中大网校引领成功职业人生

2010年证券从业《证券市场基础知识》过关冲刺题(4)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）

(1)我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为（ ）。

(2)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。

(3)在证券公司、证券经纪机构出现支付危机、面临破产或倒闭清算时，由基金直接向危机或破产机构的相关投资者赔偿部分或全部损失，这种基金叫做（ ）。

(4)关于上证基金指数，下列叙述不正确的是（ ）。

(5)我国证券市场监管的手段中，最有威慑力和约束力的手段是（ ）。

(6)上证成分股指数也叫做（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(7)通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。

(8)交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则直接匹配撮合，完成交易的交易方式为（ ）。

(9)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

(10)对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（ ）个月内作出。

(11)国际金融市场上重要的参考利率LIBOR，其含义是（ ）。

(12)可转换债券在市场上一般就表现为：当普通股票价格上升时，可转换债券的价格随之（ ）。

(13)获得证券执业资格（ ）年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。

(14)上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经（ ）。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(15)在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事8股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（ ）受理。

(16)对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为（ ）。

(17)债券的买人价与卖出价或者买人价与到期偿还额之间的差额叫做（ ）。

(18)利率衍生工具不包括（ ）。

(19)可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（ ）。

(20)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起（ ）日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

(21)按（ ），基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(22)我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（ ）。

(23)下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是（ ）。

(24)根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括（ ）。

(25)证券公司净资本不得低于其对外负债的（ ）。

(26)下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是（ ）。

(27)证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（ ）的行为。

(28)证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币（ ）万元。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn