向工程承包单位（北京第一建筑工程公司）提出过清运施工垃圾的要求，导致自工程开工后施工垃圾至今也未进行清运。 2）不符合条款和内容：4.4.6 c) “对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方和合同方”。

6．2005年7月15日审核员在某公司技术部查公司引进合成树脂新工艺的资料，2005年5月初开始实施工艺引进工作，全部工艺引进是在2005年6月 20日完成的，并且已在生产中应用，而技术部提供的“环境因素清单”（编号：EM-006）是2005年5月30日批准的。审核员问：“引进合成树指新工 艺后是否重新对环境因素进行过评价？”技术部部长说：“没有。”

答：1）不符合事实：2005年7月15日审核员在某公司技术部查公司引进合成树脂新工艺的资料，2005年5月初开始实施工艺引进工作，全部工艺引进是 在2005年6月20日完成的，并且已在生产中应用，而技术部提供的“环境因素清单”（编号：EM-006）是2005年5月30日批准的。技术部在引进 合成树脂新工艺后没有重新对环境进行评价。

2）不符合条款和内容：4.3.1 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。

7．审核员在某公司环保科审核，问环保部科长：“你们如何与外界进行信息交流，是否确定了哪些重要环境因素需要与外界进行信息交流？”，科长说：“我们没 做具体规定，只是指定了专人负责接听电话、接待外部相关方的来访，并视具体情况自行处理或请相关部门协助处理在信息交流过程中遇到的问题。” 答：1）不符合事实：环保科没有对如何与外界进行信息交流、哪些重要环境因素需要与外界进行信息交流作出具体规定。 2）不符合条款和内容：4.4.3

8．在某电视机厂波峰焊工序审核时，审核员看见许多工人将波峰焊中产生的锡渣倒入了生活垃圾桶中。

答：需追踪。追踪思路：1）了解是否将波峰焊中产生的锡渣识别为环境因素？（4.3.1）

2）是否规定了对锡渣的控制要求或制定了有关的控制程序？（4.4.6） 3）工人是否了解锡渣对环境的不良影响？工人是否知道如何处理锡渣？（4.4.2） 9．在锅炉房，审核员问两位操作工人：“在发生意外或紧急情况时，你们的职责是什么？该怎么做？”两位操作工人说：“不清楚。”陪同审核员的工程管理部部 长解释说：“这两位是刚分配来的工人，有些情况他们还不熟悉，但他们都是有特种作业资格证书的。”审核员查看了两位工人的资格证书，确实符合要求。

答：1）不符合事实：审核员问两位操作工人：“在发生意外或紧急情况时，你们的职责是什么？该怎么做？”两位操作工人说：“不清楚。” 2）不符合条款和内容：4.4.2

10.第一阶段审核时，审核员发现工厂内审已经完成，在查看不符合报告时，发现其中有一项是关于机加工车间漏油的，工厂对此已采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现机加工车间漏油现象仍很严重。 答：1）不符合事实： 查阅内审不符合报告其中有一项是关于机加工车间漏油的，

工厂对此已采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现机加工车间漏油现象仍很严重。

2）不符合条款和内容：4.5.3 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。 11．某食品加工企业，负责环境管理体系策划和总体实施的总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放COD超标，审核员到公司内污水处理站现场发现，内部监测记录显示污水处理后COD均未超标，因此没有采取任何措施。

答：1）不符合事实：总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放COD超标，公司内污水处理站内部监测记录显示污水处理后COD均未超标，因此没有采取任何措施。 2）不符合条款和内容：4.5.3

12.在公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有：“?本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰中和处 理。”审核员问，这里有上述物资吗，仓管员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄漏的事 情。

答：1）不符合事实：公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有：“?本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以 熟石灰中和处理。”仓管员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄漏的事情。 2）不符合条款和内容：4.4.7

三、简答题

1.简述审核员应遵循的审核原则。

2.简述审核证据、审核发现和审核结论的关系。 答：审核组通过收集和验证与审核准则有关的信息获得审核证据，并依据审核准则对审核证据进行评价获得审核发现，在综合汇总分析所有审核发现的基础上，考虑 此次审核目的而作出最终的审核结论。由此可见，审核准则是判断审核证据符合性的依据，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。

3.审核计划的主要内容有哪些？

4.第一阶段审核的目的和重点是什么？

5.简述对4.3.1条款现场审核时的常见客观事实与证据。

答：常见客观事实与证据有：1）识别、评价、确定和更新环境因素的程序； 2）评价和确定环境因素（包括重要环境因素）的准则；

3）识别、评价、确定和更新环境因素（包括重要环境因素）的形成文件的证据（如环境因素评价记录、环境因素/重要环境因素清单等）（包括：识别和确定的环 境因素的充分性、全面性；确定的重要环境因素的充分性和合理性） 4）结合其他要素的审核，组织在建立、实施和保持环境管理体系时充分考虑了对重要环境因素进行控制的证据。

6.简述对4.4.6条款现场审核时的常见客观事实与证据。

答：常见客观事实与证据有：1）组织识别并策划与所确定的重要环境因素有关的运行活动的证据；

2）组织针对没有衙序文件可能导致偏离环境方针、目标、指标的运行活动而制定的程序文件，以及按照这些程序文件实施运行控制及其效果的证据； 3）运行控制程序中明确规定相应活动的运行准则的证据，及其执行情况的证据； 4）组织针对使用的产品和服务中已识别的重要环境因素建立控制程序和证据； 5）组织向供方和合同方通报适用的程序和要求及其实施效果的证据。 7.简述对4.4.7条款现场审核时的常见客观事实与证据。 8.简述对4.5.1条款现场审核时的常见客观事实与证据。 答：常见客观事实与证据有：1）监视和测量控制程序；

2）对重大环境因素有关的运行活动的关键特性进行例行监测和测量的证据； 3）对环境绩效、运行控制、环境目标和指标符合情况进行监测和测量的证据； 4）对监视和测量设备进行校验和维护的证据。 9.确定审核范围时应考虑哪些原则？ 10.简述第一阶段审核的主要内容。

11.复杂多现场审核时，确定审核范围的原则有哪些？

四、阐述题

试阐述EMS第一阶段和第二阶段审核的重点？ 答：一阶段的重点：

重点审核组织的环境管理体系策划情况，包括环境方针、目标和指标、适用法规识别、环境因素识别和重要环境控制措施制订、组织结构及职责和权限的规定、内外沟通渠道的建立等。同时了解其环境管理体系运行况，是否进行了内审和管理评审，是否具备第二阶段审核的条件。 二阶段的重点：

1） 实现环境方针和目标指标的管理职责，以及目标指标的实现情况；

2） 对环境因素和重要环境因素及其环境影响评价的合理性、以及环境因素（特别重要环境因素）控制措施实施的有效性；

3） 遵守和满足适用法律法规和其它要求的程度； 4） 运行控制活动实施的有效性；

5） 监视、测量和合规性评价活动的实施情况及其有效性；

6） 不符合的识别和处理以及纠正措施和预防措施的实施情况及其有效性； 7） 内审和管理评审实施的有效性；

8） 环境方针、环境因素、目标指标、管理方案、职责、程序、监视和测量、合规性评价、绩效、内审和管评的之间的接口关系；

9） 控制环境因素（特别重要环境因素）以及持续改进的能力。

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练习五 审核练习和编制不符合报告

一、单项选择题，从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的答案： （）1）一次审核的结束是指 a）末次会议结束

b）分发了经批准的审核报告之时 c）对不符合项纠正措施进行验证后 d）监督审核之后

（）2）认证中的初次审核是指

a）现场审核前的初访 b）现场审核前的文件评审 c）组织提出申请后的首次正式审核 d）以上全不是

（ ）3）下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方： a）审核计划 b）检查表

c）审核工作文件和表式 d）a+b+c

（）4）如果在审核中没有发现不符合项，审核组长应 a）作出结论说：“环境管理体系不存在不符合项” b）调整审核范围 c）继续扩大抽样 d）以上各项都不对

（）5）请受审核方确认不符合项是为了 a）找出不符合的原因 b）确认审核证据的准确性 c）同意采取纠正措施 d）a+b+c

（）6）以下哪种情况可作为环境管理体系审核的审核证据？ a）质检员按检验规程的要求对某产品进行检验 b）审核员看见操作人员正在分选生产废料

c）审核员看见一台声级仪没有贴检定标签，认为这台声级仪没有检定 d）审核员认为污水处理站应编制一份污水处理控制程序 （）7）环境管理体系审核中不采用 方法收集信息： a）面谈

b) 查阅文件和记录

c）请地方环境监测部门对受审核方车间的有害气体进行现场检测 d）现场观察