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(40)《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导l年方可申请发行上市。（ ）
(41)契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 （ ）
(42)从一定意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能。 （ ）
(43)从2005年9月开始我国允许保险公司将投资付汇额度l0％以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象为所有股票。 （ ）
(44)董事会会议由1／3以上无关联关系董事出席即可举行。 （ ）
(45)扬基债券是指除在日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
(46)金融衍生工具具有跨期性特征。 （ ）
(47)由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益只能来自股份公司。（ ）
(48)不记名股票与记名股票仅在记载方式上不同，而在股东权利上没有差异。（ ）
(49)期货公司不得办理期货保证金业务，不承担期货交易的代理、结算和风险控制等职责。 （ ）
(50)证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。（ ）
(51)《证券发行与承销管理办法》规定，无论在深交所中小企业板上市的公司，还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。（ ）
(52)中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。 （ ）
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(53)附新股认股权公司债券按附新股认股权和债券本身能否分开分为：可分离型和非分离型。（ ）
(54)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。（ ）
(55)金融期权的内在价值亦即是履约价值。 （ ）
(56)目前我国的保险公司除了利用自有资本和保险收入进行证券投资外，还可以利用受托管理的企业年金进行投资。 （ ）
(57)上证基金指数的计算方法、修正方法与股票指数大致相同，只是基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。（ ）
(58)上证国债指数是以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权，基日为2002年12月31日，基点为100点。（ ）
(59)在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。（ ）
(60)审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。（ ）
答案和解析
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求） (1) :C
(2) :B
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答案为B.这是《证券投资者保护基金管理办法》的规定。(3) :B 答案为B.本题考查基本概念。(4) :B >
答案为A.考生还应掌握常用的是行政手段。(6) :B
答案为B.上证成分股指数的样本股有180只股票，所以也叫做上证180指数。(7) :D
0TC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。 (8) :D
答案为D.竞价方式又称为指令驱动方式，是指交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则（如价格优先、时间优先）直接匹配撮合，完成交易。目前，我国的上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所的交易系统都采取的是指令驱动的竞价交易方式。(9) :C
(10) :C >
答案为C.重要的参考利率包括伦敦银行间同业拆借利率（LIBOK）、香港银行间同业拆借利率（HIBoR）、欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等等。(12) :D
答案为D.可转换债券在普通股票价格上涨时转换比较有利，所以它的转化价格与股票价格有关，股票价格越高则转换价值越大。(13) :C
(14) :D
答案为D.略(15) :A
答案为A.根据我国证券业对WT0承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所开始受理。考生还应了解，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。(16) :C
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(17) :D
答案为D.通过债券流通赚取差价的收益称资本利得，是债券收益性的表现。(18) :C >
答案为B.强制赎回，即这种股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权。任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。(20) :B 答案为B.略(21) :C
答案为C.按投资标的分，债券可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等(22) :D
我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期；D项，“各股东所持股份数”属于记名股票应当记载的事项。(23) :C
(24) :A >
证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%；⑤流动资产与流动负债的比例不得低于100%。 (26) :A
与现货市场投机相比较，期货市场投机有两个重要区别：一是目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机；二是期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。(27) :C 答案为C.这是我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定。(28) :A
(29) :B
答案为B.本题中持有期收益率=（1.9÷15）×100%≈12.67%。(30) :A 答案为A.这是《证券经营机构股票承销业务管理办法》的规定。(31) :B
答案为B.税后利润分配程序是：弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金。(32) :D 答案为D.大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入指数计算，不计入当日行情，所以A、B、C选项不正确。(33) :B
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