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2013年3月证券从业《证券市场基础知识》模拟试题(4)
总分：100分 及格：60分 考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
(1)目前道一琼斯股价指数是采用（ ）。 A. 简单算术平均法 B. 加权股价平均法 C. 修正平均股价法 D. 加权股价指数法
(2)我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（ ）。 A. 国债 B. 股票 C. 基金
D. 证券衍生产品
(3)通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
A. 内置型衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具 C. 信用创造型的衍生工具 D. OTC交易的衍生工具
(4)发行亚洲债券的主要目的是（ ）。 A. 利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金 B. 适应资金全球化的趋势
C. 改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局 D. 改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局
(5)下列关于证券承销的说法中，不正确的是（ ）。 A. 承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B. 发行人推销证券的唯一方式是承销 C. 承销有包销和代销两种
D. 包销有全额包销和余额包销两种
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(6)可转换债券的理论价值是（ ）。 A. 未来一系列债息收入的现值
B. 未来一系列债息收入与转换价值的现值 C. 未来一系列债息收入与转换价值的终值 D. 未来的转换价值
(7)与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（ ）。 A. 公司盈利 B. 银行存款利率
C. 各种有价证券的价格波动 D. 金融市场的波动
(8)下列关于股票的叙述中，不正确的是（ ）。 A. 是一种有价证券，它本身有价值 B. 不属于物权证券，也不属于债权证券
C. 票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 D. 账面价值不决定股票的市场价格
(9)下列各项中，可以避开利率风险的债券是（ ）。 A. 浮动利率债券 B. 固定利率债券 C. 息票累计债券 D. 附息债券
(10)基金清算账册以及有关文件由（ ）来保存。 A. 基金托管人 B. 基金发起人 C. 基金管理人 D. 基金清算小组
(11)在我国，证监会属于（ ）管辖。 A. 中国人民银行
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B. 国务院 C. 人大常委会 D. 国家主席
(12)下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（ ）。 A. 以有价证券形式存在 B. 独立于实际资本之外
C. 本身不能在生产过程中发挥作用
D. 虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格
(13)发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。 A. 商品证券 B. 公募证券 C. 私募证券 D. 货币证券
(14)下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（ ）。
A. 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B. 永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的 C. 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D. 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
(15)加权股价指数不包括（ ）。 A. 基期加权股价指数 B. 相对加权股价指数 C. 计算期加权股价指数 D. 几何加权股价指数
(16)证券市场资源配置功能的发挥主要通过（ ）来进行。 A. 证券发行数量 B. 证券发行结构 C. 证券价格 D. 投资收益
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(17)政府发行证券的品种仅限于（ ）。 A. 银行票据 B. 基金 C. 债券 D. 股票
(18)开放式基金的销售机构不包括（ ）。 A. 商业银行 B. 保险公司 C. 证券公司 D. 担保公司
(19)在以下几种基金中，管理费率最低的是（ ）。 A. 货币基金 B. 股票基金 C. 债券基金
D. 认股权证基金
(20)按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（ ）。
A. 内幕交易行为 B. 操纵市场行为 C. 欺诈客户行为 D. 虚假陈述行为
(21)下列关于国际债券的说法中，错误的是（ ）。
A. 外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C. 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D. 欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销
(22)下列各项中，不属于证券市场特征的是（ ）。
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