辽宁省企业科技事业单位档案工作规范化管理等级评估标准 编号 评估项目 评估内容 标准分 满分计分标准 100分 1 1.1 管理体制 组织机构与管理 12 7 自评分 评估分 备 考 档案管理 建立与工作需1.1.1 部门的设要相逢综合档置 案管理部门。 1 有指定部门负责档案 工作，设置综合档案室的得1分。机构级别不限。 没有档案室的不予评估。 归档范围涵盖本单位 1.1.2 各种门类、载集中统一体的档案实行管理 集中统一管理。 2 工作的各个方面得2分。实地查看库房，可以分室保管，但要统一领导、统一制度、统一标准、统一管理。 没有实行集中统一管理的单位不予评估。 档案工作列入本单位发展规划和年度计划得0.5分。查看近三年的规划、计划、会议记 档案工作纳入1.1.3 纳入计划 本单位各项工作计划 3 录。 档案工作制定出长期规划和年度计划得0.5分。 档案工作所需经费有保证得1分。 自评分 评估分 备 考 编号 评估项目 评估内容 标准分 计分标准 档案管理机构较好地发挥监督、指导作用，领导分工明确，并能解决实际问题得1 分。无明确分管档案工作的领导扣0.5分。 建立档案管理网络，有档案工作网络名单得0.5分。 建立档案人员岗位责1.1.4 建立档案 工作网络 档案工作有网络图，明确各个层次、环节的职责，实行岗位责任制。 2 任制，有岗位责任制文件得0.5分。 有网络但没有开展工作的扣0.5分。 1.2 档案人员 5 1.2.1 数 量 档案管理人员的数量与本单位档案工作相适应。 有指定人员负责档案 工作，人员配备与工作需要相适应的得1分，1 人员不适应工作的不得分。 档案管理人员数量和专、兼职不限。 大学本科占70％以上 得1分，不足扣0.5分，高中学历以下不得分。查看学历证明、毕业证书。 2 中级以上技术职务占60％以上的得1分，不足扣0.5分。 AAA级档案部门负责人必须具有高级技术职务。 1.2.2 素 质 档案工作人员的综合素质。 编号 评估项目 评估内容 标准分 计分标准 自评分 评估分 备 考 1.2.3 具有相应的档技能要求 案专业知识和工作能力。 经过岗位培训，有证书 的得0.5分，查看职称证书、岗位培训结业证2 书。 对单位各部门能进行指导的得1分。 能熟练操作计算机得0.5分。 14 2 制度建设 积极宣传贯彻《档案 法》和《辽宁省档案条例》。采取多种形式开贯彻落实《中华人民共和国档案法》和《辽3 展宣传工作。如，档案知识竞赛、展览、板报，利用各种媒体介绍和宣传档案工作的得2分。 查看各种载体记录，有记录的得1分，报纸、音像、照片、文件等载体记录不全的扣0.5分。 贯彻执行《企业档案管 理规定》、《国有企业文件材料归档办法》、《辽宁省企业职工档案管理暂行规定》、《科学技术档案案卷构成的一贯彻档案2.2 般要求》、《国家重大建设项目文件归档要求2 与档案整理规范》、《会计档案管理办法》、《照片档案管理规范》、《电子文件归档与管理规范》、《磁性载体档案管理与保护规范》、《档案建筑设计规范》等各项标准、规范，得到落实的得2分。贯彻执行有差距的扣0.5分。 编号 评估项目 评估内容 标准分 计分标准 建立文件材料归档制度，明确文件材料的归按照档案行政管理部门印发的档案工作业本单位的 务标准、规范，3 制度建设 制定出本单位的档案工作各项规章制度。 档范围、时间、要求，保证归档文件材料齐全、完整、准确、系统的得1分。 制定分类方案、整理、保管、利用、鉴定、借阅、统计、保密、销毁、移交等有关规章制度的得2分，缺一项扣0.5自评分 宣传贯彻2.1 国家的有关法律、宁省档案条法规 例》。 档案行政部门工作 颁发的有关规业务标准定落实情况。 规范 评估分 备 考 2.3 分，最多扣2分。 保证归档文件材料2.4 完整、准 确、系统的控制手段或措施 “三纳入”是指将企业文件材料的形成、运转、积累、整理和归档工作，纳入生产技术、经营活2.4.1 “三纳入”制度 动和各项管理工作的程序；纳入科研、基建和经营等各项活动的工作计划；纳入企业有关部门的职责范围和有关人员岗位责任制。 “四参加”是指档案人员参加重要计划工作会议；参加2.4.2 “四参科研课题、设加”制度 计项目以及产品评审、鉴定会；参加工程竣工验收；参加设备开箱。 编号 评估项目 评估内容 标准分 计分标准 2 2 看各方面的工作记录，有制度并且落到实处的得2分。制度执行不好的扣1分。 没有制度不得分。 6 检查会议记录、工程竣工验收记录、设备开箱登记。 有制度并且严格执行的得2分，制度分行不好的扣1分。 没有制度不得分。 自评分 评估分 备 考 实行“四同时”：项目下达计划任务的同时提出文件材料的归档要求；检查计划进度同时检查文件材料形成情况；评审鉴2.4.3 “四同定成果同时验时”制度 收鉴定档案材料的完整、准确、系统情况；上报登记和评审奖励科技成果和科技人员提职，档案部门同时出具归档情况证明材料。 3 设备与设施 17 2 在实施过程中实行监管、指导，有制度有工作记录并且记录完整的得2分。措施不利、效果不好的扣1分。 没有制度不得分。 3.1 档案工作览室实行三分用房 开。AAA级要求有展室。 三年内新建库房符合《档案馆建筑设计规范》的要求；在旧库房基础档案办公用房、库房、阅3 实行三分开的得3分。 3000卷以下可以两分开。 AAA级的展室，要全面反映本单位的发展历程，仅有荣誉一部分的扣0.5分。 设有档案专用库房并符合要求的得2分。根据前3年的档案入库情3 况计算，库房空间可满足未来5年档案不断增长需要的得1分。 发展空间不足扣0.5分。 3.2 库 房 上经过改造的，库房中采取防范措施，以此来保证档案的安全。库房要有足够的发展空间。 编号 评估项目 评估内容 标准分 计分标准 自评分 评估分 备 考 装具牢固、美3.3 档案装具 观，质量符合国家标准的有关要求。 3 2000年以后使用符合 国家标准的卷盒（皮）得1分；（无酸制品） 有满足工作需要的铁皮卷柜或密集架、底图柜、防磁柜等装具得1分；装具数量充足得1分。 采取了防火、防水、防 盗、防潮湿、防虫、防光、防尘、防有害气体、防霉等措施得2分。缺 空调器、去湿机、加湿器、复印机、摄像3.4 机、录像机、保护和防照相机、晒图范设备 机等设备；有温湿度表、灭火器、消毒柜、防磁柜。 4 一项扣0.5分。最多扣2分。 根据工作需要配备相应的设备，对电子文件应能保证远离磁场、热源，与有害气体隔离得1分. 查温湿度记录，库房温湿度正常的得1分。温湿度记录不全扣0.5分。 如没有去湿机能保证库房温湿度正常则不扣分。 有计算机档案管理网络系统的得1分（有微机未联网得0.5分）。 有高速扫描仪或工程 计算机、计算机网络系统、缩微胶片阅读机、绘图仪、3.5 信息化基光盘刻录机、础建设 打印机、扫描仪、磁带机、光盘驱动器、视频采集系统。 4 图纸扫描仪得1分，普通扫描仪或数码相机得0.5分。 有视频采集系统、光盘刻录机、缩微阅读机的得0.5分。 有绘图仪、打印机得0.5分。 有海量存储设备得1分（光盘塔、磁盘阵列、磁带机）。 没有输入设备，但委托外单位进行缩微或扫描，能实行信息存储、保证利用的不扣分。 编号 4 评估项目 评估内容 业务建设 对本单位所属标准分 计分标准 43 指导工作有力度，取得实效。看指导工作记2 自评分 评估分 备 考 4.1 指导工作 各个部门进行指导。 收集工作 录，有控制手段，有结 果得2分。记录不全的扣0.5分。 按时归档得1分，具有永久、长期保存价值的电子文件物理归档与纸质文件归档同时进行。归档不及时扣0.5分。 4.2 18 完成各种门4.2.1 归档时间类、载体文件和归档文材料（实物）件的齐全 立卷和归档工作。 4 门类齐全得1分，门类不全扣0.5分。 各种载体齐全得1分，载体不全扣0.5分。 2000年以来的归档率达98％以上得1分。归档率在95％～98％之间扣0.5分，95％以下不得分。 评估AAA级的单位其档案数量须在5000卷（盒）或200延长米以上。 4.2.2 知识产权及涉无形资产及商业秘密等档案 无形资产档案。 合同、专利、商标等知识产权及涉及商业秘密等无形资产档案归1 档率达100％得1分，缺项的扣0.5分。 未建立无形资产档案的不得分。 建立职工档案得0.51 分。利用职工档案， 职工权益得到保障得0.5分。 按照规定建立4.2.3 职工档案 本单位职工档案。 评估项目 评估内容 编号 标准分 计分标准 自评评估分 备 考 分 查看各个门类的档案。 符合《科学技术档案案卷构成的一般要求》和《归档文件整理规则》等规范，反映生产、科研、基建、设备及其管理活动的真实情况，2000年以来完整率达98％，准确率达100％得6分。 各种门类载体的档案不完整，散失在部门和在个人手中保存的扣2分。 归档的文件材料应为原件，案卷中有复印件的扣0.5分。 完整率95％以下、准确率98％以下不得分。 书写材料应能够耐久 保存，不能有圆珠笔、4.2.4 归档文件 档案完整率、完整、准准确率。 确 6 4.2.5 书写材料归档文件的书要求 写材料 2 铅笔、红色墨水、纯蓝墨水书写的字迹。符合要求得2分，存在问题扣0.5分。 纸质、照片、底片、磁 带、光盘、实物等各种载体符合标准要求的4.2.6 载体要求 载体的质量 3 得3分。 部分案卷内有热敏纸、复写纸的扣0.5分。 照片、底片、磁带、磁盘、光盘等载体质量有缺欠的扣0.5分。 编号 评估项目 评估内容 标准分 计分标准 各部门向档案部门交移交时应履行规定的程序。 接时要进行登记，有完整的交接目录清册，双方签字手续完备得1分，签字手续不全扣0.5分。 4.3 案卷质量 6 自评分 评估分 备 考 4.2.7 交 接 1 分类方案准确、合理得 4.3.1 分类方案正确分类方案 合理。 2分，存在交叉或无类2 可归的扣1分。 没有分类方案说明的不得分。 各类档案要符合有关规定和规范要求。 归档的文件材料遵循文件材料形成规律，保持其有机联系的得1分。 按照标准进行组卷的方整理、组卷，法及卷内案卷质量符合文件排列 规定。 卷内文件排列有序，正确编号得0.5分。 卷内文件目录、备考表填写规范、清晰得0.5分。 案卷装订整齐、结实，不压字、不漏页，无金属物得0.5分。 案卷封面填写规范，案卷标题简明、准确得1分，案卷排列科学有序得0.5分。 编号 评估项目 评估内容 标准分 计分标准 自评分 4.3.2 4 评估分 备 考 4.4 管 理 7 在库房中保存的档案 没有褪色、霉变、污损、虫蛀、鼠咬等现象的得2分。 对知识产权档案和涉及商业机密档案的管理应有一定防范措施，4.4.1 保管与安安全措施、保全 密防范。 5 没有发生失密、泄密的得2分。 对电子档案保管措施得力，没有出现信息丢失或泄密现象的得1分。 三年内发生火灾、水淹等不安全事故，使档案遭到损失的不予评估。 4.4.2 保管期限 保管期限划分合理、准确。 1 期限的划分与保管期 限表相一致得1分。期限划分不准扣0.5分。 有鉴定小组并按规定 进行销毁的得1分；查4.4.3 鉴定、销对到期的档案毁工作 进行鉴定。 1 看鉴定小组名单，看销毁档案的清册，看领导批准签字手续。手续不全扣0.5分。 建立档案管理基本情况统计台帐得0.5分。统计内容全统计工作 面，统计数据真实、准确。 包含档案数量、机构情1 况、人员、库房、设备、馆藏结构等。 每年按时填报档案管理基本情况统计报表得0.5分。 编号 4.6 评估项目 评估内容 信息化管 理 档案信息化建设纳入本单位发展规划。 1 标准分 计分标准 9 档案信息化建设纳入本单位信息化建设规划和方案，并能够与企业信息化建设同步发展的得1分。看有关文自评分 4.5 评估分 备 考 4.6.1 档案信息化建设 件或相关材料。 建立局域网并应用档4.6.2 网络建设 网络建设情况。 1 案管理系统网络版得1分，单机版得0.5分。（视工作需要） 计算机软件管理系统4.6.3 软 件 管理软件功能。 的功能符合《档案管理1 软件功能需求暂行规定》并在实际应用中取得成效的得1分。 4.6.4 电子文件 电子文件接收与管理。 1 电子文件严格按照国 家标准《电子文件归档与管理规范》（DB/T18894－2002）执行的得1分。 党群、行政、经营和生产技术管理工作类的档案要求文件级机检，其他类档案要求案卷级机检。实现机检的条目占全部的85％以上得4分，50％得2分。低于30％不得分。 评估AAA级的单位，微机录入应达到85％以上，否则不予评估。 4.6.5 数 据 库 数据库目录建设。 4 4.6.6 数字化存档案信息数字储 化。 2000年以来的档案全 1 部实行数字化存储的得1分。 自评分 编号 5 评估项目 评估内容 信息开发利用 主动、及时、标准分 计分标准 14 评估分 备 考 电话调卷、信函查档， 2 按需分发目录，定期提供汇编、汇总情况。服务及时、多样性得1分，有成效得1分。 5.1 有效地提供形提供服务 式多样服务工作，开发档案信息资源 5.2 按照规定编制检索工具 各种检索工具。 2 编制了各种门类、载体 满足工作需要的检索工具得1.5分。实现微机检索的单位纸质检索工具与微机检索同时存在得0.5分。 基础编研材料正常接续得2分，近5 年内有断档扣0.5分。 近三年有深层次新的 编写全宗介绍、组织沿革、大事记，项目、专题、成果、产品简介，用户反馈、市场5.3 编研与深调查、同行业层次信息现状等。利用开发 档案资料进行深层次开发，公开出版及内部发行，为单位创造更大的经济效益和社会效益。 做好查阅登记、借阅登记借阅与反等记录和利用馈 效果反馈登记。 近三年档案应用有实5.5 编写档案利用利用效果 效果。 例汇编50例得1分。2 有利用情况统计得0.5分，有利用情况分析的得0.5分。 总分 7 编研成果3种以上得3分。 获得省以上优秀科技成果奖的得1分。 取得较大经济效益和社会效益并经有关部门认可的得1分。 1 有借阅登记得0.5分，有效果反馈登记的得0.5分。 5.4