B. 是某项资产所有权的法律证明文件，但它本身不能使持有人取得一定的收入

C. 是某项资产所有权的法律证明文件，但它本身不能使持有人或第三者取得一定的收入 D. 是某项资产所有权和使用权的法律证明文件，但它本身不能使持有人或第三者获得收入请求权 54. 何为股票_____。

A. 通常是股份有限公司通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其持有者享有对股份有限公司的所有权； 经营管理参与权；股息红利分享权；剩余财产分配权；新股优先认股权；股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利

B. 通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其合法持有者享有对股份有限公司的所有权； 经营管理参与权；股息红利分享权；剩余财产分配权；新股优先认股权；股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利

C. 通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其合法持有者享有对股份有限公司的所有权；股息红利分享权；剩余财产分配权；新股优先认股权；股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利

D. 通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其合法持有者享有对股份有限公司的所有权； 经营管理参与权；股息红利分享权；新股优先认股权；股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利 55. 何为货币证券_____。

A．是指本身能使第三方取得货币索取权的有价证券 B. 是指本身能使持有人取得货币索取权的有价证券

C. 是指本身能使持有人或第三者取得外汇索取权的有价证券 D. 是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券

56．某公司去年支付每股股利3元，预期未来股利按年3%的速度增长，如果预期收益率为8%，请算出该公司股票的内在价值为何_____。 A. 60元

B. 37.5元

C. 100元

D. 61.8元

57. 某公司预计今年支付每股股利2元，预期未来股利按年4%的速度增长，如果股票现价为50元，请算出其内部收益率为何_____。 A. 8%

B. 16%

C. 8.16%

D. 7.16%

58. 某公司股票市价为25，该公司上一年末股利为0.5元，市场上同等风险水平的股票的预期收益率为5%，如果该股票目前的定价是正确的，而且已知该公司的股利是恒速增长的。那么，该公司的不变的股利增长率为何_____。 A. 2.94%

B. 3.33%

C. 1.5%

9

D. 3.0%

59. 技术分析即指_____。

A. 以预测市场价格为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段，使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究

B. 以预测市场价格的未来变化趋势为目的，使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究 C. 以预测市场价格的未来变化趋势为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段所进行的分析研究 D. 以预测市场价格的未来变化趋势为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段，使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究 60. 黄金分割比指的是_____。 A. 1.618和0.618

B. 1.382和0.382

D. 爱神维纳斯的身材比例

C. 埃及金字塔的比例 61. 收盘价是指_____。

A. 某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格,如当日没有成交，则用前一天的数据

B. 某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格

C. 某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格，如当日没成交则采用过去最近一次的成交价格 D. 收盘以后的价格 62. LSE是指_____。 A. 长岛股票交易所

B. 林肯股票交易所

C. 伦敦股票交易所

D. 郞曼股票交易所

63．SEC是指_____。 A. 新加坡证监会

B. 悉尼证监会

C. 西雅图证监会

D.美国证券管理委员会

64. 艾略特波浪理论的价格回撤目标位分别为_____。 A. 0.618位、0.5位、0.382位 C. 1.618位、0.5位、0.618位 65. 证券投资分析包括_____。 A．基本分析、技术分析

B. 基本分析、技术分析、组合分析

B. 三分之一、二分之一、三分之二 D. 30%、50%、60%

C. 基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析

D. 基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析、行为金融分析

66. 某股票30元时准备按10:5配股，配股价12元，问除权理论价格为何_____。 A．20元

B. 28元

C. 24元

D. 26元

10

三、简要回答

1．说出5位因在金融学方面的贡献而获得诺贝尔奖的经济学家？ 2．写出3位华尔街投资经理的名字？ 3．1990年的经济学诺贝尔奖得主是谁？ 4．什么叫底背离？

5．何为黄金交叉？何为死亡交叉？

6．ST股票意味着什么？涨跌停板限制为多少？

答：ST股票意指二年亏损被特别处理的股票，涨跌停板为正负5%。

7．何为ETF？其股票代码前三位数字为何？

答：ETF名为交易所交易基金，其股票代码的前三位数字为510

8．何为股票交易撮合的时间优先、价格优先和数量优先？

答：时间优先是指同样价格条件下，哪个委托单先报先排，价格优先是指相同时间内较低的卖价或较高的买价排前面，数量优先是指相同时间和相同价格下委托数量大的排前面。

9．什么叫思维陷阱？

答：对个体成立的因果关系对集体来说可能就是不成立的

10．目前主流金融学派正在受到哪个学派的理论冲击？ 答：行为金融学

11．葛兰碧八法则给出了几种买点信号和卖点信号？ 12．葛兰碧八法则给出的都是怎样的买点信号和卖点信号？ 13．什么叫做成交撮合中的时间优先和价格优先？ 14．在美国股市一般止损委托与三日委托哪个顺序在前？ 15．从事股票交易的过程中都包括哪些环节？ 16．衡量企业短期负债的指标主要有哪些？

答：主要有流动比率LR、速动比率FR、利息支付倍数IPMR和应收帐款周转率RTR，此外还有营运资金指标BFI。

17．衡量企业盈利能力的指标主要有哪些？

答：主要有销售毛利率GPR、销售净利率NSPR、资产收益率RRA、股东权益收益率RRSHE和主营业务利润率PRMB。

18．技术分析的几个重要的前提假设为何？

答：(1)能够对市场价格施加影响的所有因素，包括政治的、经济的、微观的、宏观的、心理的甚至包括自然的、人力不可抗拒的因素都能反应在价格上，在价格的变化中得到体现。

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(2)价格是以趋势的方式演变的，对于市场价格的一个既已演变成的趋势来说，下一步常常是沿着现存趋势方向继续做惯性的演变，掉头反向的可能性要小的多。

(3)历史的经验值得注意。在股市、期市等证券市场上，历史是经常重演的。 19．传统的能量潮指标和前卫的能量潮指标都有哪些？

答：传统的能量潮指标有交易量净额指标NV、交易量加权指标WV、交易量比率净额指标VA；前卫的能量潮指标有威廉变异离散量WCAD、成交量比率指标VR和集约指标CON。

20．威尔德的技术分析指标都有哪些？

答：威尔德的技术分析指标有抛物线指标、相对强弱指数、动向指数、气势指标和震荡量指标。 21．市场利率上调对股市的影响是正向的还是反向的？为什么？ 22．在5日线、10日线和20日线中，哪条线为生命线？为何？ 23．一般情况下在除权除息日股票价格会上升还是下降？为什么？ 24．上市公司派发股利的形式有几种？

25．在下列事件中，哪些对股市是利好？哪些是利空？降低印花税、降息、经济复苏、人民币升值、恶性通货膨胀、战争、自然灾害、政局动荡、经济危机、上市公司业绩预增。

四、名词解释

1．第四市场： 2．有价证券： 3．技术分析： 4．后配股： 5．可转换证券：

6．资产负债率：反映的是负债在公司的总资产构成中占多大比例，用以衡量企业在清算时保护债权人利益的程度。

7．无息债券：为了避税而没有设定票面利率，一般以较大折扣发行到期按照面值偿还的债券。 8．卖空：是指投资者在保证金信用交易制度下先卖出证券再补回证券的交易行为，结算时非价格因素所引起的价格下跌应该被从卖空的收益中剔除。

9．相对强弱指数：是根据供求平衡的原理测量股市买卖力量强弱程度的指标。计算时以买卖双方争斗的结果一收盘价的涨跌幅度来评估市场上双方力量的强弱，数值上它等于上升幅度的平均值与上升、下降幅度的平均值之和的比的百分比数。

10．市盈率：又被称做股票的市价收益率，它等于股票次级市场上，每股股票的市价与上市公司上一年度每股股票盈利的比值，也即是每股市价与每股收益之比。

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