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【解析】固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系。
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证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。
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证券公司自营业务应与其他业务有严格的区分和隔离。(22) :1
【解析】证券发行市场上的投资者包括个人投资者和机构投资者，后者主要是证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。
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股票价格指数期货的基础变量特征决定了它独特的交易规则。股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。股价指数期货报价时直接报出基础指数数值，最小变动价位通常也以一定的指数点来表示。
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【解析】股票是指股份有限公司发行的、用以证明投资者股东身份和权益的、并据以获得股息和红利的凭证。从股票的定义可知，只有股份有限公司才能发行股票。
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流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。
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【解析】证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。但风险越大的证券收益不一定越大。
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我国《证券法》规定，严禁任何机构或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金、客户证券账户下的证券资产，客户的交易结算资金存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
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按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。
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【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。封闭式基金在证券交易所挂牌交易，属于上市证券。
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外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。在美国发行的外国债券被称为扬基债券。
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沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。
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【解析】非参与优先股票，是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上而是在分配顺序上。
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从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的；相反，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。
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股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。
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【解析】商业证券，主要是商业汇票和商业本票，它与商品证券不同，是货币证券的一类，商品证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。
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【解析】股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系。这种关系实质上反映了股东与股份公司之间比较稳定的经济关系。
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一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
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2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类。
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2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义。
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国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。
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我国近年通过银行系统发行的凭证式国债，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以“凭证式国债收款凭证”记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。 (42) :1
股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易。
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根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合(如ETF)。
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ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。LOF的申购和赎回均以现金进行。
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【解析】非累积优先股票是指股息当年结清、不能累积发放的优先股票。非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。 (46) :0
基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
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操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；(2)与他人串通，以事先预定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(4)以其他手段操纵证券市场。(48) :0
【解析】证券市场的层次结构是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。证券市场的品种结构才是依有价证券的品种而形成的结构关系。
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全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。因此，承销机构与证券发行人之间的关系不是委托代理关系。
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【解析】股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。
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【解析】股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。
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证券公司是证券市场的中介机构，是连接市场中各个投资者的桥梁，也是证券市场的主要参与者之一。
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【解析】设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。(54) :0
金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而
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期权的卖方只有义务没有权利。
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证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，是独立原则的体现。
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【解析】证券市场的产生，得益于以下三个原因：第一，社会化大生产和商品经济的发展；第二，股份制的发展；第三，信用制度的发展。
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2004年l0月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券投资基金(LOF)，并于2004年l2月20日在深圳证券交易所上市交易。
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我国目前只有契约型基金。 （本解析由 《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于l994年7月1日起实施。此后，分别根据l999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议和2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过《全国人民代表大会常务委员会关于修(公司法)的决定》进行了两次修订。 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订。 (60) :1 货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn