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个国家同时承销

C. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 D. 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

(4)股票账面价值又称为（ ）。 A. 股票面值 B. 股票内在价值 C. 股票净值 D. 每股净资产

(5)金融时报证券交易所指数包括（ ）。 A. 综合精算股票指数 B. 100种股票交易指数． C. 金融时报工业股票指数 D. FT一200指数

(6)在经济生活中，证券公司的功能有（ ）。 A. 媒介资金供求 B. 繁荣证券市场 C. 优化资源配置

D. 维护证券市场的有序发展

(7)公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件（ ）。 A. 公司债券的期限为1年以上

B. 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C. 公司债券实际发行额不少于人民币6000万元

D. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

(8)金融互换包括（ ）。 A. 货币互换 B. 利率互换 C. 股权互换 D. 信用互换

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(9)社会保障基金的资金来源有（ ）。 A. 国有股减持划入的资金和股权资产 B. 中央财政拨人资金 C. 其他方式筹集的资金 D. 社会公益基金

(10)下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。 A. 中央银行提高法定存款准备金率 B. 中央银行降低再贴现率 C. 政府大幅提高税率

D. 中央银行在公开市场上大量买入证券

(11)商品证券是证明持有人有商品（ ）的凭证。 A. 所有权 B. 使用权 C. 收益权 D. 债权

(12)股票发行的定价方式有（ ）。 A. 协商定价 B. 一般询价 C. 累计投标调价 D. 上网竞价

(13)证券服务机构主要包括（ ）。 A. 资产评估机构 B. 证券投资咨询公司 C. 会计师事务所

D. 证券信用评级机构

(14)基金资产总值包含（ ）。 A. 基金管理费用

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B. 基金应收的申购基金款

C. 基金所拥有的各类证券的价值 D. 基金其他投资所形成的价值。

(15)下列关于非上市证券的说法中，正确的有（ ）。

A. 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

B. 不允许自由交易

C. 不允许在证券交易所内交易 D. 可以在其他证券交易市场交易

(16)证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用（ ）投资证券。 A. 自有资本 B. 营运资金 C. 受托投资资金 D. 清算资金

(17)可转换公司债券的票面利率由发行人根据（ ）确定。 A. 证监会规定

B. 当前市场利率水平 C. 公司债券资信等级 D. 发行条款

(18)我国《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是（ ）。

A. 更换基金管理公司的高级管理人员 B. 基金扩募或者延长基金合同期限 C. 更换基金管理人、基金托管人 D. 提前终止基金合同

(19) 所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为（ ）等不同类别。 A. 非流通股 B. 法人股

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C. 普通公众股 D. 流通股

(20)下列关于债券票面价值的描述中，不正确的有（ ）。 A. 在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 B. 票面金额定得较小，发行成本也就较小 C. 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D. 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

(21)股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有（ ）。 A. 公司名称

B. 公司成立的日期 C. 股票种类 D. 票面金额

(22)证券市场监管的目标在于（ ）。 A. 保护投资者利益 B. 维持市场正常秩序 C. 保持市场价格稳定 D. 发挥市场的积极作用

(23)金融机构发行债券的目的主要是（ ）。 A. 增加资产的流动性 B. 提高信用等级

C. 筹资用于某种特殊用途

D. 改变了本身的资产负债结构

(24)国际债券的发行人主要包括（ ）。 A. 政府 B. 国际组织 C. 金融机构 D. 工商企业

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