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券公司，实行分类管理。（ ）

(39)中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织构架基本完成。（ ）

(40)国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。（ ）

(41)我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名挂失，从购买之日起计息。（ ）

(42)股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易。

(43)根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前，我国证券市场推出的权证均为债权类权证。（ ）

(44)ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一篮子股票申购和赎回。（ ）

(45)非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（ ）

(46)基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。（ ）

(47)操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。（ ）

(48)证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。（ ）

(49)全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托——代理关系。（ ）

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(50)股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。（ ）

(51)对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（ ）

(52)证券公司不仅是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。（ ）

(53)设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。（ ）

(54)金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。（ ）

(55)承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。（ ）

(56)证券市场的形成离不开信用制度的发展.（ ）

(57)2004年12月20日，LOF首先在上海证券交易所上市交易。（ ）

(58)我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。（ ）

(59)《公司法》由全国人民代表大会会议修订。（ ）

(60)货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（ ）

答案和解析

一、单项选择题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分) (1) :C

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目前在国际上影响最大、历史最悠久的遭一琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、发放股票股息或增资配股数超过原股份10%时，就对除数作相应的修正。

(2) :A

我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资于国债；对于因处置贷款、质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。信托投资公司可以受托经营资金信托业务和投资基金业务。保险公司除投资于国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。(3) :D

0TC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的，一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间，金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。(4) :D

亚洲债券市场的发展源于人们对l997年东南亚金融危机的反思。亚洲各经济体的政府官员和金融业界普遍认为，亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因。这主要表现在企业过于依赖银行体系的间接融资，危机国家普遍缺少发达的资本市场，企业外部融资也以银行借贷为主，从而使金融风险集中在银行体系。发展亚洲债券市场无疑会深化亚洲地区的金融体系，纠正该地区过于依赖银行体系这种不合理的融资格局。 (5) :B

证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

(6) :B

可转换债券的理论价值是未来一系列债息收入与转换价值的现值。

(7) :A

股息率可调整优先股票是指股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票。这种股票与一般优先股票股息事先固定的特点不同，它的特性在于股息率是可变动的。但是，股息率的变化一般又与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。

(8) :A

股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票作为一种所有权凭证，有一定的格式，它本身没有价值。

(9) :A

浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。

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(10) :A

基金清算账册以及有关文件由基金托管人来保存。

(11) :B

在我国，证券监管机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

(12) :D

所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

(13) :B

公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。(14) :B

永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系。这种关系实质上反映了股东与股份公司之间比较稳定的经济关系。

(15) :B

加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。

(16) :C

证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。这样，证券市场就引导资本流向能产生高报酬的企业或行业，从而使资本产生尽可能高的效率，进而实现资本的合理配置。

(17) :C

随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。(18) :D

开放式基金的销售机构不包括担保公司。

(19) :A

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