A级 B级 要素 要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 否决项 评审标准 扣分项 自评得分 实得分 扣分值 备注 1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三1.建立作业活动清单和设备、设施清单； 2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价； 3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。 查文件： 1.作业活动清单、设备、设施清单； 2.风险评价记录； 3.风险评价报告。 现场检查： 从业人员参与风险评价活动的情况。 未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素否决项）。 1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分； 2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。 3风险管理（分）个方面的可能性和严重程度分析。 3.2风险评价（10查文件： 1.各级机构组织开展风险1.厂级评价组织应有企2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与业负责人参加； 2.车间级评价组织应有车间负责人参加； 风险评价和风险控制。 评价的有关文件； 2.风险分析记录、风险评价报告； 3.风险评价有关会议记录或纪要。 询问： 有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。 1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分； 2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。 100 分） 风险评价和风险控制。 3.所有从业人员应参与A级 B级 要素 要素 标准化要求 1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时： 1）应考虑： ⑴可行性； ⑵安全性； ⑶可靠性。 2）应包括： ⑴工程技术措施； ⑵管理措施； ⑶培训教育措施； ⑷个体防护措施。 2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 企业达标标准 评审方法 否决项 评审标准 扣分项 自评得分 实得分 扣分值 备注 风险管理（分）风险控制（分）1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单； 2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度； 3.风险控制措施符合标准要求。 查文件： 1.重大风险清单； 2.风险控制措施； 3.风险评价记录，风险评价报告。 现场检查： 重大风险控制措施现场落实情况。 未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否决项）。 1.未建立重大风险清单，扣1分； 2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。 3100 3.315 1.制定风险管理培训计划； 2.按计划开展宣传、培训。 查文件： 1.风险管理培训教育计划； 2.风险管理培训教育记录。 询问： 从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。 1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分； 2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。 A级 B级 要素 要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 否决项 评审标准 自评得分 风险管理（分）隐患排查与治理（分）1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。 2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括： （1）评价报告与技术结论； （2）评审意见； （3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； （4）治理时间表和责任人； （5）竣工验收报告； （6）备案文件。 3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。 1.建立隐患治理台账； 2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限； 3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”； 4.按期完成隐患治理。 查文件： 1.隐患治理制度； 2.隐患治理台账； 3.隐患治理记录； 4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。 扣分项 实得分 扣分值 备注 1.未建立隐患治理台账，扣5分； 2.未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣2分； 3.通知内容不符合要求， 一项扣1分； 4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分； 5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。 3.43100 建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标查文件： 准要求内容及“五到位”重大隐患项目档案。 等内容。 20 1.未建立重大隐患项目档案，扣5分； 2.档案内容不全，缺一项扣2分。 3风险隐管（患理排（分查）与治分理）201.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施； 2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。 3.4查文件： 1.重大事故隐患的防范措施； 2.书面报告。 未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项） 未采取有效防范措施，扣5分。 100A级 B级 要素 要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 否决项 评审标准 扣分项 1.不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分 （B级要素否决项）2．未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项） 二级企业本要素若失分，或存在重大 隐患，扣100分（A级要素否决项） 一级企业未建立安全预警预报体系，扣100分（A级要素否决项） 自评得分 实得分 扣分值 备注 4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。 1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施； 2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产； 3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。 查文件： 1.重大事故隐患的防范措施； 2.隐患整改计划。 二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。 一级企业建立安全生产预警预报体系。 查文件： 本要素涉及的文件。 现场检查： 现场检查是否存在重大隐患。 查文件： 安全生产预警预报体系有关文件。 现场检查： 现场检查体系运行情况。