a) 对设计方、承包商、供应商未进行资格预审； b) 对承包商的管理
——雇用了未经审核批准的承包商； ——无工程监管或监管不力。 c) 对供应商的管理
——收货项目与订购项目不符；
（给供应商的产品标准不正确，订购书上资料有误，对可修改订单不能完全控制，对供应商擅自更换替代品失察等造成）
——对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥；
d) 对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续。 A.4.12 监控机制
a) 安全检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷；
b) 安全检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）； c) 事故、事件、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷； d) 整改措施未落实，未追踪验证； e) 未进行审核或管理评审，或开展不力； f) 无安全绩效考核和评估或欠妥。 A.4.13 沟通与协商
a) 内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）；
b) 与相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供应商、交叉作业方、政府部门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）；
（上两条的“信息”包括：法规、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急措施，事故、不符合及整改，审核或管理评审的结果等。）
c) 最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位； d) 通讯方法和手段有缺陷；
e) 员工权益保护未得到充分重视，全员参与机制缺乏。
附件B
作业条件风险程度评价——MES法
B.1 风险的定义
指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即R＝LS。
B.2 事故发生的可能性L
人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。 B.2.1 控制措施的状态M
对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。
控制措施的状态M的赋值见表B.1。
表B.1 控制措施的状态M
分数值 5 3 1 无控制措施 有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护用品 有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效 控制措施的状态 B.2.2 人体暴露或危险状态出现的频繁程度E
人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值见表B.2。
表B.2 人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E
分数值 10 6 3 2 1 0.5 E1（人身伤害和职业相关病症）： 人体暴露于危险状态的频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次，或偶然暴露 每月一次暴露 每年几次暴露 更少的暴露 E2（财产损失和环境污染）： 危险状态出现的频次 常态 每天工作时间出现 每周一次，或偶然出现 每月一次出现 每年几次出现 更少的出现 注1：8小时不离工作岗位，算“连续暴露”；危险状态常存，算“常态”。 注2：8小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出现”。 B.3 事故的可能后果S
表B.3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。
表B.3 事故的可能后果S
分 数 值 10 事故的可能后果 伤害 有多人死亡 有一人死亡或 多人永久失能 永久失能（一人） 需医院治疗，缺工 职业相关病症 财产损失（元） ＞1千万 环境影响 有重大环境影响的不可控排放 职业病（多人） 8 100万—1000万 有中等环境影响的不可控排放 4 2 职业 病（一人） 职业性多发病 职业因素引起的身体不适 10万—100万 1万—10万 有较轻环境影响的不可控排放 有局部环境影响的可控排放 1 轻微，仅需急救 ＜1万 无环境影响 注：表中财产损失一栏的分档赋值，可根据行业和企业的特点进行适当调整。 B.4 根据可能性和后果确定风险程度R=L·S=MES
将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E（E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别。风险程度的分级见表B.4。
表B.4 风险程度的分级
R=MES ＞180 90-150 50-80 20-48 ≤18 风险程度（等级） 一级 二级 三级 四级 五级 注：风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时，从数学上讲，乘积前面应当有一系数。但系数仅是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值；也就是说，不影响风险程度的相对比值。因此，为简单起见，将系数取为1。 附件C
作业风险分析法（TRA）
作业风险分析方法（风险矩阵），英国石油化工行业最先采用。就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。
风险的数学表达式为：R=L×S。
其中：R—代表风险值；L—代表发生伤害的可能性；S—代表发生伤害后果的严重程度。
C.1 事故发生的可能性（L）取值 C.2事故发生的严重程度(S)取值
财产 等级 法律法规及其他要求 伤害情况 (万元) 生产影响 资源消耗 大规模、公5 违反法律、法规 发生死亡 >50 主要装置停工 司外 重大国内影响 环境污染、分公司形象 主要装置或设4 潜在违反法规 丧失劳动 >30 备部分停工 企业内严行业内、省内 重污染 企业内范不符合企业的安全生3 产方针、制度、规定 6-10级工>10 伤 一般装置或设围中等污备停工 染 本市内影响 不符合企业的操作程2 序、规定 轻微受伤、<10 间歇不适 受影响不大,几乎不停工 装置范围污染 企业及周边区内影响 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 没有污染 形象没有受损 C.3风险矩阵
严 重 性 可 能 性 1 2 3 4 5