7 4.3.3 相关部门目标、指 标 和 方 案 11

应遵守的其他要求有： ??和政府机构的协定； ??和顾客的协议； ??非法规性指南； ??自愿性原则或业务规范； ??自愿性环境标志或产品 护理承诺； ??行业协会的要求； ??和社区团 体或非政府组 织的协议; ??组织或其上级组织对公 众的承诺; ??本单位的要求。 在识别这些要求的基础上，组织如 何将法律、法规和其他要求落实到

组织的环境因素。 文件审核 1）审查组织制定目标、指标 和方案时是否考虑与之相关 的环境评审结果和确定的重 要环境影响因素。 2）是否构成环境方针所确定 的环境绩效的总体目的。 3）是否规定应定期对目标、 指标和方案予以评审和修订， 并考虑相关方的观点。 第一阶段审核 1）现场观察，是否针对组织 内部的每一职能与层次建立相 应的环境目标、指标。 2）目标、指标制定的是否合 理。是否听取了对目标和指标的实 现负有责任的员工意见。 3）为目标和指标设置了哪些 具体的可测量的指示参数。 4）如何定期评审和修订目标 ? 8 相关部门 4.4.1 资源、作 用、职责 和权限 12

2）查总的目标、指标的完成 状况，各职能部门和层次完成目标、 指标的情况。 3）使用环境绩效指示参数来 测量环境目标的实现程度。 4）环境绩效的改进。 5）组织是否制定、实施并保 持一个或多个旨在实现环境目标 和指标的方案，其中包括： a) 规定组织 内各有关 职能和层次实现环境目标和 指标的职责； b) 实现目标和指标的 方法和时间表。 6）抽查部分管理方案，检查 其是如何落实资源、职责、时间安 排和优先次序的。 7）如何监督与修订管理方案。 方案执行情况，是否按时间表进行 实施。如指标、措施做了调整，是 否明确责任人，方案是否再次评 审，接口是否明确。 8）已结案的方案，检查实施的效 果和环境绩效。 文件审核 1）管理者是否规定了为环境 管理体系的建立、实施、保持和改 进提供必要的资源。资源包括人力 资源和专项技能、组织的基础设 施、以及技术和财力资源。组织的 机构，人员和相应的职责。包括对 有效实施环境管理体系和绩效承 担的职责和义务。 2）主导部门与相关部门的关 系，接口是否清晰。 3）负有主要职责的人员是否 ?

a) 确保按照本标准的要求建立、 实施与保持环境管理体系； b) 向最高管理者报告环境管理体 系的运行情况以供评审，并提出改 进建议。 9 4.4.2 能力、培 训 和 意 识 相关部门 文件审核 1）组织是否建立了员工和代 表它工作的人员（如在组织现场工 作的合同方）培训程序，是否规定 了相应的职责。 2）培训需求的确定，包括环 境意识的培训。 3）培训的实施要求及效果的 确定，在文件中是否做出规定 第一阶段审核 1）结合现场检查，收集有关 ? 培训的信息。包括根据培训需求， 制定培训计划。 2）验证培训方案是否符合法 规和组织的要求和培训。 3）评价培训效果的规定。 第二阶段审核 1）在第一阶段审核基础上深 入检查，重点是检查培训的效果， 重要岗位人员的环境意识和能力。

2）现场查问与重大环境影响 因素有关的岗位、人员 。 3）查看火灾、泄漏、爆炸等实 际演练的记录、效果，检查应急 准备和响应的培训的效果。 4）当环境影响因素改变，有 无补充培训计划。 5）查培训记录和跟踪培训记录。

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10 4.4.3 信 息 交 流

相关部门 文件审核 1）组织是否制定了信息交流控制 程序。 2）是否明确规定了内、外部信息 交流的方式或渠道。 3）相关的职责规定是否明确。第 一阶段审核 1）结合现场检查规定的内、

外交流方式、渠道是否顺畅。 2）内部各层次之间的信息交 流。 3）与外部相关方的信息交 流。包括法律法规的索取。 第二阶段审核 1）在第一阶段审核基础上根 据线索查找内部信息交流的效果。

2）可通过提问各层次人员， 查阅相关方的信息，环保部门的监 测以及纠正和预防措施的落实、评 价信息交流的有效性。 3）间接了解相关方是否清楚组 织的环境方针。重要环境因素及与 其有关的文件。 4）组织是否确定哪些重要环 境因素应与外界进行信息交流，是 否就此形成文件，是否规定交流的 方式并予以实施。 ?

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