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答案为ABCD.根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容的规定之一。(31) :A, B
(32) :C, D
答案为CD.我国证券市场发展史简述了我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年（1891年）由上海外商经纪人组织的上海股份公所和上海众业公所，在这两个交易所买卖的主要是外国企业股票、公司债券、中国政府的金币公债以及外国在华机构发行的债券等。(33) :A, B, D
(34) :A, B
答案为AB.买入期权又称看涨期权或认购权，所以C选项错误；期权购买者的潜在亏损是有限的，仅限于期权费，所以D选项错误。(35) :A, B, C, D 答案为ABCD.略(36) :A, B, C, D
(37) :A, B, C
D项，利率与证券价格呈反方向变化，当利率提高时，债券的价格将会下降。 (38) :A, B, C 答案为ABC.封闭式基金扩募或者延长基金合同期限时须经基金份额持有人大会决议通过，但是并不需要所有基金份额持有人赞同，所以D不正确。(39) :A, B, D
(40) :A, B, C
证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临时股东会，独立董事具有提议召开临时股东会的权力。 三、多项选择题（本大题共20小题，每小题1分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求） (1) :A, B, C, D
答案为ABCD.公司法总则还包括：公司的性质及股东承担的责任；公司组织形式变更的规定；公司章程、经营范围及法定代表人的一般性规定等。(2) :A, B, C
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(3) :A, B, C
通常，税后利润的分配程序为：①如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损；②按《公司法》规定提取法定公积金；③如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配；④经股东大会同意，提取任意公积金；⑤剩余部分按股东持有的股份比例对普通股股东分配。 (4) :A, B, C D项，可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回。股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。不可赎回优先股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。由于股票投资者不能再从公司抽回股本，这就保证了公司资本的长期稳定。 (5) :A, B, C, D 答案为ABCD.略(6) :A, C 答案为AC.略(7) :A, B, C
答案为ABC.D选项是标准化期货合约和对冲机制的作用，而不是保证金的作用。(8) :A, C, D
(9) :A, B, C, D >
我国《证券业从业人员资格管理办法》关于相关处罚的内容，除ABD三项外，还包括：①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。②中国证券业协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分。③证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。④证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。⑤从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。(11) :A, B
(12) :A, C
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答案为AC.我国的公司主要有两种形式：股份有限公司、有限责任公司。(13) :C, D 答案为CD.此题为基本常识。(14) :A, B, C, D 答案为ABCD.略(15) :A, C, D
答案为ACD.证券公司是否盈利并不是证监会检查的主要内容，所以B选项不正确。(16) :B, C, D (17) :C, D
注册会计师申请证券许可证，应当符合下列条件：①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请；②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；③取得注册会计师证书1年以上；④不超过60周岁；⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。 (18) :A, B, C
证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，同时可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报证监会予以处罚。如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：①该公司的股票交易发生异常波动；②有投资者发出收购该公司股票的公开要约；③上市公司依据上市协议提出停牌申请；④证监会依法作出暂停股票交易的决定以及证券交易所认为必要时。 (19) :A, B, C, D
答案为ABCD.略(20) :C, D
C项，除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。D项，派发日指股利正式发放给股东的日期。 四、判断题（本大题60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错） (1) :0
欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。欧洲债券是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的，并因此得名。(2) :1 (3) :1
证券交易所应当采取必要的技术措施，将上市公司未上市流通股份与其上市流通股份区分开来，未经批准，不得准许尚未上市流通股份进入交易系统，同时应采取必要措施，保证上市公司的董事、监事、经理在任期间不得卖出个人持有的本公司股票。(4) :0 息票累积债券与缓息债券是两个不同的概念，后者属于附息债券，其特点为可以根据合约条款推迟支付定期利率。 (5) :0
我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。 (6) :1 略(7) :1
N股是指注册地在我国内地，上市地在纽约的外资股。(8) :1 (9) :1
这是《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定。(10) :0 而权益比率过大，才意味着企业没有积极地利用财务杠杆作用来扩大经营规模。(11) :0 一级市场上ETF的申购和赎回的金额巨大，只适合机构投资者。(12) :0 董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。(13) :1 略(14) :0
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发放大量股息不一定有利于公司日后发展，公司管理层应当在短期收益和长期发展之间寻求一个平衡。(15) :1 (16) :1
发起人，即基金产品的创始人，一般为证券交易所或大型基金管理公司、证券公司，受托人受发起人委托托管和控制股票信托组合的所有资产，投资者为购买ETF的机构或个人。(17) :0
20世纪60年代和70年代，我国停止发行国债把国债的发行分为两个阶段。(18) :0 对于深交所中小企业板上市的公司，可以通过初步询价直接定价。(19) :0
就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要高，因为短期债券的利率风险小，而长期债券的利率风险较大。 (20) :1
随着信用制度的发展，证券市场的产生成为必然。(21) :0 优先股在发行之时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。(22) :0
资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(23) :1 略(24) :0
相关法律规定，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。(25) :1 (26) :1
封闭式基金的价格受供求关系的影响，并不必然反映单位基金份额的净资产值。(27) :1 封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。 (28) :1 略(29) :0
股东大会每年都要召开年会；董事会认为必要时也可以召开临时股东大会。(30) :1 略(31) :0
面值代表了每股占总股份的比例，所以在确定股东权益时仍然有意义。(32) :1 (33) :1
根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为认股权证和备兑权证。(34) :1 略(35) :1 略(36) :0
借款人在本国境外发行的、不以发行市场所在国的货币为面值的国家债券叫做欧洲债券。外国债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。两者并无从属关系。(37) :0
证券公司的自营业务具有一定的投机性，业务风险较大，为此，许多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进行严格管理。 (38) :0
目前我国证券市场上只有可转换债券，没有可转换优先股票。(39) :1
证券投资基金分散投资于多种证券，实现资产组合多样化，从而降低投资风险，但风险大于债券。(40) :0
《首次公开发行股票并上市管理办法》取消了辅导1年方可申请发行上市的要求。(41) :0 契约型基金中，基金份额的持有人只能通过召开基金收益人大会对基金的重大事项做出决议，但对基金日常决策一般不产生影响。(42) :1 略(43) :0
投资对象仅限于中国企业股票。(44) :0
董事会会议由1／2以上无关联关系董事出席即可举行。(45) :0
在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家或者地区货币标价的债券叫做龙债券。
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(46) :1 略(47) :0
永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，并非指其收益的永久性。股票的收益来源可以分为两类：①股份公司；②股票流通。 (48) :1
记名股票在发行时置备股东名册，记载相应事项；不记名股票在发行时一般要有存根联，形式上包括股票的主体和股息票。(49) :1 略(50) :1
这是证券公司的IB业务。(51) :0
《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。 (52) :1
2004年5月，被国务院批准的有上交所无该板块。(53) :1
按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分开，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。(54) :1 (55) :1 略(56) :1
所以保险公司已经超过或同基金成为全球最大的投资者。(57) :1 (58) :0
上证国债指数是以在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权，基日为2002年12月31日，基点为100点。 (59) :0 在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件。 (60) :0
审核股份有限公司公开发行不撒谎那个市股票的申报材料并监管其发行活动属于非上市公众公司监管部的职责。
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