第一章 建设工程监理制度

1. 何谓建设工程监理？建设工程监理的涵义可从哪些方面理解？P2

答：所谓建设工程监理，是指工程监理单位受建设单位的委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。

建设工程监理的涵义从以下方面进行理解。

1) 建设工程监理行为主体：是具有相应资质的工程监理单位。 2) 建设工程监理实施前提：是建设单位的委托和授权；

3) 建设工程监理的依据：包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。

? 法律法规：《建筑法》《合同法》《招标投标法》《建设工程质量管理条例》《建

设工程安全生产管理条例》《招标投标实施条例》等法律法规；《注册监理工程师管理规定》等部门规章。 ? 工程建设标准：有关工程技术标准、规范、规程以及《建设工程监理规范》《建

设工程监理与相关服务收费标准》等。

? 勘察设计文件及合同：批准的初步设计文件、施工图设计文件，监理合同以及

与监理工程相关的施工合同、材料采购合同等。

4) 建设工程监理范围：目前，建设工程监理定位于工程施工阶段，在工程勘察、设计、

保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。 5) 建设工程监理基本职责：“三控两管一协调”，还需履行建设工程安全生产管理的法

定职责。

2.建设工程监理具有哪些性质？

答：建设工程监理的性质包括服务性、科学性、独立性和公平性。

服务性的含义是运用规划、控制、协调方法，控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。 科学性主要表现在：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要有积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。

按照独立性要求：GB50319-2013明确要求，监理单位应公平、独立、诚信、科学地开展建设工程监理与相关服务活动。工程监理单位在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。

公平性：要求工程监理企业客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。特别是当这两方发生利益冲突或者矛盾时，工程监理企业应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。 3.建设工程监理的法律地位从那些方面体现？

1) 明确了强制实施监理的工程范围。

2) 明确了建设单位委托工程监理单位的职责。

1

3) 明确了工程监理单位的职责。 4) 明确了监理人员的职责。 4.强制实行工程监理的范围是什么？

1) 国家重点建设工程。

2) 大中型公用事业工程。是指项目总投资在3000万元以上的下列工程：

? 供水、供电、供气、供热等市政工程项目。 ? 科技、体育、文化等项目。 ? 体育、旅游、商业等项目。 ? 卫生、社会福利等项目。 ? 其它公用事业项目。

3) 成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在5万平以上的住宅建设工程必须实行监

理。

4) 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。 5) 国家规定必须实行监理的其它工程。

A项目总投资在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的项目。 ? 煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目。 ? 铁路、公路、管道、水运、民航以及其它交通运输项目。 ? 邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目。

? 防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、水资源保护、水土保持等水利建设项

目。

? 道路、桥梁、地铁和轻轨交通、排污排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共

停车场等城市基础设施项目。 ? 生态环境保护项目。 ? 其它基础设施项目。

B学校、影剧院、体育场馆项目。

5.《建筑法》、《建设工程质量管理条例》和《建设工程安全生产管理条例》中规定的工程监理单位和监理人员的职责有哪些？P4

监理单位职责：

1) 《建筑法》31条：工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程

监理业务。

2) 《建设工程质量管理条例》37条：“工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理

工程师和监理工程师进驻施工现场”。“未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工，未经总监签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。” 3) 《建设工程安全生产管理条例》14条：“工程监理单位应当审查施工组织设计中的

安全技术措施或专项施工方案是否复核工程建设强制性标准。”“工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时向有关主管部门报告。” 监理人员职责：

1) 《建筑法》32条：“工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标

2

准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。”“工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。”

2) 《建设工程质量管理条例》38条：“监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采

取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。”

6.工程监理单位和监理工程师的法律责任有哪些？P5

1) 《建筑法》35条：“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应

当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。”69条：“工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有为法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”“工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。” 2) 《建设工程质量管理条例》：P5（内容较多，看书上） 7.何谓工程建设程序？工程建设程序包括哪些工作内容？

答：所谓工程建设程序是指建设工程从从策划、决策、设计、施工，到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后顺序。

1) 策划决策阶段的工作内容：

? 编报项目建议书；项目建议书经批准后，可进行可行性研究工作，批准的项目

建议书不是工程项目的最终决策。 ? 编报可行性研究报告。 ? 投资项目决策管理制度。 2) 建设实施阶段的工作内容：

? 勘察设计。

? 工程勘察。

? 工程设计。初步设计；技术设计；施工图设计。 ? 施工图设计文件审查。P8 ? 建设准备。

? 建设准备工作内容：P9 ? 工程质量监督手续的办理。 ? 施工许可证的办理。 ? 施工安装。 ? 生产准备。 ? 竣工验收。

8.目前我国投资项目决策管理制度的主要内容有哪些？

政府投资工程实行审批制；非政府投资工程实行核准制或登记备案制。

1) 政府投资工程：对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资工程，政府需要

从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，则只审批资金申请报告。

2) 非政府投资工程：对于企业不使用政府资金投资建设的工程，政府不再进行投资

决策性质的审批，区别不同情况实行核准制或登记制。

? 核准制：企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交

项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告。

3

? 备案制：对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制。 9.施工图设计文件的审查内容有哪些？

1) 是否符合工程建设强制性标准。 2) 地基基础和主体结构的安全性。

3) 勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图

章和签字。

4) 其它法律、法规、规章规定必须审查的内容。 任何单位或者个人不得擅自修改审查合格的施工图。

10.建设项目法人责任制的基本内容是什么？项目法人的职权有哪些？建设项目法人责任制与工程监理制的关系是什么？

答：国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。项目法人责任制的核心内容是：明确由项目法人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。

项目法人职权：

1) 项目董事会的职权：负责筹措资金；审核、上报项目初步设计和概算文件；审核、

上报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；聘任或解聘项目总经理等。P11

2) 项目总经理的职权：组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建

设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查；组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购招标工作等。P11 关系是：

1) 项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。项目法人责任制的核心是要落

实“谁投资、谁决策、谁承担风险”的基本原则。 2) 建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。

11.工程招标的范围和规模标准是什么？工程招标投标制与工程监理制的关系是什么？

范围和标准：

1) 关系社会公共利益、公共安全的基础设施项目的范围包括：

? 煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目。 ? 铁路、公路、管道、水运、民航以及其它交通运输项目。 ? 邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目。

? 防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、水资源保护、水土保持等水利建设项

目。

? 道路、桥梁、地铁和轻轨交通、排污排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共

停车场等城市基础设施项目。 ? 生态环境保护项目。 ? 其它基础设施项目。

2) 关系社会公共利益、公共安全的公用事业项目的范围包括：

? 供水、供电、供气、供热等市政工程项目。 ? 科技、体育、文化等项目。 ? 体育、旅游、商业等项目。 ? 卫生、社会福利等项目。

? 商品住宅、包括经济适用住房。 ? 其它公用事业项目。

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