（）8）与审核准则有关的能够证实的记录、事实陈述和其他信息是 a）审核发现 b）审核证据 c）审核结论 d）观察结果

（）9）环境管理体系第一阶段审核的目的包括 。 a)确定第二阶段审核组的组成 b)找出受审核方OHSMS的不符合 c)提出第二阶段审核的重点 d)A+B+C

（）10）环境管理体系的审核准则是 a)GB/T 24001-2004标准

b)适用的法律、法规和其他要求 c)受审核方的环境管理体系文件 d)A+B+C

（）11）下列可以作为环境管理体系审核的审核证据的是 ： a)冲压车间的工人反映车间噪声太大，引起听力下降

b)企管部向审核员提供的市环境监测部门的场界噪声监测报告 c)审核员听见土石方施工过程中噪声很大，认为场界噪声超标 d)以上全部

（）12）审核员在审核监测和测量设备的校准和维护情况时，应 ，以评价受审核方对监测和测量设备控制的有效性。 a)对所有环境监测和测量设备进行审核

b)对所有正在使用的环境监测和测量设备进行审核 c)抽查足够的环境监测和测量设备进行审核 d)对所有暂时不用的监测和测量设备进行审核 （）13）首次会议的主要目的包括 。

a)确定实施审核所需的资源和审核员人数 b) 为审核制定计划 c)介绍实施审核采用的方法和程序 d)以上全部

（）14）根据2007年6月1日起实施的CCAA《环境管理体系审核员注册准则》，申请人必须 。

a)具有大学本科（含）以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历

b)具有大专（含）以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历

c)具有大学本科（含）以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位工作经历

d)具有大专（含）以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经历

（）15）审核范围通常包括对 的描述。

a)实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期

b)实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期 c)实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期 d)实际位置、组织单元、产品、活动和过程

（）16）下述关于实习审核员的正确描述是 。

a)必要时可以单独成组，但不能独立开具不符合报告

b)不能单独成组，也不能单独提供涉及审核现场的专业技术支持 c)不能单独成组，但有可能单独提供涉及审核现场的专业技术支持 d)以上都不对

三、判断题，你认为正确的打“T”，错误的打“F”。

(T)1.认证审核时受审核方应对审核中发现的每个不符合项都采取纠正措施，以防止同类不合格再发生。

(F)2.收集审核证据时，最好由受审核方管理资料的人帮审核员选择样本，因为他们对情况更了解。

(F)3.第三方审核的依据就是GB/T24001-2004标准。

(F)4.审核结论是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

(F)5.审核组中的技术专家是为审核组提供专业技术支持的，可以独立审核关键的要素/场所。

(T)6.在审核中收集到的能够证实的与审核准则有关的信息是审核证据。

(T)7.根据不符合的性质或程度，审核员可采用不同的纠正措施跟踪验证方式。 (F)8.审核组可以根据对受审核方实施审核的情况及环境管理体系有效性评价的结果做出受审核方是否能通过认证注册的决定。 (T)9.检查表的使用不应限制审核活动的内容。

(F)10.在现场审核中，审核员只需对发现的不符合审核准则的证据进行记录。 (F)11.受审核方对不可容许风险的控制情况是环境管理体系有效性评价的重要方面。

(F)12.受审核方的化学危险品仓库是租用的，该仓库可以排除在审核范围之外。 (F)13.审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。

(T)14.注册审核员既要接受聘用机构监督，又要接收CCAA的监督。 (F)15.认证结论的最后正式发布由审核组长决定。

(T)16.末次会议上，审核组长应提出审核发现和审核结论。

(F)17.现场审核前的文件评审是对受审核方环境管理体系文件有效性和适宜性的评价。 四、简答题

1．认证审核的审核组组成后，审核组通常召开哪些会议，何时举行？ 2．审核报告的主要内容有哪些？ 3．审核员应具备哪些个人素质？

4．环境管理体系第二阶段现场审核的三种主要审核方法是什么？请简述这三种审核方法的主要优点和可能存在的缺陷？

5. 以下内容选自《CCAA环境管理体系审核员注册准则》第2版（2007年6月1日起实施） 3.2知识的考核

3.2.1笔试考核 实习审核员注册申请人应在注册申请前3年内通过CCAA统一组织的笔试，以证实其满足2.4.1规定的知识要求。审核员注册申请人在申请注册时，如果距离对过3.2.1规定的笔试的时间不超4年，无笔试要求，如超过4年,应再次通过笔试。

3.2.2面试考核 高级审核员注册申请人应在申请注册时，参加CCAA统一组织的面试考核，以证实其具备2.4.2规定的高级审核员应具备的知识。

您正在参加的考试便是上述的“CCAA统一组织的笔试”。 请根据以上内容回答以下问题：

A实习审核注册、审核员注册和高级审核员注册三者是否都有关于笔试的要求？请逐一说明

? 实习审核员注册应在申请前3年内通过CCAA统一组织的笔试考试。

审核员注册分两种情况：1）如果距离通过CCAA统一组织的笔试考试不超过4年，那么注册时无笔试要求；2）如果距离通过CCAA统一组织的笔试考试超过4年，应再次通过笔试考核。

3）高级审核员注册无笔试要求，但要通过CCAA统一组织的面试要考核。 B对注册而言，本次考试合格的有效期是几年？ 4年

五、案例分析题

1.审核员在行政管理部审核，看见公司的MSDS（材料安全数据表）中规定丁苯胶乳是难降解的高分子物质，已被识别为重要环境因素。审核员发现行政管理部 所属的运输科将丁苯胶乳与其他固体垃圾一起运往郊区填埋处理，行政管理部部长说：“委托处理丁苯胶乳太贵了，我们现在也没有更好的办法，所以未制定相应的 控制程序。”

答：1）不符合事实：行政管理部的MSDS（材料安全数据表）中规定丁苯胶乳是难降解的高分子物质，已被识别为重要环境因素。但未制定相应的控制程序，行政管理部所属的运输科将丁苯胶乳与其他固体垃圾一起运往郊区填埋处理。 2）不符合条款和内容：4.4.6 A

2.审核员在审核最高管理层时，了解到公司今年制定了节电5%的环境目标，审核员询问该目标的实现情况，管理者代表说：“公司的用电量一直很高，为了节能 降耗，今年就制订了这个目标，为此，我们多次对员工进行了培训，但到目前11月底用电量只降低了3%，从公司目前的用电情况来看，也很难达到这个目标。”

答：事实不充分，需要追踪审核。 4.3.3 考虑

4.4.6 是否针对相关的控制活动制订了相应的控制程序或作业指导书？是否按程序控制实施？实施效果？ 4.4.2考虑

3.审核员从化学品库出来，看见在不远处堆放着一些塑料桶，且有少量液体流出，便问陪同的仓库管理员：“那是什么？”管理员说：“那是些废弃的化学品。” 审核员问：“由谁负责管理？”管理员说：“我只负责管理库房内有用的化学品，废弃的不归我管，好象应由行政管理部负责。”审核员到行政管理部询问，部长 说：“废弃的化学品不由我们部门处理，应该由工程管理部负责。”审核员追踪到工程管理部，工程管理部部长说：“我也不清楚由谁负责。”

答：1）不符合事实：化学品库附近堆放着一些塑料桶，且有少量液体流出。经查化学品库、行政管理部和工程管理部均不清楚此问题由哪个部门负责。 2）不符合条款和内容：4.4.1

4.审核员在工程管理部审核，发现由于生产工艺变更，出现了由于污水处理设施和技术与变更后的生产工艺不匹配而导致经处理后的生产污水仍不能达标的现象。 因此公司针对“生产污水排放”这一重要环境因素，制定了“生产污水达

标排放”的环境目标以及具体的环境指标。在编号为QL-2006-03的“生产污水排 放管理方案”中写明“......2006年6月安排工程师王利和杨平到美国ZIPO公司学习化工污水处理技术1个月，费用约六万美元......”。审 核员询问该方案的实施情况，工程管理部部长说：“本来是准备派他们去学习的，但后来由于改扩建污水处理站，资金方面比较紧张，所以此方案的这部分规定没能 实施。”

答：1）不符合事实：针对“生产污水达标排放”的环境目标制定的编号为QL-2006-03的“生产污水排放管理方案”中写明“......2006年6 月安排工程师王利和杨平到美国ZIPO公司学习化工污水处理技术1个月，费用约六万美元......”。 此方案的这部分规定因改扩建污水处理站，资金方面比较紧张而未能实施。

2）不符合条款和内容：4.3.3 应考虑可选 的技术方案、财务、运行和经营要求以及相关方的观点。

5.审核员在空压机房查看“XYE-002-09噪声排放控制程序”中规定“厂界噪声昼间不能高于65分贝，夜间不能高于55分贝。”审核员按程序规定的 方法测试了当时的厂界噪声，测试值为68分贝。空压机房负责人说：“两个月前空压机就出现了故障，运转时噪声比以前大了很多，经监测确已超标，但由于近来 生产十分紧张，还没来得及进行修理。”

答：1）不符合事实：空压机房的“XYE-002-09噪声排放控制程序”中规定“厂界噪声昼间不能高于65分贝，夜间不能高于55分贝。”按程序规定的 方法测试了当时的厂界噪声，测试值为68分贝。空压机房负责人说明是因为两个月前空压机就出现了故障，运转时噪声比以前大了很多，经监测确已超标，但由于 近来生产十分紧张，还没来得及进行修理。 2）不符合条款和内容：4.5.3

6.审核员在生产部查看到编号为EW-012的部门法律法规清单，清单左上角盖着“作废”印章，审核员请生产部提供现行版本的法律法规清单，生产部部长 说：“行政管理部还没有将现行版本的法律法规清单发给我们，但已告诉我们编号为EW-012的部门法律法规清单已作废了。”说完，生产部部长给行政管理部 部长打电话询问新的法律法规清单的事宜,行政管理部部长解释说：“新的法律法规清单还在修改之中，还没有正式批准发布。”

答：1）不符合事实：编号为EW-012的部门法律法规清单，清单左上角盖着“作废”印章，新的法律法规清单还正在由行政管理部修改之中，还没有正式批准发布，生产部因此没有现行有效的部门法律法规清单。 2）不符合条款和内容：4.4.5D

7.2007年6月31日审核员在行政管理部审核，查阅公司2007年6月15日管理评审的资料，看见管理评审报告中提出了五项改进要求，但审核员只看见到了其中两项改进要求的实施情况及其验证的证据，没有看见另外三项改进要求的实施情况及其验证证据。

答：事实不充分，需要追踪审核。

4.5.3 了解此三项改进要求应在多长时间内实施完成，由哪些部门负责？为什么没有这三项管理评审改进决策的实施及其有效性验证证据。

4.5.3到实施这3项改进决策的部门核实是否针对3项决策制订并实施有关的改进措施或正在实施过程之中。