北京航空航天大学硕士学位论文

WCPM(World Congress on Project Management),特别在 1992 年的意大利佛罗伦萨召

开的第十一届大会(，92WCPM,Florence, Italy),将项目风险分析首次列入作为一个重要 的主题进行分析,其中关于项目风险的有关文章约占 10%,在以后的大会中, 项目风险管

理一直作为重要的会议内容。其他的一些地区性或各国内的学术机构也经常组织一些学

术会议之类的活动。

从开发的软件和应用来看，现有的软件种类很多，如美国的“Analytical Power Tools” 系 列 软 件 ， 英 国 的 “ RiskNet” 软 件 ， 挪 威 的 “Dyn—Risk” 软 件 ，兰 的

“RiskMan”软件等。英美等国的许多部门在应用项目风险管理技术的同时，还编著并 不断修订针对本部门的项目风险管理手册，从而保证了采用项目风险管理的科学化、规

范化和制度化。

1.2.2 国内的研究现状

从我国的情况来看，项目管理从 1991 年 6 月由中国优选法统筹法与经济数学研究 会项目管理研究委员会组织的在西安召开第一届全国项目管理学术交流会开始，时至今 日，共召开了四次会议（包括组办了一次国际会议）[2]。从出版的著作和发表的论文来

看，我国的项目管理主要依靠网络计划技术对项目的进度、费用控制，而风险管理研究

是从风险决策开始的。

从软件开发和应用来看，现有的软件种类不多，而且主要仍采用计划协调技术而未

针对项目风险。

从总体上看，我国的工程项目风险管理仍是一个特别薄弱的环节，管理人员风险意 识淡漠，管理机制不健全，没有形成真正意义上的动态风险管理和模式，与发达国家和

地区相比，中国的工程风险管理尚处于起步阶段。实行工程保险的范围极为有限，工程

担保更基本上处于空白状态。因此，尽快建议以工程保险为核心的工程风险管理制度已

势在必行。

目前，我国的项目风险管理应用主要在特大型工程中，如三峡工程项目、上海地铁

建设项目、北京地铁项目、大亚湾核电站项目等。

综上所述，我国的建设工程项目风险管理的重要性和紧迫性是在中国建筑业与国 际接轨的过程中逐渐显现出来的。建设工程项目风险管理是建立市场经济体制的需要，

是建筑体制改革的重要组成部分，也是中国建筑市场顺利向外开放和中国建筑业在国际

建筑市场进一步发展，由大变强的必要前提条件。风险管理的核心就是采用经济和法律

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芬 第一章

绪 论

手段合理分配风险、有效控制风险。因此，我国应该遵循市场经济规律，采用法律和经

济手段，引导和调控工程风险管理，避免行政干预。同时也应该注意到，在我国工程风

险管理尚属新生事物，建设工程风险管理体系还没有建立起来，依法推行意外伤害保险， 积极培育建设工程项目风险管理体系，构建既适合我国国情又符合国际惯例的建设工程 项目风险管理模式。

我国在项目风险管理方面，无论是理论研究还是应用，与西方发达国家相比，存在 着较大差距，我国的水平仍然处于吸收、消化阶段。所以，摆在我国项目风险管理理论

研究者和实际参加项目的管理者面前的任务仍很艰巨。

1.3 建设工程项目风险

1.3.1 建设工程项目风险的概念

建设工程项目风险是指所有影响该项目目标实现的不确定因素的总和。任何一项工

程，其项目立项及各种分析、研究、设计、计划都是基于对未知因素(包括政治、经济、

社会、自然各方面的)预测之上的，基于正常的和理想的技术、管理、组织之上的。而 在项目实施及运行过程中，这些因素都有可能发生变化。这些变化使原定的计划、方案 受到干扰，甚至可能使原定的目标不能实现。对工程项目这些事先不能确定的内部和外 部的干扰因素，我们称之为工程项目风险。这些风险造成工程项目实施的失控现象，如 工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败。随着 现代工程项目规模的不断扩大、使用技术新颖、持续时间长、参加单位多、环境接口复 杂等特点，更使得工程项目在实施过程中危机四伏。任何一个项目，它都具有风险因素 的存在性、风险事件发生的不确定性和风险后果的严重性三个基本要素[3]。

1.3.2 建设工程项目风险的特征

大家都知道或者认同是活动就会存在风险，没有风险的项目不叫项目。世界上无风

险的事件无论是在理论上还是在现实问题中都不是很多。但是不怕风险，有了风险就去 管理风险，所以从这个意义上说风险管理是一项日常活动。在项目管理中是风险管理人 的天下。

(一)、风险具有客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意 志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不

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在、无时没有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只

能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程

度，而不能也不可能完全消除风险。

(二)、风险具有偶然性和必然性。任何一个具体风险的发生都是诸多风险因素和

其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章

的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使

人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程

度，同时也导致风险管理的迅猛发展。

(三)、风险具有可变性。这是指在项目实施的整个过程中，各种风险在质和量上

是可以变化的。随着项目的进行，有些风险得到控制并消除，有些风险会发生并得到处

理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。

(四)、风险具有多样性和多层次性。大型开发项目周期长、规模大、涉及范围广、 风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样。而且大量风险 因素之间的内在关系错综复杂、各风险因素之间与外界交叉影响又使风险显示出多层次 性。

(五)、风险和收益具有相互转化性。风险和收益是一对孪生姐妹，是同时存在的。

我们已经熟悉了这样的语言：高收益一定伴随着高风险。天上不会掉馅饼，也没有免费

的午餐。任何事情和行为都有它的原因和结果。也许有时它的原因和结果难以用恰当的 语言表达出来而已。我们同时必须清楚的认识到风险和收益是可以相互转化的，当然是 在一定的环境下才能顺利实现转化过程。 1.3.3 建设工程项目风险因素及事件

建筑工程项目风险因素是指可能产生风险的各种问题，它来源于工程项目的各个方

面。根据不同的需要，从不同的角度，按不同的标准，可以对风险进行不同的分类。其 目的在于理论上便于研究，实务上便于根据不同类别的风险采取不同的管理策略。按风

险的潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险；按风险事故的后果可 将风险分为纯粹风险和投机风险；按产生的原因可将风险分为静态风险和动态风险；按 风险波及的范围可将风险分为特定风险和基本风险；按损失产生的原因可将风险分为自 然风险和人为风险；按风险作用的对象可将风险分为微观风险和宏观风险；按风险能否 处理可将风险分为可管理风险和不可管理风险；按风险来源可分为技术性风险和非技术

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第一章

绪 论

性风险（见图 1）。在工程项目实际实施过程中，按照风险来源分类有利于区分各类风 险的性质及其潜在的影响，风险之间的关联性较小，提高了风险管理者对风险的辨识，

更有利于风险管理策略的抉择。

工程项目风险

技术性风险 施工技术 生产 工艺及其 非技术性风险 设计技术的风险 的风 险 它风 自政治法律风组织协调风险 材料及设备风险………………… 然人员风 经济风 合同风 及 险 险 环 境 风 险

险 险 险 图 1 工程项目风险分类

工程项目风险事件的发生因项目外部环境的千变万化以及项目本身的复杂程度和

管理者对未来变化的预测能力而具有不确定性。按照图 1 中的项目风险分类，对应的风 险因素如表 1[4]。

1.4 建设工程项目风险管理

1.4.1 建设工程项目风险管理的起源

18 世纪，法国著名的“经营管理之父”法约尔，第一次把风险管理列为企业管理的 重要职能。美国是最先开始进行风险管理理论与实践研究的国家。一战以后，美国开始

研究风险的负担、除去和转嫁方法。并在企业中建立有关组织机构，对风险管理进行交

流和技术研究。二战以后，人类大量开发利用新技术、新材料和新能源，社会经济得到

全面发展，但同时也给社会带来了新的风险。这种威胁促使风险管理开始走向科学化。

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