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A. 价值直接交换的场所 B. 财产权利直接交换的场所 C. 风险直接交换的场所 D. 收益直接交换的场所
(23)契约型证券投资基金反映的是（ ）。 A. 所有权关系 B. 债权债务关系 C. 委托代理关系 D. 信托关系
(24)普通股股票的主要风险是（ ）。 A. 利率风险 B. 信用风险 C. 经营风险 D. 财务风险
(25)在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（ ）。 A. 投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B. 将所购买的证券存放在托管银行 C. 存券银行命令托管银行移送证券 D. 存券银行发出ADR
(26)对指数基金认识正确的是（ ）。
A. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B. 指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C. 投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D. 对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
(27)目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A. 保险公司 B. 商业银行 C. 主权财富基金 D. 证券经营机构
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(28)随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ）。 A. 信托投资公司 B. 主权财富基金 C. 证券经营机构 D. 金融租赁公司
(29)将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（ ）。 A. 品种结构 B. 上市公司规模 C. 层次结构
D. 交易场所结构
(30)下列不属于部门规章的是（ ）。 A. 《上市公司收购管理办法》 B. 《上市公司证券发行管理办法》 C. 《证券发行与承销管理办法》 D. 《证券法》
(31)拉斯贝尔加权指数是指（ ）。 A. 基期加权股价指数 B. 计算期加权股价指数 C. 简单算术股价指数 D. 几何加权股价指数
(32)根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（ ）。 A. 渎职罪
B. 操纵证券市场罪 C. 金融诈骗罪
D. 妨害对公司、企业的管理秩序罪
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(33)QFⅡ制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（ ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。 A. 证券市场 B. 基金市场 C. 信托市场 D. 房地产市场
(34)编制股票价格指数的四个步骤依次为（ ）。
A. 选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B. 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C. 选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D. 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
(35)普通股票和优先股票是按（ ）分类的。 A. 股东享有的权利 B. 股票的格式 C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
(36)下列各项中，属于基金定期报告的文件是（ ）。 A. 基金资产净值公告 B. 开放式基金公开说明书 C. 基金持有人大会决议 D. 澄清公告
(37)在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是（ ）。 A. 证券发行人 B. 证券投资者 C. 证券中介机构 D. 监管部门
(38)公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处（ ）有期徒刑或者拘役。 A. 5年以下
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B. 3年 C. 3年以下 D. 5年
(39)无面额股票的价值与公司资产价值（ ）。 A. 同方向变化 B. 反方向变化 C. 相等 D. 无关
(40)龙债券利率的确定基准是（ ）。 A. 美国联邦基金利率 B. 伦敦银行同业拆放利率 C. 新加坡银行同业拆放利率 D. 香港银行同业拆放利率
二、多项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
(1)下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（ ）。 A. 跨期性 B. 期限性 C. 联动性 D. 收益性
(2)下列选项中，属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（ ）。 A. 所筹集资金的投向不同 B. 投资主体不同
C. 反映的经济关系不同 D. 风险水平不同
(3)下面叙述错误的是（ ）。
A. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B. 外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几
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