食品安全管理程序

内部审核控制程序

CIHLY二09 版本/修订: A/O

1.目的 验证食品安全管理体系是否符合策划的安排、标准和食品安全管理体系的要求，确保食品安全管理体系得到有效地实施、保持和改进。 2.范围 企业食品安全管理体系所涉及的所有场所、部门、条款。 3.1HACCP小组组长 1)领导策划并监督管理内审工作:

2)组织实施内审，任命审核组成员:

3)审批审核计划和审核报告:

4)帮助解决内审中出现的问题并支持落实纠正措施的实施。

3.2办公室为内部审主控职能部门，保存内审记录。

3.3审核组长负责控制审核全过程，审核组负责完成内审任务。 4.工作程序

4.1.审核要求 由具备资格的人员进行，一般为食品安全小组人员:也可指定本公司熟悉标准的其他人员。

4.2 审核策划

4.2.1每年至少1次，间隔不超过12个月。另外出现以下情况时由食品安全小组及时公司进行内部审核:

a) 公司机构、食品安全管理体系发生重大变化: b) 出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉: c) 法律、法规及其它外部要素的变更: d) 在接受第二、第三方审核或官方验证之前: e) 在认证证书到期换证前。

4.2.2.审核计划由总经理批准、食品安全小组组长下达实施。 4.3.审核内容、范围和依据 4.31.审核内容 现场审核是对食品安全管理体系要素适用性及有效性作评价(可包括对体系符合性的进一步审核) ， 主要内容:

a) 检查产品说明和生产流程图的准确性 b) 检查前提方案(PRPs)措施执行情况

c) 检查关键控制点是否按前提方案(PRPs)的要求被监控 d) 检查工艺过程在既定的关键控限度内操作 e) 检查记录是否准确的按要求的时间间隔来完成

4.3.2.审核范围

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食品安全管理程序 a) 对涉及食品安全管理体系活动的所有场所、所有部门所有条款进行审核: b) 不定期的审核可针对个别场所、部门和条款。

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4.3.3.审核依据:

a) 18022000; b) 食品安全管理手册: c) 程序文件、HACCP计划: d) 有关法规的规程: e) 其它补充规定

4.4.审核准备和启动

4.4.1.食品安全小组组长选定审核人员，成立审核小组，确定审核组长，审核组长负责审核的具体公司工 作。

4.4.2.审核人员要具备相要能力并且与受审核部门无直接责任。

4.4.3.审核组制定本次《审核计划U?，明确受审及审核目的、范围、依据文件、审核的主要项目及日程安排、

审核员分工等。

4.4.4.审核组成员接到任务后，按分工内容及要求编制《审核检查表》并报审核组长审查。

4.4丘审核组长提前一周将审核计划发给受审核部门，受审核部门如审核的日期、审核员及审核的主要项

目有异议，可在两天内通知审核组，经协商后再确定。

4.5.审核实施 4.5.1.召开首次会议。

4.5.1.1.审核组长主持首次会议，审核组成员及受审核部门负责人在《会议记录》上签到。

4.5.1.2.审核组长在会上说明审核目的、范围，介绍审核方法、审核依据、审核日程，要求有关部门配合的 有关

事项。

4.5.2.现场审核

a) 审核员依据《审核检查表》所列的检查项目进行检查:

b) 审核员通过与相关人员交谈、查阅文件、检查记录、现场观察等来收集证据: c) 审核员对部门的活动及要素进行提问、观察，用客观证据进行验证:

d) 审核员在审核中如发现重大的可能导致不合格的因素，无论其是否属于\检查表\中的项目都要追踪调

查到必要的深度:

。 可。 Page 22 of 40 e) 审核员将发现的情况记录在《审核检查表》中，说明事实发生的地点、时间、文件名称、设施名称或

编号、职能人员的责任等

审核中发现的不合格，审核员要按规定填写\不合格报告\，并要求受审职能人员对事实签字认

4.5.3.审核结果的评审

4.5.3.1.审核组长公司审核组成员，对审核情况、结果进行分析、讨论，做出评价。

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食品安全管理程序 4.5.3.2.审核组对审核中发现的不合格按规定填写《不符合报告》。

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4.5.3.3.要求责任部门在《不符合报告》上签字认可。 4.5.4.召开末次会议

4.5.4.1.审核组长主持末次会议，末次会议可请食品安全小组组长和/或总经理参加，审核组成员及受审核

部门负责人在《末次会议记录》上签到。

4.5.4.2.由审核组长向受审核部门介绍本次审核的情况和结果，并宣布不符合项分布。 4.5.4.3.由审核组长宣读《不合格报告?，并限期制定纠正措施。 4.5.4.4.审核组确定纠正措施的验证时间。 4.6.审核报告

4.6.1.组长在末次会议一周内向食品安全小组组长提交《审核报告》。 4.6.2.审核报告要包括以下内容:

a) 审核的目的和范围，如是按年度计划进行的审核在\目的\一栏写明为\例行审核飞如是追加审核，

则要详写:

b) 审核组成员和受审部门职能人员: c) 审核依据文件，审核日期: d) 审核计划实施基本情况:

e) 不合格项目检查的结果(全部不合格报告作为附件附于审核报告后泣存在的主要问题分析:

。 g) 对食品安全管理体系有效性的总评价:

4.6.3.审核报告的发放。

审核报告由食品安全小组组长审阅后发放以下部门: a) 总经理、食品安全小组组长: b) 受审核部门:

c) 不合格项所涉及的相关部门。

4.7.审核后续活动 4.7.1.纠正措施计划的制定

a) 受审核部门收到《审核报告》的3天内对本部门出现的不合格项提出纠正措施，并填写在《不

符合报告》中，送交审核组。

b) 对不合适的纠正措施建议方案内审员可提出改进和建议。 c) 审核组对纠正措施方案认可后报食品安全小组组长批准。 d) 经批准后的纠正措施建议方案变成正式的纠正措施计划。

4.7.2.纠正措施计划的实施

a) 由责任人按纠正措施计划执行:

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Page 23 of 40 食品安全管理程序 完成，并做好实施情况记录。

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b) 针对直接原因产生不合格的纠正措施计划，责任人必须在15天内完成实施，较简单的在一周同

c) 涉及面较广，问题比较复杂的，短期内不能完成的纠正措施计划，可以按计划逐步推行来完成。

4.7.3.纠正措施的跟踪和验证

由食品安全小组组长或指定人员(食品安全小组或审核小组成员)验证纠正措施的实施情况，对内审 中发现的不合格项采取的纠正措施进行跟踪，通过验证下列内容来反映完成实施情况:

a) 计划是否定期完成: b) 各项措施是否都完成:

c) 检查实施记录，记录是否按规定编号并妥善保存: d) 完成后的效果如何。

4.7.4.有效的纠正措施由食品安全小组组长落实到相要的文件中。

4.7丘内部质量审核全部记录结果由审核组移交办公室，按《记录控制程序》保管。 5.记录

《审核计划》 《审核检查表》《不符合报告》《审核报告》 《会议记录》

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