中大网校引领成功职业人生

(15)根据中国证监会《证券公司检查办法》的规定，中国证监会可以对证券公司及其分支机构进行检查并采取相应的监管措施，检查的主要内容是（ ）。

(16)关于代销，下列论述正确的有（ ）。

(17)下列各项不属于申请从事证券相关业务许可证的注册会计师应符合的条件的有（ ）。

(18)当上市公司出现（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

(19)作为历史遗留的制度性缺陷，股权分置在诸多方面制约了我国资本市场的规范发展和国有资产管理体制的根本性变革，主要表现在（ ）。

(20)4个重要日期属于股利政策的内容。下列关于4个重要日期的含义叙述有误的有（ ）。

四、判断题（本大题60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错）

(1)欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。（ ）

(2)未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

股份。（ ）

(3)证券交易所应当保证上市公司的董事、监事和经理在任期间不得卖出个人持有的公司股票。 （ ）

(4)息票累积债券是指规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。（ ）

(5)我国的股票发行实行注册制。（ ）

(6)在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。（ ）

(7)N股属于境外上市外资股。 （ ）

(8)按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。（ ）

(9)对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（ ）

(10)而权益比率过小，意味着企业没有积极地利用财务杠杆作用来扩大经营规模。（ ）

(11)一级市场上ETF的申购、赎回一般为个人投资者。 （ ）

(12)根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二的票数选举产生。 （ ）

(13)几何加权股价数又称费雪理想式（Fisher'S Index Formula）。 （ ）

(14)对于一个正在成长阶段的公司，现金股息发放的越多越受投资者欢迎，同时也越有利于公司日后的发展。 （ ）

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(15)QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（ ）

(16)ETF的参与主体包括发起人、受托人和投资者。 （ ）

(17)我国的国债发行基本上分为两个阶段：20世纪50年代是第一阶段，80年代以来是第二阶段。 （ ）

(18)所有的公司在首次公开发行股票询价时，都要经过初步询价和累积投标询价两个阶段。 （ ）

(19)就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。（ ）

(20)证券市场的形成离不开信用制度的发展。 （ ）

(21)股息率可调整，优先股票的股息率变动主要是随市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。 （ ）

(22)证券公司从事资产管理业务，则需要满足资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（ ）

(23)对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 （ ）

(24)律师被吊销职业证书的，5年后可以再从事证券法律业务。 （ ）

(25)封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。（ ）

(26)封闭式基金的价格与资产净值常发生偏离。 （ ）

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(27)封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。（ ）

(28)所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。 （ ）

(29)股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开。 （ ）

(30)发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 （ ）

(31)股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额没有任何意义。（ ）

(32)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（ ）

(33)备兑权证是期权的一种。 （ ）

(34)金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。（ ）

(35)期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本、保住盈利从而保证生产和经营活动正常进行的保值机会，发现和形成价格，同时也为一部分投机者提供投机获利的机会。 （ ）

(36)欧洲债券是外国债券中的一个品种。 （ ）

(37)由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（ ）

(38)目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。 （ ）

(39)一般来说，投资基金的风险高于债券，但是低于股票。 （ ）

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn