，模具中心，管理中心，营业中心，管理中心，财务中畴 心，各部门责任人。 评审准备工作要求： a.健康安全程序、记录。 b.本部门人员名单 c.上班考勤记录。 各部门根据评审内容的要求，请于 2019年7月15日前准备好以下资料： d.加班 请假 记录 e.RBA(6.0)社会责任手册、RBA(6.0)程序文件等 Xxx公司

2019年RBA(6.0)企业责任联盟管理评审会议

日 期 主 席 参加 人员 项次 上次会议检讨未结案追踪! 会议内容 2019-07-15 时 间 8：30-10：30 地 点 大 纲 执行者 3F2#会议室 议 责任 预期 实际 完成 完成 会 议 2019年RBA(6.0)管理评审会本次会议检讨立案追踪： 所有人 1.0 会议开始。参加会议人员签到，管理者代表宣布会议开始。 各部门负责人依据本次《管理评审计划》的安排做好会议议程准备工作。 ① 社会责任政策和目标完成情况。 ② 健康安全目标指标和管理方案完成情况。 ③ 工作时间状况 各部门④ 工资/福利状况 主管/人2.0 ⑤ 供应商管理 事/管理⑥ 纠正和预防措施实施情况 代表 ⑦ 可能影响体系的变更 ⑧ 组织结构/职责权限/资源配备分析报告 ⑨.商业行为和道德规范的情况。 ⑩ 改进的建议 通过对公司RBA社会责任管理体系之符合性进行评审，确保RBA社会责任管 所有人 3.0 理体系持续有效地满足RBA(6.0)标准的要求。 通过对公司RBA社会责任管理体系的符合性、适宜性、有效性进行评审，确所有人 4.0 保RBA社会责任管理体系适宜于实现公司的质量方针和持续改进理念。 即日 即日 即日 即日 即日 即日 即日 即日 The end

核准： 审核： 编制： 日期：2019年7月15日

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2019年RBA(6.0)企业责任联盟管理评审报告

1、评审目的：

验证本公司RBA(6.0)社会责任管理体系的充分性、适宜性和有效性。 2、评审方式：

通过举行中高层管理人员会议，根据RBA(6.0)社会责任管理体系的运行情况，从资源投入、管理绩效等方面来实现评审目的。 3、评审内容： 3.1社会责任政策

3.2内审报告和不符合项整改情况 3.3守法情况 3.4体系运行绩效 4、评审概述 4.1社会责任政策

4.1.1我公司的RBA(6.0)政策为：以人为本，和谐生产，正道经营，持续改进。 4.1.2 RBA(6.0)政策内容展述

4.1.2.1以人为本，遵守国家法律和国际劳工组织条约，尊重基本人权，无差别待遇，不雇

佣及不支持雇用童工和强迫劳工；禁止歧视，禁止粗暴和不人道地对待员工；保护员工个人 隐私。

4.1.2.2和谐生产，创造良好的工作环境，健全生产机制，建立科学的安全管理和职业病预

机制，降低事故率；清洁生产，节约资源和能源，减少废弃物的排放。

4.1.2.3正道经营，遵守相关法律法规和其他要求，工作时数、工资和福利均符合法定要

求，诚信经营、禁止不正当收益；公平交易，禁止不当竞争和合谋。 4.1.2.4持续改进，建立可测量的目标指标，周期性评价并持续改进。 4.2 内审报告和不符合项整改情况见内审报告。 4.3 加班工时和员工社保：

员工工作时间超出国家法规规定，超过每月加班36H标准的问题会逐步改善，所有员工入职时将要求统一购买社保以保障员工权益。 4.4守法和体系运行绩效

4.4.1社会劳动保障局等相关政府主管部门对本公司作了例行检查，出具了具有法律意见的书面资料，认为我公司的消防设施和消防管理制度、劳动保障方面均符合法律或地方要求。 4.4.2本公司根据国家和地方的法律法规、职业健康有关标准、RBA(6.0)标准的要求、参考 ISO45001 2016版职业健康安全管理体系的管理思想，结合本公司的实际情况和行业的特点，经过周密的策划，建立一套较为完善的文件体系，从社会责任管理手册、管理文件及其记录表式，保证本公司的RBA(6.0)社会责任管理体系有制度可依。 4.5劳工情况

4.5.1童工：本公司严格把好招工关卡，禁止招用童工，通过认真识别身份证真伪、招工面 谈、员工举报等方式来防止误用童工。本公司通过员工严格排查，未发现童工。

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4.5.2未成年工：无。如果特殊情况下招聘未成年工时，我公司将对使用的未成年工建立未成年工

档案，并向当地劳动局备案，对其身心健康按规定进行定期跟踪检查，并按规定不得安排其从事危险的、有害的岗位工作。

4.5.3强迫劳动、惩戒措施和申诉：公司制定的《员工手册》和《奖惩条例》，对员工的违纪情况

作了规定，严禁管理人员体罚员工或进行精神上的胁迫和辱骂，为了防止管理人员有令不守，欺上瞒下，公司行政部以还公平选举的方式组织各车间员工选举了员工代表，同时在公司区域内设立意见箱，公开管理者代表、健康安全代表、员工代表的电话，保证员工的申诉渠道畅通无阻。

4.5.4公司的社会责任政策、薪酬管理规定、劳动法法规、最低工资规定、员工行为规范、健康知

识宣传等资料分别在公司厂区宣传栏和各车间张贴，力求每个员工基本了解RBA(6.0)标准和国家的法律法规。

4.5.5工作时间：公司为成为企业承担社会责任的典范，加强质量管理，提高生产效率，降低工人

的工作时间，公司实施了周60个小时工作制，确保工人的工作时间满足劳动法标准的要求和国家劳动法的要求。

4.5.6工资福利：公司实施以年为单位综合计算工时制，采用基本工资+加班工资+岗位津贴的计薪

方式，工人月工资符合当地最低工资标准，公司员工均按当地的要求参加了保险。员工自愿不参加保险的，公司会尊重员工意愿。

4.5.7工会或员工代表：本公司已成立工会，并通过工会选举员工代表。 4.6环境、健康和安全状况

公司参考职业健康与安全管理体系的管理思路，根据评价结果列出重大危险源，利用制度、警 示、加强防护等方式融合于公司的日常管理中，并在以下几个方面加强职业健康安全管理： 4.6.1培训：公司对新进员工进行了公司管理制度的培训和三级安全教育，培训合格率达100%。 4.6.2公司消防安全、灭火培训、紧急疏散演习每年进行二次，公司所有员工均有参加。公司制定了消防管理网络，成立义务消防队，配置消防栓，灭火器，应急灯，警铃和药箱等设施和管理制度经过法定管理部门年检合格。

4.6.3设备：公司对各类特种设备和生产设备制定了相应的操作规程，对机器进行定期检查，未发现有不合格。

4.6.4饮用水：公司提供了充足和清洁的桶装水，水质经检验合格，员工可以随意饮用。 4.6.5厕所：办公区域和生产车间均有配置男女厕所，蹲位足够。

4.6.6危险化学品管理：公司对每种化学品建立MSDS，对人体有害的化学品，公司为使用工人配备了防护用品。

4.6.7伤害防护：在各车间设置了急救箱，配置基本药品，车间配置经过专业医疗机构培训 并认可的急救人员一名，以对受轻伤或微伤的员工进行及时救治。

4.6.8警示标识：对所有车间的疏散通道、消防设备、电气设备、特种设备和重大危险源均 进行了标识。 各车间仓库的烟感报警器要装上。 4.7商业道德状况

4.7.1向全员宣导公司“RBA(6.0)商业行为和道德规范”，新员工入职时即行宣导。

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4.7.2对所有涉及商业的活动由主管部门强化程序及实施监控。 4.7.3全员监督并可通过公司设立的各种渠道进行举报活投诉。

4.7.4公司定期委托外部有资质机构对本公司进行财务和税务审计，以确认财务合规性。 4.7.5公司向相关政府部门的申报，以及由公司制作的其他公共通讯中所提供的所有报表与

文件中，公司所发布的所有信息必定为完整、公正、准确、适时而且清楚。

4.7.6明确界定知识财产权归属。 4.7.7员工入职签订知识产权保密协议书。

4.7.8员工离职应该将其所占﹑使用﹑监督或管理之智能财产权或营业秘密及其有关资料复

制物或样品全数交还公司。

4.7.9在与其他公司进行委托研究、委托开发或合作研究、合作开发时，必须订立书面合同，合同

中必须有关于知识产权保护的条款。

4.7.10任何个人未经同意，不得以公司的名义对外签订技术合同。

4.7.11受理当面投诉、举报应当在能够保密的场所进行，专人接谈，无关人员不得旁听和询

问。

4.7.12投诉、举报信件的收发、拆阅、登记、转办、保保管和面述或者电话投诉、举报的接待、

接听、记记录、录音等工作，应当建立健全责任制度，严防 防泄露投诉、举报内容和遗失投诉、举报材料。

4.7.13投诉、举报材料不准私自摘抄和复制。

4.7.14调查被投诉、举报人或被投诉、举报单位的情况时，应在做好保密工作、不暴露投诉、举

报人身 身份的情况下进行，不得出示投诉、举报材料。

4.7.15在宣传报道和奖励投诉、举报有功人员时，除征得投诉、举报人的同意外，不得公开

投诉、举报 报人的姓名和单位。

4.8供应商控制

本公司共有社会责任合格供应商20家，根据本公司对供应商影响的能力和程度，采用签署“企业责任联盟承诺书”和现场社会责任审核三种控制方式。对本公司自主选择的供应商中，通知20 家，签署20家，对20家进行了社会责任现场审核并20家做了社会责任现场复审，尚未发现有严重违反社会责任标准和劳动法规的企业。 4.9员工及客户投诉： 未收到客户及员工投诉。 5、评审结论

总经理听取了相关部门的汇报，认为本公司的RBA(6.0)社会责任管理体系经过推进部门品保部与其他配合部门的共同努力下，所取得的成绩显著，与会人员也一致认为，本公司的RBA(6.0)社会责任管理体系是充分、适宜和有效的，但也存在以下不足：

5.1一些支持性部门对RBA(6.0)社会责任管理体系的认识不够，配合力度不强，要求加强培训和宣 传。

5.2虽然在体系建立后，公司对工厂管理人员进行多次相关的培训，由于偏重于完成生产任务，对 社会责任相关标准的真正涵义和实施意义理解尚不够透彻，应加强学习。

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6、改进需求

由管理者代表，组织各部门主管进行学习，并对学习效果进行考核。 7、附件：管理评审输入资料

7.1RBA(6.0)社会责任管理体系运行报告 7.2社会责任内审报告 7.3守法报告

7.4健康安全绩效报告 7.5供应商社会责任水平报告

核准： 审核：

编制： 日期：2019年07月15日 Xxx公司

RBA(6.0)内部审核检查表 审核员： 条款号： A:劳工 A1自由择业 A1.1 A1.2 A1.3 A1.4 A1.5 A1.6 A1.7 A1.8 A1.9 A1.0 A1.1 A2青年员工 A2.1 A2.2 A2.3 A2.4 A2.5 A2.6 A2.7 A2.8 A2.9 A3工作时间 A3.1 A3.2 工厂是否有书面的监测，管理和控制员工上班时间含加班时间的程序 工人是否能得到合法的休息时间以及假期 工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄 工厂招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复印件 工厂建立童工的补救程序 工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求 工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作 岗位，并安排体检 是否制定了充分且有效的未成年工人政策和程序 如果有使用未成年工，他们是否被安排夜班/是否安排加班 如果有使用未成年工，他们是否被安排危险岗位工作 工厂是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序 工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工 工厂是否依法与工人签订劳动合同 工人是否有一份已签好的劳动合同副本 工人受聘时，工厂没有扣押工人的身份证(护照或工作许可证) 工人提供了合理通知，但不能自愿离职或受到其他方式的处罚 工人受聘时，不需要缴纳押金，若员工自愿支付该费用是否退回员工 除法规要求外，工厂保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区 工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施 工人是否有基本的人身自由 是否没有政策或程序(必须包括招聘和雇佣实务、终止雇 佣关系和其他费用/保证金/债务) 是否向分包商和劳工代理商有效传达禁止拐卖或奴役劳工 的规定 审核时间：2019-06-30 审核内容 符合 不符合 不适用 问题描述 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Xxx公司

A3.3 A3.4 A3.5 A3.6 A3.7 A3.8 A3.9 是否有与工人谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间 工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录 是否有记时设备、记时设备不准确或运转不良 是否实施任何政策并且未提供或保证强制性的休息假日 是否保存休假记录或者休假记录不准确 工厂在过去12个月中，工作周的平均上班时数不超过60 小时或法律规定(取决于哪个更严格) 工人是否有平均每七天至少有一天休息 √ √ √ √ √ √ √ A4薪资与福利 A4.1 A4.2 A4.3 A4.4 A4.5 A4.6 A4.7 A4.8 A4.9 工厂是否与工人谈论清楚工资结算是用工资单还是其它类 似文件方式 合法的正常工作时间报酬是否有支付给所有工人 加班工资是否依法计算和支付给员工 工厂是否依当地法规提供社会保险计划 工厂不拖欠和扣押工人工资 工厂没有使用扣除工资的方式作为纪律处分的手段 扣款和扣交的工资是否正确计算 工资中的扣交部份是否依法在指定的时间内上交给当地政府机构 如果工厂聘请了临时工，临时工是否有得到除他们工资外的合法的福利 A5人道待遇 A5.1 A5.2 A5.3 A5.4 A5.5 A5.6 A5.7 A6非歧视 A6.1 A6.2 工厂有书面的反歧视政策 工厂不得有任何形式的歧视，包括种族，肤色，年龄，性 别，性取向，国籍，残疾，怀孕，宗教，政治观点，联盟 团体和婚姻状况 A7自由结社 A7.1 工厂是否与工人谈论他们有自由结社的相关关权力 工厂是否提供员工书面的有关纪律措施的规章制度 纪律措施程序是否人道 纪律措施是否符合程序要求并可追溯 管理层和主管是否受过关于适当的纪律措施程序的培训 工厂是否有相应的程序调查员工所受到的不合理的行为? 适当的情况下，将采取纪律措施 无证据显示工厂发生任何形式的(性)骚扰或虐待，体罚， 精神或身体压迫，口头辱骂或威胁行为 工人是否可请病假或产假 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Xxx公司

A7.2 A7.3 A7.4 A7.5 A7.6 工厂是否有沟通的渠道和机制，以便工人可以公开地与管理层沟通工作条件而不用担心被报复或威胁 工厂是否尊重员工合法的结社自由和和平集会的权利 工人代表和非工人代表中没有不平等的待遇 工厂是否制止干涉或向工人团体提供资金以达到控制这个 团体的目的 当工人被聘用时，自发组建团体或其它形式的工人代表， 关于入会他们是否被知会到 B健康与安全 B1职业安全 B1.1 ；B1.2 B1.3 B1.4 工厂是否有建立程序来识别，评估以及控制工人安全方面 的风险 工厂是否有效地控制员工安全方面的风险(如触电风险， 叉车和空气质量等) 员工对生产场所的安全风险，风险控制方案和安全生产规 定是否有基本的了解和认识(员工面谈) 如果要求使用个人劳保品(PPE)来控制风险，如保护眼镜， 劳保鞋，头盔，这些劳保品是否与要求一致且被正确 使用 B1.5 员工没有因提出安全问题受罚 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ B2应急准备与响应 B2.1 B2.2 B2.3 B2.4 B2.5 B2.6 B2.7 B2.8 B2.9 是否有充分的火警探测和灭火系统 工厂是否充分识别紧急情况的可能类型，并制定相应的预 防和应急方案 紧急出口，通道和楼梯数量是否足够，并能便于到达和适 当维护 负责人是否能充分解释工厂的紧急预防和应急方案以及他 们的职责 员工是否了解火警和紧急情况下的处理方式(员工面谈) 工厂的紧急疏散演习方案是否足够 过往12个月中，工厂是否举行了覆盖所有区域和各班次员工的消防演习(员工面谈) 工厂是否制定了书面的防止化学品或对环境有影响的原材料是泄露的紧急反应计划和程序 接触危险物质的员工是否定期接受有关紧急事故应变计划 及行动的培训 B3工商和疾病 B3.1 B3.2 B3.3 B3.4 工厂是否对过去3年内曾发生的工伤采取适当的纠正和预 防措施 工伤和意外伤害是否进行登记和分析以预防和防止意外伤 害的再次发生 工厂是否提供急救处理给受伤或生病的员工 员工是否了解工伤的处理程序(员工面谈) √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Xxx公司

B4工业和疾病 B4.1 B4.2 B4.3 B4.4 工厂是否建立相应的方案，以识别，评估和控制员工接触超过法定要求的化学品，物理及生物方面的风险 负责人对工业卫生抽样需求包括适用的法规要求是否有清 楚的了解 工厂是否适当控制员工接触超过法定要求的化学品，生物 及物理方面的风险 使用PPE，如呼吸器，护耳罩减轻员工风险，是否符合 使用标准和要求 B5强体力型工作 B5.1 工厂是否建立相应的程序，以识别，评估和控制员工暴 露危险岗位的风险如手工操作，举重，高空作业和其它造 成意外工伤的危险作业 B5.2 B5.3 B6机器防护 B6.1 B6.2 B6.3 B6.4 B6.5 负责人是否了解机器设备安全操作方面的法律法规 工厂是否建立机器安全保护装置方案 危险岗位和其它具有潜在风险的工作岗位是否被适当防 护，隔离和维护 员工是否安全地操作机器，包括适当使用保护装置和紧急停机装置 安全设备的维修记录是否可以证明有相应的方案对安全设备进行日常保养 B7中共卫生、饮食和住宿 B7.1 B7.2 B7.3 B7.4 B7.5 B7.6 C:环境 C1环境许可与报告 C1.1 C1.2 工厂己经获得所有合法的环保许许可证，批复，执照以及 注册 工厂是否有流程确保许可证是有效的 是否提供干净卫生的盥洗室和饮用水给员工 宿舍是否干净，安全，设施维护包括温度是否适宜，光线 是否良好，是否有冲凉热水供应及是否有紧急出口设施 员工面谈是否反映宿舍提供足够的个人空间给工人 工人在上班时间或下班时间是否可自由进，出宿舍 餐厅是否干净，是否维护良好，是否按当地法规经营 工厂是否确保餐厅工作人员接受了健康体检/或取得健康证，并接受了如何防止疾病传播的培训 工厂是否有效控制员工接触危险岗位的风险(电梯的使用，电 动工具，自动加工处理的机器) 工厂是否有对员工关于工作岗位风险进行培训(员工面谈) √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ C2预防污染和节约资源 C2.1 工厂是否执行正式方案来降低废弃物及能源消耗 √ Xxx公司

C2.2 工厂是否制定方案减少或消除污染、废弃物和节约资源 √ C3有害物质 C3.1 C3.2 C3.3 C3.4 负责人是否了解危险废弃物的分类，处理，标识，储存， 使用，运输和弃置等法规要求，和在工厂内的实施情况 是否储存化学品和危险废弃物的区域是特定设计且维护良 好以防止泄露和性质相反物质混淆存放 危险化学品和物质是否有适当标识 与接触化学品或危险废弃物的员工面谈时是否反映工厂有提供化学品的安全信息如：标识、化学品物料安全数据 表给他们 C3.5 C3.6 C3.7 透过面谈，接触化学品或危险废弃物的工人是否接受了材 料的存在的危害及健康安全方面的培训 危险的废弃物是否按法规要求进行分类，处理、储存，运输和被有资质承包商废置 工厂是否审查和评估其供应商危险废弃物按法规要求进行 处理、分类，收集，储存和处置 C4废水与固体废物 C4.1 C4.2 C4.3 C4.4 C4.5 说明产生固化废弃物的类型 说明固化废弃物是如何管制的 固化废弃物是否依照相应法规要求管制 负责人是否了解废水/雨水监测和处理的法规要求 废水/雨水的排放是否符合法规标准 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ C5废弃排放 C5.1 C5.2 负责人是否了解废气监测和处理的法规要求 废气的排放是否符合法规标准 √ √ C6材料限制 C6.1 C6.2 C6.3 C6.4 工厂是否有程序将针对产品含量的法规和客户要求，正式 地成为采购和生产流程的其中一个部分 工厂是否有流程和程序，根据欧盟 REACH条例和欧盟 ROHS指示的要求，去量度或记录产品化学成份 如相关，工厂是否有流程和程序，要求供货商以获得相关 的化学成份数据 是否有分析报告、供货商声明和其它需要文件的副本以检 阅 C7暴雨管理 C7.1 C7.2 工厂是否有流程和程序，识别可能影响暴雨水径流的潜在 污染源 工厂是否有清单说明污染物通过暴雨水排放的潜在溢漏和 渗漏导致污染的出口及可能受暴雨及其污染物影响的工业 活动 C7.3 工厂是否有未经授权非暴雨水排放物的清单 √ √ √ √ √ √ √ Xxx公司

C7.4 工厂是否建立雨水污水分流排放控制图表 √ C8能源消耗和温室气体排放 C8.1 C8.2 C8.3 C8.4 D:道德规范 D1诚信经营 D1 .1 工厂是否已针对商业道德规范，建立商业行为标准 工厂是否有流程和程序来跟踪和记录温室气体排放来源每 年的消耗情况 工厂是否建立温室气体排放源清单 工厂是否建立能源资源消耗分析表及排放量计算表 工厂是否制定节能降耗的行动计划及跟踪记录 √ √ √ √ √ D2无不正当收益 D2.1 D2.2 工厂有书面政策，以确保供货商和客户赠送和收取的礼物 没有超出价值或频次 工厂有程序针对怀疑工人或代理商给予或接受不正当的付款或礼物 D3信息披露 D3.1 工厂是否根据当地法律法规公开其商业行为 √ √ √ D4知识产权 D4.1 工厂是否有程序去确保(自己和客户)的知识产权受到保护 √ D5公平交易、广告和竞争 D5.1 D5.2 D5.3 工厂是否有方案以确保广告内容不具有虚假或误导，并符 合公平交易和广告的法律要求 工厂是否有书面政策禁止共谋勾结 工厂是否有正规流程去保护客户数据 √ √ √ D6身份保护和无报复政策 D6.1 D6.2 工厂是否给工人提供渠道去保密地检举可疑的非道德行 为，并保护工人被报复或其它后果 工厂是否给供称商的员工提供渠道去保密地检举可疑的非 道德行为，并保护检举的员工 D7负责任的矿物采购 D7.1 工厂是否制定与冲突矿物有关的政策，以避免有意购买将 会直接或间接为刚果民主共和国或其9个邻国内践踏人权 的武装组织提供资金或使它们得益的冲突矿物 D7.2 D7.3 D8隐私 D8.1 工厂是否制定隐私保护政策为其有业务往来的个人、供应 商、客户及消费者等保护个人信息 工厂是否向他们下一层的供货商沟通与冲突矿物有关的政 策 工厂是向下游供应商调查冲突矿物的采购活动来源，并实 施纠正行动计划 √ √ √ √ √ √ Xxx公司

E管理体系 E1公司承诺 E1.1 工厂是否制定充分有效的劳工、健康安全、环境及道德政 E11策声明，阐明合规和持续改进的承诺并，最高管理者签署传达至全体员工 E2管理问责与责任 E2.1 工厂是否任命有关劳工、健康安全、环境及道德四个部份 的管理代表，负责确保管理体系和相关方案的实施，并定 期审查管理体系状态 E3法律要求与客户要求 E3.1 E3.2 E3.3 E3.4 E3.5 工厂是否建立用以鉴别、监测和理解适用法律法规及客户 要求的程序 如工厂曾经有违反劳工法规被罚款或被政府机构发出强制 的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 如工厂曾经有违反道德规范法规被罚款或被政府机构发出 强制的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 如工厂曾经有违反健康与安全法规被罚款或被政府机构发 出强制的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 如工厂曾经有违反环境法规被罚款或被政府机构发出强制 的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 E4风险评估和风险管理 E4.1 E4.2 E5改进目标 E5.1 工厂是否制定有关劳工、健康与安全、环境及道德方面有 效的绩效监测程序，包括绩效(改进)目标和指标，并定期 检查目标指标的实现情况 E6培训 E6.1 工厂是否建立针对所有管理及工人提供劳工、健康与安 全、环境及道德方面有效培训的程序，包括劳工、健康与 安全、环境及道德政策及目标 E7沟通 E7.1 E7.2 工厂是否建立用以向员工、供就商和客户清晰准确地传达 有关参与者政策、实践、期望和绩效信息的程序 是否建立内外部沟通记录并实施沟通方案 工厂是否建立用以识别及评估参与者经营相关的法律合 规，劳工、健康与安全、环境及道德风险的控制程序 针对识别出来的风险是否采取适当的控制措施 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ E8员工反馈参与和抱怨 E8.1 工厂是否建立充分有效的申诉/投诉程序，工厂借此可以 秘密地申诉与工作相关的不满或抱怨而不担心遭到报复或 恐吓 E8.2 E8.3 工厂是否提供投诉的渠道并清楚地传达至员工以便员工申 诉与工作相关的不满或抱怨 工厂是否向工人提供书面的信息告之工人如何报告不满和 √ √ √ Xxx公司

抱怨而不用担心遭到报复或恐吓 E9审核与评估 E9.1 工厂是否建立充分有效的自我审计程序，用于定期评估是 否符合RBA(60)为准则及符合有关劳工、健康与安全、环 境及道德方面的法律法规要求 E9.2 是否每年定期组织内部审核，审核涵盖工厂的所有区域、 √ √ E10纠正行动程序 E10.1 工厂是否建立用于纠正在内部或外部的评估、检查、调查 和审查中所发现的缺陷，并对其结果进行原因分析，采取 有效的纠正行动及跟踪验证 E10.2 E10.3 E10.4 E10.5 如工厂曾经有违反劳工法规被罚款或被政府机构发出强制 的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 如工厂曾经有违反道德规范法规被罚款或被政府机构发出 强制的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 如工厂曾经有违反健康与安全法规被罚款或被政府机构发 出强制的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 如工厂曾经有违反环境法规被罚款或被政府机构发出强制 的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 E11文档和记录 E11.1 工厂是否创建用于保存文件和记录的文件，确保遵从法规 并符合公司要求和保护隐私的相关保密条款 E12供应商责任 E12.1 E12.2 E12.3 厂是否向他们下一层的供货商沟通RBA(60行为准则要 求 工厂是否已执行有效的流程去确保他们下一层的供货商执 行守则 供货商职员和下一层的供货商已经被培训，因此他们注意 到他们的道德和法律要求 √ √ √ √ √ √ √ √ √