8.审核员在污水处理站审核，审核员查现场污水排放监控记录发现废水的酸碱度变化幅度很大，PH值在4-11之间。审核员问：“PH值应执行的标准是多 少？”工作人员说：“不清楚，作业指导书中只规定调节PH时的加碱量要求，没有规定PH值的控制数值”。审核员查看编号为WSCL-02的《废水处理作业 指导书》上规定：“??加入液体烧碱2升以调节PH值??”，该作业指导书上确实没有规定PH值的控制数值。
答：1）不符合事实：在污水处理站查现场污水排放监控记录发现废水的酸碱度变化幅度很大，PH值在4-11之间。工作人员不清楚PH值的控制数值，编号为WSCL-02的《废水处理作业指导书》没有规定PH值的控制数值。 2）不符合条款和内容：4.4.6B运行准则没有规定
9.审核员在污水处理站化验室查看“污水监测控制指导书”，指导书上规定：“每4小时对经处理后的污水进行一次采样化验，每天至少两次。”审核员抽查了上 一周的化验报告，发现每天只进行了一次采样化验。化验员解释说：“每天做两次采样化验工作量太大，也没必要，我们两个月前就改为每天做一次采样化验了，没 有出现什么过问题。”
答：1）不符合事实：污水处理站化验室的污水监测控制指导书上规定：“每4小时对经处理后的污水进行一次采样化验，每天至少两次。”抽查上一周的化验报告表明每天只进行了一次采样化验。 2）不符合条款和内容：4.5.1
10.审核员在锅炉房审核，了解到该厂的锅炉房是1996年建成使用的，但2000年经过一次改建。负责人骄傲的地说：“我们厂废气排放是达标的。”审核 员查看到近一个月对废气烟（粉）尘浓度的监测记录，发现该厂排放的烟（粉）尘浓度符合1997年1月1日前安装的工业炉窖烟（粉）尘浓度排放限值的规定， 但不符合1997年1月1日起新、改、扩建工业炉窖烟（粉）尘浓度排放限值的规定。审核员问负责人：“是否知道1997年1月1日起新、改、扩建工业炉窖 烟（粉）尘浓度排放限值的规定？”负责人说：“不知道，锅炉房建成后我们一直都执行同一个标准。”
答：1）不符合事实：公司的锅炉房2000年经过一次改建。查近一个月对废气烟（粉）尘浓度的监测记录，排放的烟（粉）尘浓度不符合1997年1月1日起 新、改、扩建工业炉窖烟（粉）尘浓度排放限值的规定。锅炉房负责人不清楚1997年1月1日起新、改、扩建工业炉窖烟（粉）尘浓度排放限值的规定，锅炉房 建成后一直都执行同一个标准。 2）不符合条款和内容：4.3.2A B
11. 2006年6月审核员在某厂发现，公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2006年1月填写的，之后 并没有增加或修正。询问车间环境管理负责人，他说将在2006年12月管理评审时再进行新设备的环境因素识别和评价。
1）不符合事实：公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2006年1月填写的，之后并没有增加或修正。
2）不符合条款和内容：4.3.1A
12．审核员来到化学品库审核，首先对化学品库进行巡视，看见一位库管员正在接收车间退回的一些未用完的硫酸，在搬放到货架上时，有一个玻璃瓶没放稳，突 然从货架上掉下来，玻璃瓶摔破，里面的小半瓶硫酸立即洒落在地上，库管
员躲避及时，只是工作裤上溅上了一些，裤子立即出现几处被灼烧的痕迹。库管员定了定 神，对审核员说：“没关系，工作服都有防护的功能，我会马上按规定处理的。”审核员看到仓库的墙上贴着的《化学品库管理规定》中写明：“当发生化学品泄露 或遗洒时,仓库管理员应立即按《化学品泄露或遗洒应急响应预案》进行处置。”约1个小时后，当审核员审核完化学品库准备离开时，审核员看见洒落在地上的硫 酸还没有进行处理。
不符合条款 4.4.7 应对实际发生的紧急情况和事故做出响应
13．2007年6月31日审核员在行政管理部查阅公司2007年4月22日至24日进行内审的资料，询向行政管理部负责人大概多长时间做一次内审，负责 人说：“到现在为止，只做过一次内审，如果这次能通过认证，在认证证书有效期内，内审最好在每次认证中心监督审核前一、两个月进行比较好。”审核员看见此 次内审共提出23项不符合项，但其中4项没有采取纠正措施的证据，也无验证记录。行政管理部负责人说：“这4个不符合项是开给污水处理站和化学品库的，当 时我们就要求他们1个月内必须采取纠正措施，但他们一直说工作忙没时间解决这些问题，我们也没有办法。” 不符合条款 4.5.3 采取纠正措施
14．2007年6月30日审核员在空压机房看见一台编号为E-002的MB型噪音测试仪，审核员请工程师提供该设备的校准合格证，工程师说：“这台仪器 是2006年6月份购置的，使用前由市计量局检定过。”审核员看见该设备的校准合格证上写明：“校准日期是2006年6月12日，有效期1年”。审核员请 工程师提供2007年的校准合格证，工程师说：“今年还没有送去检定，不过这台仪器很先进，测试的数据很准确，不会有什么问题。”
不符合条款 4.5.1 确保监测和测量设备经过校准或验证
15．公司的“XYE002-12材料安全数据（MSDS）控制程序”中规定：“MSDS应妥善保管，避免破损缺失。”审核员在化学品库发现所使用的 MSDS已破损，上面许多有污渍，有些字迹模糊难以辨认。 不符合条款 4.4.5 E 确保文件字迹清楚，易于识别。