检查 项目 3.进货查验结果 注：①检查原辅料仓库；②原辅料品种随机抽查，不足2种的全部检查。 4.生产过程控制注：在成品库至少抽取2批次产品，按生产日期或批号追溯生产过程记录及控制的全部检查，有专供特定人群的产品至少抽查1个产品。

序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 常见问题 建立和保存食品原辅料、食品添加GB 14881-20133.3 剂、食品相关产品《食品生产通的贮存、保管记录用卫生规范》7 和领用出库记录。 对抽查的品种，检查是否建立和保存了贮存、保管记录对抽查品种，查和领用出库记录。 阅相对应的贮1.有贮存要求的原辅料仓库，应有温湿度记录； 存、保管记录和2.原辅料有进出库和领用记录。 领用出库记录 3.仓库出货顺序应遵循先进先出的原则，必要时应根据不同食品原辅料的特性确定出货顺序。 无原辅料贮存、保管记录和领用出库记录；或者记录缺失或记录不完整。 有食品安全自查制度文件，定期对4.1 食品安全状况进行自查并记录和处置。 查看自查制度《食品安全法》文件和自查记第四十七条 录 1.查看企业是否建立食品安全自查制度，产看自查记录，是否定期对食品安全状况进行检查评价。 2.生产经营条件发生变化或者有发生食品安全事故潜在风险的，是否按照要求进行处置。 1.无食品安全自查制度文件； 2.未定期对食品安全状况进行自查并记录和处置； 3.生产经营状况发生改变，未及时整改或按照要求变更。 1.现场抽查的原辅料与索证索票、进货查验记录不一致； 2.使用的原辅料与产品标签的配料表不一致。 使用的原辅料、食品添加剂、食品相*4.2 关产品的品种与索证索票、进货查验记录内容一致。 建立和保存生产投料记录，包括投*4.3 料种类、品名、生产日期或批号、使用数量等。 GB 14881-2013《食品生产通用卫生规范》8.1和14.1 生产现场抽查1-3种使用的原辅料、食品添检查现场抽查的品种： 加剂、食品相关1.是否与索证索票、进货查验记录一致； 产品与索证索2.是否与产品标签的配料表一致。 票、进货查验记录对照 1.是否建立生产投料记录； 2.记录是否完整，是否包括投料种类、品名、生产日期或批号、使用数量等。 《食品安全法》第四十六条、GB 现场检查生产14881-2013《食投料记录 品生产通用卫生规范》14.1 无生产投料记录，或投料记录不完整。 — 9 —

检查 项目 序号 检查内容 未发现使用非食品原料、回收食品、食品添加剂以检查依据 检查方式 检查指南 常见问题 查看原料仓库、车间等区域，是《食品安全法》第三十四条 否有非食品原料、回收食品以及食品添加剂以外的化学物质等 现场查看。 1.原料仓库、生产车间不得有非食品原料、回收食品，及食品添加剂以外的化学物质； 2.超过保质期的食品原料和食品添加剂应专门存放，并及时处理； 3.抽查的投料记录中不得有非食品原料、回收食品、食品添加剂以外的化学物质、超过保质期的食品原料和食品添加剂。 发现使用非食品原料、回收食品、食品添加剂以外的化学物质或者超过保质期的食品原料和食品添加剂生产食品。 4.生产过程控制注：在成品库至少抽取2批次产品，按生产日期或批号追溯生产过程记录及控制的全部检查，有专供特定人群的产品至少抽查1个产品。 4.6 *4.5 *4.4 外的化学物质、超过保质期的食品原料和食品添加剂生产食品。 （该项不适用于食品添加剂生产企业） 未发现超范围、超限量使用食品添加剂的情况。（该项不适用于单一品种食品添加剂生产企业） 生产或使用的新食品原料，限定于国务院卫生行政部门公告的新食品原料范围内。（该项不适用于食品添加剂生产企业） 第三十四条 检查食品添加《食品安全法》剂的使用和投检产品。 抽查企业食品添加剂领用记录、投料记录，对照GB 2760 《食品添加剂使用标准》，不得超范围、超限量使用食范围、超限量使用食品添加剂。 存在超范围、超限量使用食品添加剂的情况。 料记录，或者抽品添加剂；或者抽检产品，进一步验证企业是否存在超查看使用的原料，在我国无食用习惯的动物、植物、微《食品安全法》是否使用新食第三十七条 品原料 生物及其提取物或特定部位，不在《既是食品又是药品的物品名单》和卫计委公布的新资源食品名单中，应当先经过卫生部门批准后方可使用。 使用未通过批准的新食品原料。

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检查 项目 4.生产过程控制注：在成品库至少抽取2批次产品，按生产日期或批号追溯生产过程记录及控制的全部检查，有专供特定人群的产品至少抽查1个产序号 检查内容 检查依据 检查方式 查看原料仓库、检查指南 常见问题 未发现使用药品、*4.7 仅用于保健食品的原料生产食品。 《食品安全法》第三十八条 记录、配料表原料仓库、车间等场所，以及进货记录、投料记录以及存在食品中添加药品或者使用仅用于保健食品的原料生等，不得有仅用产品配料表中不得有药品和仅用于保健食品的原料（国于保健食品的原料以及药品 家卫生部门公布的《可用于保健食品的物品名单》）。 产食品。 生产记录中的生产工艺和参数与*4.8 企业申请许可时提供的工艺流程一致。 《食品生产许可管理办法》第三十二条 检查生产记录中生产工艺流1.检查前应当先查阅企业许可档案； 实际生产工艺和参数与企业申请许可时提供的工艺流程不一致，未及时提出变更或者报告。 程和参数，以及2.抽查企业生产记录，查看生产工艺和参数是否与申请车间和仓库中的成品。 许可时提交的工艺流程一致。 品。

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检查 项目 4.生产过程控制注：在成品库至少抽取2批次产品，按生产日期或批号追溯生产过程记录及控制的全部检查，有专供特定人群的产品至少抽查1个产序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 1.检查关键控制点控制情况记录，包括必要的半成品检验记录、温度控制、车间洁净度控制等（无微生物控制常见问题 《食品安全法》建立和保存生产加工过程关键控*4.9 制点的控制情况记录。 第四十六条、GB 14881-2013《食品生产通用卫生规范》8.1和14.1 查阅关键控制点记录 要求的食品添加剂生产企业不检查“车间洁净度控制”）； 2.查看是否建立关键控制点控制制度；生产的成品是否每批次都有关键控制点记录（抽查1-3批次）；关键控制点的记录是否项目齐全、完整，与实际相符。 无关键控制点控制情况记录；或者记录不完整，或者记录与实际不相符。 查看生产过程中是否有下列情况： 《食品安全法》查看生产过程生产现场未发现4.10 人流、物流交叉污染。 第三十三条、GB 是否有交叉污14881-2013《食品生产通用卫生规范》4.1 1.工人从物流通道进入生产车间； 2.原辅料、成品等从人流通道进入生产车间； 生产现场存在人流、物流交叉污染情况。 染，是否采取有3.低清洁区的工人未经更衣、洗手消毒、戴口罩等进入效措施避免交叉污染 高清洁区； 4.工人未经更衣、洗手消毒等进入生产车间； 5.未经过内包装的成品离开生产车间。 品。

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